未经许可发行企业债券罪立案条件是什么-法师兄

未经许可发行企业债券罪立案条件是什么

来源：法律编辑整理时间： 2024-05-02 10:30:21 66 人看过

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）发行数额在五十万元以上的；

（二）虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的；

（三）不能及时清偿或者清退的；

（四）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

《刑法》第一百六十条

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容；

发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的；

处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

债券发行
企业发行债券需具备的条件及债券发行的审批程序

与股票筹资的不可偿还性不同，企业债券有固定的存续期限，发行人必须在到期时向投资者支付本金，并按预定的利率水平支付利息。因此，各国都对企业债券的发行制定了严格的限制条件，以确保发行人的偿债能力，保护投资者的合法利益。?在1993年8月以前，我国企业债券的发行人主要是国有大中型企业，自《企业债券管理条例》于1993年8月生效之后，企业债券发行主体由国有企业扩大到一切有法人资格的企业，1994年7月1日《中华人民共和国公司法》生效后，其中规定，有三类公司可以发行公司债：一类是股份有限公司；一类是国有独资公司；还有一类是两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。?除了必须具有企业债券发行的主体资格外，发行人还必须满足以下法定条件，才可获准发行企业债券（《中华人民共和国公司法》第一百六十一条）：?1?股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额

2023-06-09

257人看过
法律综合知识
变造企业债券罪的成立条件是哪些

成立变造企业债券罪的法定条件是：本罪所侵害的客体与伪造、变造国家有价证券罪相同，亦为国家有关有价证券的管理制度。本罪在客观方面表现为违反国家有价证券管理法规，伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的行为。主体为一般主体。主观方面为故意。《刑法》第一百七十八条伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

2024-05-04

303人看过
债券发行
企业债券发行需注意什么

企业在决定通过债券筹集资金后，接着就要考虑发行何种类型的债券以及发行债券的条件。债券发行的条件指债券发行者发行债券筹集资金时所必须考虑的有关因素，具体包括发行预、面值、期限、偿还方式、票面利率、付息方式、发行价格、发行费用、有无担保等，由于公司债券通常是以发行条件进行分类的，所以，确定发行条件的同时也就确定了所发行债券的种类。适宜的发行条件可使筹资者顺利地筹集资金，使承销机构顺利地销售出债券，也使投资者易于做出投资决策。在选择债券发行条件时，企业应根据债券发行条件的具体内容综合考虑下列因素：1.发行额债券发行额指债券发行人一次发行债券时预计筹集的资金总量。企业应根据自身的资信状况、资金需求程度、市场资金供给情况，债券自身的吸引力等因素进行综合判断后再确定一个合适的发行额。发行额定得过高，会造成发售困难：发行额太小，又不易满足筹资的需求。2.债券面值债券面值即债券系面上标出的金额，企业可根据

2023-06-09

268人看过
股票
擅自发行股票债券罪什么罪？什么立案？

处罚擅自发行股票债券罪既遂的标准是：犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。本罪的客体为复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。一、可转换债券与直接发行股份的区别是什么可转换债券与直接发行股份的区别在于：1、可转换债券与直接发行股份的不同点就是可转换债券在一定的时间期限内和条件下可转换成发行公司的股票；2、与直接发行股份相比，可转换债券的利率一般都相当低，不但低于一般的债券利率，且还低于同期银行存款利率。证券发行欺诈发行股票债券罪处罚如下：1、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金；2、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书，公司、企业债券募集办法中隐瞒重

2023-04-01

214人看过

法律综合知识
发行企业债券的企业应满足哪些法律条件

一、发行企业债券的企业应满足哪些法律条件发行企业债券的企业应满足的法律条件如下：1．企业规模达到国家规定的要求。2．企业财务会计制度符合国家规定。3．具有偿债能力。4．企业经济效益良好，发行企业债券前连续三年盈利。5．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。6．所筹资金用途符合国家产业政策。7．具备健全且运行良好的组织机构。8．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。9．国务院规定的其他条件。二、公司债券的发行主体有哪些？公司债券的发行主体包括股份有限公司和有限责任公司，以及尚未改制为公司制的企业法人。需要注意的是，公司债券的发行主体已经由原来限于境内证券交易所上市公司、发行境外上9市外资股的境内股份有限公司证券公司的发行范围扩大至所有公司制法人。三、公司债券对股票的影响是什么公司债券对股票的影响主要取决于债券的发行目的、利率、投资者对债券的评价以及公司的财务状况等

2023-11-02

240人看过
优先购买权
变造企业债券罪如何立案？

变造企业债券罪是一种侵犯证券管理制度和金融市场正常秩序的犯罪行为，其犯罪行为包括伪造股票、公司、企业债券等，需扰乱证券管理制度。该罪行的主体为年满十六周岁、具有刑事责任能力的自然人和单位，属于一般主体。犯罪主观表现为故意，即行为人需知道自己是为了使用而伪造和变造股票。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。以下是变造企业债券罪立案标准的修改版本，保持原意不变：1.该罪行侵犯的对象是国家对证券的管理制度，以及扰乱和破坏金融市场的正常秩序；2.犯罪行为包括伪造股票、公司、企业债券，且需扰乱证券管理制度；3.犯罪主体为年满十六周岁、具有刑事责任能力的自然人和单位，属于一般主体；4.犯罪主观表现为故意，即行为人需知道自己是为了使用而伪造和变造股票。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。变造企业债券罪的犯罪主体是谁？变造企业债券罪是指伪造、变造企业债券,或者在企业债券上

2023-10-21

55人看过
法律综合知识
企业发行企业债券须符合什么规定

一、企业发行企业债券须符合什么规定根据相关法律规定，企业发行企业债券应符合以下规定：1、企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途，用于本企业的生产经营。2、企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。3、企业发行企业债券，应当由证券经营机构承销。4、证券经营机构承销企业债券，应当对发行债券的企业的发行章程和其他有关文件的真实性、准确性、完整性进行核查。5、企业债券的转让，应当在经批准的可以进行债券交易的场所进行。《企业债券管理条例》第二十条企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途，用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。二、伪造企业债券罪的刑罚规定有什么伪造企业债券的，会处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处I万元以上10万元以下罚金。如

2024-01-15

57人看过
债券发行
怎样认定企业债券发行人是否符合擅自发行罪的条件？

擅自发行企业债券罪判刑标准：1、自然人犯此罪的，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金；2、单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。擅自发行企业债券罪立案的条件擅自发行企业债券罪立案条件是：1、擅自发行股票债券，非法募集资金金额超过一百万元的；2、募集的资金全部或主要用于违法犯罪活动的；3、导致投资者的直接经济损失数额累计超过五十万元的；4、其他后果严重或情节严重的情形。《中华人民共和国刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和

2023-07-06

487人看过

股票
擅自发行股票，公司发行股票，企业债券罪是什么罪

擅自发行股票、公司、企业债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。其特征为：犯罪客体是国家对有价证券的管理制度；犯罪主体是一般主体，既包括自然人，也包括单位；主观方面是故意。擅自发行股票公司企业债券罪的构成要件是什么客体要件本罪的客体为复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者和债权人的合法权益。发行股票、公司、企业债券，是企业在市场经济下的一种有效的集资手段。所谓股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为若干股份，股份采取股票的形式，每一股的金额相等，同股同权，同股同利。因此股票的发行即是股份的发行。股份的发行分为两种情况：1、为设立公司而首次发行股份，可以有两种方式：第一种是发起设立，即由发起人认购公司应发行的全部股份；第二种是募集设立，即由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部

2023-08-15

276人看过
法律综合知识
具备什么样的条件可以发行债券，发行债券有什么优缺点

发行条件根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定，发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40％；金融类公司的累计公司债券余额按金融企业的有关规定计算；公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，募集的资金投向符合国家产业政策；最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；债券的利率不超过国务院规定的利率水平；公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；经资信评估机构评级，债券信用级别良好。不得发行条件公司存在下列情形的不得发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已发行的公司债券或其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；违反规定，改变公开募集公司债券所募资金

2023-12-05

121人看过
股票
欺诈发行股票证券罪立案条件

一、欺诈发行股票证券罪立案条件欺诈发行股票证券罪立案条件：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:1.发行数额在五百万元以上的;2.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;3.利用募集的资金进行违法活动的;4.转移或者隐瞒所募集资金的;5.其他后果严重或者有其他严重情节的情形。二、欺诈发行股票证券罪的量刑欺诈发行股票证券罪的量刑标准要根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接

2023-04-24

450人看过
法律综合知识
什么条件下公司可以发行债券

一、什么条件下公司可以发行债券1．股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币六千万元。2．累计债券总额不超过公司净资产额的百分之四十。3．最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。4．筹集的资金投向符合国家产业政策。5．债券的利率不得超过国务院限定的利率水平。6．国务院规定的其他条件。二、允许哪些企业可以发行债券允许可以发行债券的企业如下：1．股份有限公司；2．国有独资公司；3．两个以上的国有企业设立的有限责任公司；4．两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。在这四种可以发行公司债券的主体中，股份有限公司可以发行公司债券是通行的规则，而有限责任公司作为发行主体，则是要求规模较大，有可靠的信誉，支持其正常的发展。三、公司债券与股票的区别有哪些公司债券与股票的区别有：1．两者权利不同。债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间存在债权债务关系。

2023-07-14

127人看过

债券发行
中华企业发行公司债券发行规定是什么？

规定公司选择适当时机一次或分期向合格投资者发行公司债券。本次公司债券的发行方式，可为面向合格投资者非公开发行公司债券的方式，也可为面向合格投资者非公开发行与公开发行公司债券相结合的方式。具体发行方式提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据相关规定、市场情况及公司资金需求情况确定。一、公司债券的发行条件证券法第十六条公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(六)国务院规定的其他条件。二、债券的主要特点1、风险性较大债券的还款来源是公司的经营利润，但是任何一家公司的未来经营都存在很大的不确定性，因此公司债券持有人承担着损失利息

2023-06-23

481人看过
有期徒刑
擅自发行企业债券罪的具体定罪条件有哪些

擅自发行企业债券罪既遂的处罚：一般处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯罪的，对单位判处罚金。擅自发行企业债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。擅自发行企业债券罪立案标准是怎么规定的擅自发行公司债券罪的立案标准：未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，涉嫌发行数额在五十万元以上的；虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券等其他后果严重或者有其他严重情节的情形的应予立案追诉。《中华人民共和国刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚

2023-07-21

279人看过