如何追究擅自动用募集资金的责任-法师兄

如何追究擅自动用募集资金的责任

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 15:01:17 264 人看过

违反本法第四十五条规定，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得；违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款；给投资人造成损害的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

本条是对有关当事人违反本法第45条规定动用募集资金应承担法律责任的规定。

本法第45条规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。因为基金在本质上是一种资金的集合，这种资金的集会是通过公开发售基金份额的方式募集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动。基金募集期间募集的资金，既未归入尚待备案、公告的证券投资基金，也不是基金管理人或基金托管人的固有财产，所以本法第45条要求应当将其存入专门账户，在基金募集行为结束前，也就是本法第4章规定的基金募集程序结束前，任何人不得动用。所谓动用，是指调入非专门账户，占为己有或者用以投资或者消费等等。不论是何人动用，第一是责令返还，也就是重新归入专门账户；第二是没收违法所得，因为动用资金有可能用来牟利，这种利益是违法的，应予没收；第三还应对这种违法行为进行罚款，违法所得50万元以上的，并处违法所得一倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款；第四还应对有关责任人个人进行处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款；第五是还应就对投资人造成的损害依法承担赔偿责任，这是民事责任；第六是构成犯罪的，还应当依法追究刑事责任。

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