2014年4月25日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人张晓军介绍了近期首发在审企业预先披露的总体情况，通报了证监会引导基金管理子公司规范发展、进一步规范证券经纪业务活动的有关情况(详见官方网站要闻栏目)，并回答了记者的提问。
回答记者提问
问：有媒体报道称，香港交易所正研究与内地商品期货市场互联互通，请问证监会对此如何评价?
答：当前，我会要集中精力，认真细致地做好股票市场“沪港通”的各项准备工作。对于商品期货市场，我会一贯高度重视两地的合作，与香港证监会等有关方面建立起了沟通协调机制。下一步，我会将按照CEPA的要求，积极研究深化内地与香港商品期货市场合作的路径和方式，推动两地期货市场共同发展。
问：如果某会计师事务所被收回证券期货业务资格证书，是否会影响到与其相关的IPO排队企业?如该会计事务所与其他有证券期货资质的事务所合并后成立的新所，能否承接原有业务?
答：中国证监会2014年4月4日发布了《发行监管问答——在审首发企业中介机构被行政处罚、更换等的处理》，对IPO企业相关中介机构及签字人员被行政处罚、采取监管措施或更换的，将根据不同情况进行相应处理。问题中提到的两种情形，均应按照上述监管问答的要求，履行相关程序并由中介机构出具相关意见，进行后续处理。
问：能否介绍修订《公司债券发行试点办法》的进展情况?
答：2007年8月，我会发布《公司债券发行试点办法》，确立了公司债券发行监管的制度框架。试点至今，公司债券市场已初具规模，对经济社会发展提供了有力支持。按照三中全会关于规范发展债券市场的总体目标，适应债券市场改革发展的新形势，体现简政放权、宽进严管的政府职能转变要求，我会启动了对《公司债券发行试点办法》的修订工作。目前，在深入调查研究和听取意见的基础上，《公司债券发行试点办法》修订草案已基本完成前期起草工作。下一步，我会将抓紧对修订草案进行修改完善，并尽快向社会公开征求意见。
问：《创业板上市公司证券发行管理暂行办法(征求意见稿)》本周结束征求意见，可否介绍相关情况?创业板相关规则的修改是否会影响正在申请IPO的排队企业?
答：中国证监会于3月21日就《创业板上市公司证券发行管理暂行办法(征求意见稿)》(以下简称“《再融资办法》”)向社会各界公开征求意见。在征求意见的期间内，我会共收到修改意见和建议共51份，其中电子邮件49封，书面材料2份。意见和建议主要来自行业协会、保荐人、基金公司、上市公司、中介机构、个人投资者等。另有多位专家、学者和业内人士通过报刊、博客、微博等途径发表了意见。总体来看，市场各方对《再融资办法》持肯定态度，希望我会尽快推出该办法。我们正对市场各方提出的意见和建议进行认真评估，并对《再融资办法》进行修改完善。
创业板市场制度改革正在稳妥推进，创业板IPO规则修订处于征求意见评估环节，我会也正在有序安排IPO的审核工作，创业板IPO规则的修改不会影响排队企业的审核进程。
问：请问是否关注到举报广州市纪委某领导涉嫌内幕交易的报道?
答：我会已关注到媒体对该举报事项的报道，但尚未接到正式的举报。
问：请问证监会目前是否接收新申报IPO材料?
答：关于IPO新申报企业受理问题，中国证监会4月11日新闻发布会上已经作出答复，目前暂无需要更新的内容。
问：有媒体报道称，个别券商在开展融资类业务中存在违规行为，请问证监会采取了哪些监管措施?
答：围绕放松管制、加强监管，推进监管转型，自去年以来，我会进一步加强了对证券经营机构的现场检查工作，加大了检查力度，提高了检查频率。其中，为促进证券经营机构规范开展融资类业务创新，维护投资者合法权益，我会于去年四季度依法对部分证券公司的融资融券、股票质押回购、约定购回式证券交易等融资类业务，实施了现场检查。从去年四季度的检查情况看，证券公司的融资类业务发展迅速，总体平稳，风险可控，但个别证券公司也存在一些违反监管规则的问题。对个别公司存在的风险揭示不充分、客户适当性管理不到位等不规范问题，我会相关证监局依法采取了行政监管措施，督促相关公司及时整改、规范运作。目前，我会正在组织开展今年二季度对部分证券公司融资类业务的例行现场检查。
问：此前证监会曾表示，为落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，证监会正在抓紧制定关于落实首次公开发行股票、再融资和重大资产重组对即期回报的摊薄及填补措施有关事项的规定，请问相关进展如何?
答：为落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中关于“首次公开发行股票、上市公司再融资或者并购重组可能存在摊薄即期回报的，应当承诺并兑现填补回报的具体措施”的要求，中国证监会目前正积极着手，推动相关文件的起草工作。因文件内容对资本市场各参与主体可能产生较大影响，文件在作进一步修订和完善后，将向社会公开征求意见。在文件正式发布之前，我会在相关行政许可中按目前现有规定要求发行人充分揭示相关行为对即期回报摊薄的风险，并加强对募集资金使用合理性的披露。
来源：证监会网站
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债券发行发债有利于公司上市。为了保证公司能够有更好的发展前景，公司将扩大发债规模，吸引更多投资者的关注，因为争取融资的方式之一就是发债。充足的融资资金可以使公司更好地运作，减轻公司的经济压力。那么，《公司债券发行试点办法》的废止通知是什么？见下表1.中国证券业协会《关于取消公司债券发行试点办法的通知》关于取消证券公司短期公司债券试点办法和并购重组私募债券试点办法的通知[2015]174号会员单位：2014年10月发布的《证券公司短期公司债券试点办法》（证监发〔2014〕184号）2014年11月发布的《并购和私募债券试点办法》（证监发〔2014〕197号），经证监会第五届执委会第三十七次会议审议通过，自本通知发布之日起废止。为开展机构间私募产品报价及服务系统相关业务，中国证券经纪有限责任公司于8月7日发布实施了《报价系统公司债券业务非公开发指引》，根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法2023-05-07344人看过 -
证监会2014年6月6日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人邓-舸通报了第五届并购重组委完成例行换届，发布了中国证监会修订《上市公司章程指引》等九个规范性文件(以上内容见网站要闻及公告栏目)。另外，还回答了记者关心的其它问题。问：近日有媒体报道，为推进资产管理行业创新发展，提升资产管理行业核心竞争力，公募基金投资范围有望进一步拓宽至传统二级市场以外的领域，如非标、另类资产投资。请问证监会对此是如何考虑的?答：目前，在传统二级市场以外，公募基金可以投资于中小企业私募债券等非公开发行在证券交易所转让的债券，股指期货、国债期货等证券衍生品以及黄金合约等商品合约。围绕促进多层次资本市场发展、满足投资者多样化的理财需求，我会将在《基金法》等法律法规范围内大力支持公募基金创新发展，在风险可控前提下不断丰富基金品种、拓展基金投资范围。目前，我会正在研究基金参与融资融券、期权、商品期货等业务规则，探索推出不动产投2023-06-01298人看过 -
证券发行据报道，中国证监会昨天公布《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》。对《证券发行与承销管理办法》进行了五个方面的修改，涉及发行与承销管理的具体要求、信息披露、风险评析、询价、定价过程监管和行业自律管理。《中国证券报》采访部的主任王栋琳对此作出解读。新修改的发行和承销管理办法是对此前出台的新股发行改革意见的一个细化和推进，虽然不是像新股发行改革一样一个全方位的改革意见，但是就发行和承销环节做出了几个非常重要的改革，使得定价更加灵活，对于抑制新股价格过高、抑制炒新具有非常重要的意义。这次改革中最大的看点就是IPO除了可以以询价方式定价之外，还允许发行人和承销商自主协商直接定价，协商定价将会成为未来IPO定价的新的方式。对此很多人可能会产生疑问：发行人和承销商都有动力来定高价，二者自主协商定价会不会进一步抬高发行价格。我认为对于这个问题要这么看，首先，自主协商定价还要遵守有关发行价不超过行业2023-06-06467人看过 -
记者提问：我是的记者，我想接着前面的提问，请问周正庆主任，您是这次证券法修订小组的组长，您也是前任证监会主席，我想请问证券法修订对于我国今后证券市场的发展有什么意义?全国人大常委会委员、全国人大财经委员会副主任委员周正庆说，刚才李飞同志对这次证券法修订的主要内容做了比较详细的介绍。桂敏杰同志就怎样贯彻证券法也谈了一些打算和意见。这次证券法修订以后，修订的面是比较大的。大体占原来证券法40%的条款。这次修订的总体原则，既有利于推进资本市场稳定健康地发展，又有利于防范风险，保障资本市场运作的安全，同时对广大投资者合法权益的保护也有所加强。所以从修订证券法的作用和意义来讲，总体来说新的证券法出台以后，对于证券市场是好的。当然这里有一个问题，现在的股市低靡，可能马上就要反映出来。因为影响资本市场发展的因素是方方面面的。我们只是从法律上对刚才我讲的五大问题解决了，对于资本市场的发展和创新留下了法律空2023-06-05245人看过
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公司债券发行为防止金融危机的发生，我国还制定了一套完善的债券发行监督管理制度。发行债券时，由哪些部门负责监督管理？以下是对谁监管公司债券发行问题的详细回答。2023-05-07317人看过 -
非公开公司债券由交易所监管，向证券业协会备案。不需要公开披露信息，也不需要报送证监会核准。因此，发行人成功发行私募公司债后，公开市场只能查询到此债项的发行人名称、承销商、发行规模、期限、票面利率等关键要素，而整个过程中发行人是不需要向公开市场披露相关信息的。公司债券是根据法定程序发行的一种债券，公司债券的分类有很多种，按照发行的方式可以分为公开发行和非公开发行。非公开发行的债券，顾名思义就是指没有对广大公众公开发行的债券。二、非公开发行债券注意事项有哪些？1、非公开发行的公司债券应当向“合格投资者”发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过10名。上市公司非公开发行股票，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。2、非公开发行的公司债券仅限于在“合格投资者”范围内转让；转让后，持有同次发行债券的“合格投资者”合计不得超过22023-06-2580人看过 -
计划生育为进一步规范文化、广电、体育、文物和计划生育事业单位财务行为，加强财务管理和监督，提高资金使用效益，保障各项事业健康发展，根据《事业单位财务规则》(财政部令第68号，以下简称《规则》)，财政部会同文化部、广电总局、体育总局、文物局和人口计生委等五部门修订印发了《文化事业单位财务制度》(财教﹝2012﹞503号)、《广播电视事业单位财务制度》(财教﹝2012﹞504号)、《体育事业单位财务制度》(财教﹝2012﹞505号)、《文物事业单位财务制度》(财教﹝2012﹞506号)和《人口和计划生育事业单位财务制度》(财教﹝2012﹞507号，以下简称五个行业制度)，自2013年1月1日起全面施行。近日，财政部教科文司有关负责人就五个行业制度修订情况回答了记者提问。问：请介绍修订五个行业制度的基本原则?答：根据《规则》和文化、广电、体育、文物、计划生育等五个行业事业单位的实际情况，在修订工作中主要2023-04-24110人看过 -
公司发行债券1、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。2、上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。3、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：(一)公司营业执照；(二)公司章程；(三)公司债券募集办法；(四)资产评估报告和验资报告；(五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。4、有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：(一)前一次公开发行的公司债券尚未募足；(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；(三)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。一、新公司法的相关规定《公司法》第一百五十四2023-06-28137人看过
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自2014年年底更加严格的退市新规实施以来，今年会有几家上市公司因为财务指标不达标而退市，具体可能是在2014年年报发布后，被证券交易所决定正式退市。全国人大代表、证监会上市部主任欧阳某某9日接受媒体采访时表示，如果有上市公司因为重大信息披露违法违规行为，触发新的退市规则设定的要求而退市，证监会也将严格执行退市规定。欧阳某某指出，退市常态化、法治化、市场化是上市公司监管工作一个基本的目标，需要有一个循序渐进的过程。同时也更需要监管部门、证券交易所等相关主体严格按照退市的要求，履行退市程序。同时，社会各界，包括地方政府、投资者、新闻媒体等，都需要对退市新规有一个逐步熟悉、了解的过程。谈到今年市场上最关心的注册制改革进展时，欧阳某某表示，注册制的推出必须以证券法的修改为前提，推进的主要时间节点也应取决于证券法的修改进程，目前证券法已进入修改程序。而在注册制的准备方面，他透露说，证监会已成立专门2023-06-06109人看过 -
近日，国家发展改革委和环境保护部联合印发《燃煤发电机组环保电价及环保设施运行管理办法》(以下简称《办法》)。为此，记者采访了国家发展改革委有关负责人。问：为什么要出台这个《办法》?答：众所周知，近年来我国大气污染情况日趋严重，对人民生产生活造成十分不利的影响。二氧化硫、氮氧化物、烟粉尘等是影响空气中PM2.5浓度的主要污染物。2013年，我国这三项污染物排放总量分别约2044万吨、2227万吨和1500万吨，均位居世界第一。燃煤发电是大气污染主要源头之一，其三项污染物排放量占总排放量40%左右。因此，加快燃煤发电机组脱硫脱硝除尘设施建设和改造，是减少大气污染物排放、实现环境空气质量明显改善目标的重要措施。2006年以来，为了鼓励燃煤电厂安装和运行脱硫、脱硝、除尘等环保设施，国家发展改革委先后出台了脱硫电价、脱硝电价和除尘电价等一系列环保电价政策，对调动燃煤电厂安装环保设施的积极性，减少大气2023-04-29148人看过 -
一、被证监会处罚公司债券是否还能发行？上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：1、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；2、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；3、上市公司十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；4、上市公司及其控股股东或实际控制人十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；5、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；6、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。二、上市公司发行债券的条件是什么？公开发行公司债券，应当符合下列条件：1、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；2、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；3、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；4、筹集的资金投向符合国家产业政策；5、债券的利率不超过国2023-06-02287人看过 -
证券公司财政部于1999年11月26日颁布了《证券公司会计制度》（以下简称“新制度”），要求自2000年1月1日起实施。原《企业会计制度》中有关证券业务核算的规定同时废止。为便于大家理解新制度，做好新制度的贯彻执行工作，现就有关问题解答如下：一、问：为什么要制定《证券公司会计制度》？答：近年来，随着我国经济体制改革的不断深化，各项配套改革措施相继出台，社会主义市场经济和法制建设进一步完善，股份公司和证券市场在我国逐步兴起并得到迅速发展，成为社会主义市场经济不可或缺的组成部分，与此同时，证券中介机构也得到了迅猛发展。但由于目前各证券公司执行的是《金融企业会计制度》，该制度于1993年“两则两制”改革时发布实施，至今已有6年多的时间，随着证券市场的发展，这一制度已不适应发展的需要。因此，从我国证券市场的发展和证券公司的经营特点以及管理要求出发，把证券公司会计从《金融企业会计制度》中独立出来，将有利于国2023-04-24250人看过
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有限责任公司1、公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(六)国务院规定的其他条件。2、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。3、上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。4、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：(一)公司营业执照；(二)公司章程；(三)公司债券募集办法；(四)资产评估报告和验资报告；(五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的2023-06-09379人看过 -
公司发行债券擅自发行股票、公司、企业债券罪法院的判罚规则：1、一般会处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金；2、单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法处罚。公司发行债券法定程序公司债券不管对发行公司债券的公司而言，还是对政府监管部门而言，都是一件重大的事件。对于发行人而言，发行公司债券属于向社会投资者出售信用、增加负债的重大社会融资行为，几乎所有国家的公司法都规定，发行公司债券需要公司决策机构，如董事会、股东大会等批准，公司经营管理层不得擅自决定发行公司债券，募集的资金不可以用于偿还银行贷款。对于政府监管机构而言，由于发行公司债券涉及到社会重大信用，对稳定社会经济秩序、维护投资者权益都有重大影响，因此几乎所有国家的公司法都规定，发行公司债券必须报经政府有关监管机构批准或核准，或者到政府监管机构登记、注册，否则，就属于2023-07-29102人看过
证监会是国务院直属机构，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>
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帮朋友问下公司债券发行试点办法是怎样的福建在线咨询 2022-07-09根据公司债券发行试点办法的条件，发行公司债券，应当符合下列规定： （一）公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策； （二）公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷； （三）经资信评级机构评级，债券信用级别良好； （四）公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定； （五）最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于 -
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