证券登记结算机构的条件-法师兄

证券登记结算机构的条件

来源：互联网时间： 2023-06-06 16:20:43 207 人看过

证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。究其立法目的，一是便于辨认;二是防止其他机构使用同样或类似名称造成混乱，更要防止利用这个名称进行欺诈或误导社会公众。

1、自有资金不少于人民币二亿元

这是由于提供服务需要有相当水平的物质基础，也就是要有雄厚的资金条件，设置服务场所和购置设施，以及可以支配的日常使用的资金。

2、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施

因为提供这三方面的服务都要求有与之相适应的场所和设施，也就是要有必备的物质条件，没有这种必备的条件就不能设立这种服务机构。

3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

在一个提供特定服务的机构中，管理人员和从业人员的条件尤其重要，因此本条规定必须具有证券从业资格，这个资格的认定是由国务院证券监督管理机构制定办法并监督实施的。按照现行的规定有基本条件和必备条件两方面的要求。

4、国务院证券监督管理机构规定的其他条件

对于证券登记结算机构的设立，除了上述三项条件之外，国务院证券监督管理机构还可以规定其他的条件。因为上述三项条件仅是主要条件，还有必要规定其他条件，所以在法律上作出授权的规定。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券登记结算机构相关文章

证券登记结算机构
证券登记结算机构要履行哪些职能？

证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行：（一）具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；（二）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；（三）建立完善的风险管理系统。律师补充：证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：（一）自有资金不少于人民币二亿元；（二）具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；（三）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当

2023-05-07

76人看过
证券登记结算机构
证券登记结算机构应履行哪些职能？

根据证券法规定，证券登记结算机构应履行下列职能：1.证券账户、结算账户的设立。证券账户是进行证券交易必须设立的。证券账户是用于记载投资者所持有的证券种类和数量。除了国家法律、法规禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以凭有效证件，到证券登记结算机构申请设立证券账户，证券登记结算机构有责任，也有义务经审核后，发给证券账户卡。2，证券的托管和过户。证券登记结算机构有责任受客户的委托，对客户的股票、公司债券等进行托管，并根据客户的委托，负责股票和公司债券的过户登记。3.证券持有人名册登记。这里的证券持有人，即指某一股票、公司债券以及国务院依法认定的其他可交易的债券持有者。4.证券交易所上市证券交易的清算和交收。证券交易所上市证券的清算是指，对客户买卖上市交易证券的数量和价款金额的交割数量，分别对冲抵消，然后通过证券登记结算机构交割净差额证券以及价款，这样可以减少证券和价款的交割数量和次数，使

2023-06-06

205人看过
有限责任公司
公司债券登记结算机构有哪些

一、中央国债登记结算有限责任公司(“中央结算公司”、“中债登”)1996年12月，中债登在原中国证券交易系统有限公司的基础上改组设立，中国人民银行(“央行”)、财政部及九家金融机构为出资人。中债登设立的背景是90年代以国债为主的债券市场缺乏债券集中托管和统一结算机制，阻碍了国债市场的发展。在“327”国债事件后为整顿国债市场秩序专门设立了中债登和银行间市场，设立后的职责就是承担国债和国内其他债券的统一登记、托管和结算职能。二、银行间市场清算所股份有限公司(“上海清算所”或“上清所”)2009年11月28日，上清所经财政部、中国人民银行批准在上海正式成立，作为专业清算机构，由中国外汇交易中心、中央国债登记结算有限责任公司、中国印钞造币总公司、中国金币总公司等4家单位共同发起。清算所的成立，是作为应对国际金融危机、加快金融市场改革和创新发展的重要举措，旨在推出以中央对手为主的集中清算或净额清算

2023-04-22

211人看过
证券登记结算机构
证券登记结算机构解散包括哪些情况

证券登记结算机构的建立是须经国家批准的，同样解散证券登记计算机构也是需要国家批准的，按照规定解散证券登记结算结构可以维护证券市场的稳定。证券登记结算机构解散包括哪些情况证券登记结算机构的解散必须经国务院证券监督管理机构的批准。这样规定，主要考虑到证券登记结算机构的特殊作用，考虑到证券市场的安全和稳定。证券登记结算机构解散包括以下几种情况：一是，机构章程规定的营业期限届满或者机构章程规定的其他解散事由出现时；二是，因为机构的分立或者合并需要解散的；三是，因违反法律、行政法规规定被依法责令关闭而解散。基于证券登记结算机构的特殊地位，证券法对证券结算机构的解散作了特殊规定。

2023-06-06

216人看过

期货交易所
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、

【颁布机构】最高人民法院【法规类别】司法解释【法规时效】有效最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院：为了维护证券、期货市场的正常交易秩序，现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中，冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资金等问题，作如下通知：一、证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构开设的清算帐户上的资金，是证券经营机构缴存的自营及其所代理的投资者的证券交易清算资金。当证券经营机构为债务人，人民法院确需冻结、划拨其交易清算资金时，应冻结、划拨其自营帐户中的资金;如证券经营机构未开设自营帐户而进行自营业务的，依法可以冻结其在证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构清算帐户上的清算资金，但暂时不得划拨。如果证券经营

2023-06-06

81人看过
证券登记结算机构
证券登记结算机构在保存原始凭证方面有哪些职责？

证券登记、托管和结算的原始凭证既是证券登记结算机构、证券发行人和证券持有人维护自身合法权益的重要依据，也是民事诉讼、刑事诉讼的重要证据，是解决证券登记结算机构与证券发行人、证券持有人之间因证券登记、托管与结算引起的各类纠纷的重要证据，也是证券监督管理部门以及其他依法行使职能部门在行使证券监督或者行使职能的重要证据。所以，证券登记结算机构应妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于20年。哪些为重要的原始凭证，法律、行政法规或者国院证券监督管理机构作出规定的，从其规定。没有作出规定的，可以由证券登记结算机构自行确定。重要的原始凭证应当包括：申请建立证券账户、结算账户的原始登记表;证券发行人委托派发证券权益的原始委托证明书或者委托协议;证券托管的原始托管证明;证券的原始交收收据或者证明;证券清算的原始凭证等。依据法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定，不属于重要的

2023-06-06

324人看过