私募基金管理人备案代理登记需要具备什么条件？-法师兄

私募基金管理人备案代理登记需要具备什么条件？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-01 22:34:40 296 人看过

一、私募基金

私募基金，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。

二、私募基金管理人备案代理登记的条件

(一)在中国境内合法注册成立的企业法人;

(二)注册资本1000万或以上实缴到位;

(三)有至少3名具有3年以上的相关从业经验的高管，高管中必须有风控负责人;

(四)高管履历必须真实，基金业协会会不定期抽查及约谈高管;

(五)高管人员必须有相关从业资质及本科以上学历证明;

(六)企业必须有完善的风控、内控、人员交易、信息披露等制度。

三、登记备案信息提交后，经多长时间办理通过?

协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

除暂缓登记情形外，私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募投资基金管理人办结登记手续，同时相应办理会员入会手续。

私募基金备案材料完备的，协会自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

私募基金管理人备案代理登记需要具备什么条件？通过了解可知，其需要具备的条件，不管是私募基金本身还是相关人员都是有一定的标准的，并且任一条件都是缺一不可的。另外，在登记备案信息提交后，需要经过一系列的核查，才能办理通过。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多代理相关文章

基金投资
私募基金备案需要哪些基本条件？

私募基金备案所需满足的条件包括：1. 基金的主要投资方向及相应的基金类别；2. 基金合同、公司章程或合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；3．采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；4．基金业协会规定的其他信息。私募基金备案所需满足的条件包括：1.基金的主要投资方向及相应的基金类别；2.基金合同、公司章程或合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书；3．采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；4．基金业协会规定的其他信息。私募基金需要哪些文件进行备案？私募基金是一种特殊的基金，其募集资金主要来自于机构或个人投资者，且基金投资于非公开交易的证券或资产。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规

2023-09-02

78人看过
基金管理人
私募基金管理人被注销后私募基金该如何备案

随着我国经济的不断发展，我国金融业资本市场也得到了快速发展。在股权、债权等基础的金融工具的基础上衍生出了许多的新的金融产品，比如基金等产品。现如今，基金已成为我国金融资本市场一个比较重要的金融模式。随着基金行业的发展，国家为降低金融风险，对基金业的监管也越来越严格，对私募基金不符合要求的直接注销基金管理人，那么，私募基金管理人被注销后私募基金该怎样备案，将在下文详细介绍。私募基金公司备案流程:一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行

2023-06-01

307人看过
实际履行
私募基金备案资格管理办法

私募资金能够带来非常大的经济收益，但与此同时也有同等量的风险存在，在一些特殊的私募投资过程中，很多人会选择对私募基金管理人进行登记，对基金进行备案，以免出现一些问题。但很多人对私募基金的管理登记备案并不了解。那私募基金备案资格相关管理办法是什么呢？私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第一章总则第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备

2023-06-02

104人看过
基金管理人
私募基金管理人备案材料和流程

毕竟私募基金是一种私下当事人双方的一种交易形式，但是因为它的收益是非常的丰厚的，而且还能全方位的提供增资服务等好处，因此各位股民朋友是最喜欢私募基金了，但是在购买之后为了自身的权益需要备案的，那么私募基金管理人备案材料和流程是，下文会为您解释的。私募基金备案材料1.营业执照副本、2.税务副本、3.组代副本、4.法人电子版、5.股东信息(办理时需要号)6.所有高管人员一寸照片(蓝、白底)、7.验资报告、8.资质负责表、利润表。9.有项目的出示项目计划书(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式)10.提供高管人员18岁以后的个人简历(高管必须具有证券从业资格证的人)。私募基金备案流程1、开始准备注册XX股权私募基金(以下简称为：基金)。首先，准备发起基金的人(自然人或者法人)选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人(人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人)。然后，发起人在一起选定几个理

2023-06-02

289人看过

法律综合知识
私募基金登记备案是否有时限？

一、私募基金登记备案是否有时限？根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立私募基金管理人应当在4月底以前按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，到基金业协会完成登记手续。对已登记的私募基金管理人，基金业协会应提供各项服务；对于未登记的私募基金管理人，中国证监会将采取相应监管措施。协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。管理人登记材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金

2022-02-01

124人看过
开放式基金
私募基金备案是什么，私募基金备案应该怎样做

1、定义私募基金备案全称叫做：私募投资基金管理人登记证明，是为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，对基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息进行填报公示。2、具体做法准备公司章程加盖公章;公司营业执照副本、组织机构代码副本、税务登记证副本加盖公章;高管、法人、股东身份证复印件、简历、学历证明、一寸白底照片;公司股东出资比例示意图;有些公司还需提供财务报表和审计报告;按照证监会下发的流程填报。如果公司材料齐全，经营范围符合，大概20个工作可以办理成功，如果提交有问题会被退回请求。“私募基金不备案怎么发行”的疑问是没有答案的，如果有那么一定会与现行法相抵触，那么使用这种方法的自然人必然会为此付出代价，受到法律法规的打击。尽管私募基金是由基金协会制定的办法管理，但是这些办法也可以看作行政法规的一种，在学术上称作软法，也具有相应的法律效力

2023-06-23

322人看过
法律综合知识
私募基金管理人股东应具备哪些资质要求

一、私募基金管理人股东应具备哪些资质要求私募基金管理人股东应具备以下资质要求：1．实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；2．自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；3．有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；4．有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请登记。二、私募基金募集的程序包括哪些内容私募股权基金募集流程主要包括：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。具体内容如下：1．特定对象的确定：在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行

2023-08-23

148人看过
基金托管
什么是基金托管人?基金托管人需要具备什么条件?

摘自《证券知识读本》(修订本)周正庆编著基金托管人是为基金资产提供安全保管及清算交割等服务的机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。从某种程度上来说，基金托管人和基金管理人是一种既相互合作，又相互制衡、相互监督的关系。鉴于基金托管人的重要性，有人把基金托管人誉为基金安全的守护神。根据我国《基金法》的规定，基金托管人应当履行下列职责：(1)安全保管基金财产。(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(8)复核、审查基金

2023-06-06

257人看过

法律综合知识
《私募基金登记管理办法》具体内容是什么？

私募基金登记管理办法第一章总则第一条为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定，制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。第三条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。第四条私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。第二章基金管理人登记第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。第六条私募基金管理人申

2024-01-30

223人看过
基金管理人
私募基金管理人的任职条件，私募基金管理人的职责

一、私募基金管理人的任职条件私募基金管理人的任职条件：1.通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。2.最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。3.已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。4.中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。二、私募基金管理人的职责私募基金管理人的职责主要是按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产，及时、足额向基金持有人支付基金收益。基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管

2023-06-06

377人看过
基金管理公司
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备什么条件

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。律师补充：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证

2023-05-06

322人看过
承诺
如何办理私募基金备案，备案后是否需要公示

一、私募投资基金管理人登记及基金备案的性质？私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称办法）有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案，并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。二、私募基金备案如何办理？1、协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后，立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进

2023-03-01

212人看过

公司章程
私募基金登记备案流程是怎样的？

私募基金登记备案流程1、私募基金，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。3、登记流程：按照电子系统要求。4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完

2023-06-02

389人看过
基金管理人
私募基金管理人备案费用是怎么收取的？

私募基金管理人备案费用稍微收取方式为入会费十万，年会费为企业营业收入的千分之二。在第一年缴纳入会费后，不用重复缴纳年费。私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。一、私募基金纠纷解决机制有哪些私募基金纠纷解决机制有：1、到法院进行诉讼；2、通过召开合伙人会议达成和解。有限合伙是私募股权投资基金纠纷中最常见的形式。在这种形式下，除了上述救济途径外，投资者可以通过召开合伙人会议的方式寻求救济：召开合伙人会议是有限合伙人的基本权利之一。。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。二、私募股权基金需要的条件有什么呢私募股权基金需要的条件如下：1、产业基金投资者数目不得多于200人；2、拟募集规模不低于1亿元

2023-06-19

147人看过