反洗钱监督管理及其机构-法师兄

反洗钱监督管理及其机构

来源：互联网时间： 2023-04-24 10:31:57 378 人看过

反洗钱监督管理是预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动的工作，或说是相关部门、机构的职责。

根据2006年10月全国人民代表大会常务委员会颁布的《中华人民共和国反洗钱法》，国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。国务院有关部门、机构在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当及时向侦查机关报告。

该法还规定，反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：

(一)违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；

(二)泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；

(三)违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；

(四)其他不依法履行职责的行为。

国际反洗钱组织(TheEgmontGropFinancialIntelligenceUnits，FIUs)，其主要目的在于提供管道，让各国监督机构加强对所属国家反洗钱活动工作的支援，其主要任务之一，是把交换资金移转情报的工作扩展并予系统化。

目前金融行动特别工作组是世界上最具影响力的反洗钱国际组织，这一组织于1989年由西方七国首脑会议发起成立，是一个政府间的国际组织，目前共有30多个成员、20多个观察员。目前，中国已应邀成为FATF的观察员。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多国际反洗钱相关文章

银行业监督
银行业监督管理机构

《中华人民共和国银行业监督管理法》第八条规定：国务院银行业监督管理机构在国务院的领导下，统一监督管理全国银行业金融机构及其业务活动。国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构，派出机构根据国务院银行业监督管理机构的授权，履行监督管理职责。根据第十届全国人民代表大会第一次会议通过的《关于国务院机构改革方案的决定》，国务院决定设立中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)，统一监管银行、金融资产管理公司、信托投资公司等银行业金融机构。随后，第十届全国人民代表大会常务委员会第二次会议通过了《全国人民代表大会常务委员会关于中国银行业监督管理委员会履行原由中国人民银行履行的监督管理职责的决定》。此次金融监管体制改革的目的，是为了加强金融监管，确保金融机构安全、稳健、高效运行，提高防范和化解金融风险的能力。我国银行业的监督管理机关是银监会，它于2002年4月28日起正式履行职责，在国务院的

2023-04-24

215人看过
证券监督管理机构
证券监督管理机构职责

(1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；(2)依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理；(3)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理；(4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实袍；(5)依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况；(6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督；(7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(8)法律、行政法规规定的其他职责。一、要约收购的程序是如何的要约收购的程序如下：1、持股百分之五以上者须公布信息。即通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券

2023-03-13

122人看过
代理
药品招标代理机构资格认定及监督管理办法

第一条为贯彻国务院办公厅转发国务院体改办等部门关于城镇医药卫生体制改革的指导意见，规范药品招标工作，依法认定药品招标代理机构的资格，建立公开、公正、公平的药品招标采购竞争机制，保障药品招标工作有序进行，根据《中华人民共和国药品管理法》和《中华人民共和国招标投标法》(以下简称《药品管理法》、《招标投标法》)，制定本办法。第二条本办法所称药品招标代理机构是指从事药品招标代理业务及相关服务的社会中介组织。第三条对药品招标代理机构的资格，实行资格认定和定期复审制。第四条省、自治区、直辖市药品监督管理部门会同同级卫生行政部门负责本辖区内药品招标代理机构资格的认定工作。省、自治区、直辖市卫生行政部门、药品监督管理部门要加强对药品招标代理机构的监督。第五条国家药品监督管理局会同卫生部对各省、自治区、直辖市药品招标代理机构的资格认定工作进行监督。卫生部、国家药品监督管理局要加强对药品招标代理机构的监督。第

2023-03-01

212人看过
反洗钱监管
金融机构反洗钱规定

(根据《中华人民共和国中国人民银行法》等法律法规的规定，中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》，经2002年9月17日第7次行务会议通过，二○○三年一月三日公布，自2003年3月1日起施行)第一条为防止违法犯罪分子利用金融机构从事洗钱活动，维护金融安全，根据《中华人民共和国中国人民银行法》和其他法律、行政法规的规定，制定本规定。关联法规：第二条金融机构开展反洗钱工作，适用本规定。本规定所称金融机构，是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，包括政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司和外资金融机构等。第三条本规定所称洗钱，是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为。第四条金融机构及其工作人员应当依照本规定认真履行反洗钱

2023-04-24

453人看过

国际反洗钱
反洗钱的审计使命及其战略

估计，我国每年通过地下钱庄洗钱金额至少高达2000亿元人民币，大概占GDP的2%左右，其中走私收入洗钱大约为700亿元人民币，官员腐败收入洗钱超过500亿元人民币，其余的是一些外资企业和一些私营企业以逃避国家监管和税收为目的转移到境外的收入。尽管洗钱犯罪隐蔽性非常强，相关数据也只能进行估算和推测，但这也无疑表明，当前，洗钱已经成为我国国民经济中的一块毒瘤。反洗钱是一个系统工程，从国际经验来看，反洗钱工作较成功的国家大都具备以下几个特点一是有较完备的反洗钱立法，二是设立专门的反洗钱机构，并建立多部门合作的反洗钱网络，三是有效地发挥审计在反洗钱中的作用，四是积极与国际反洗钱组织或机构合作。本文拟就反洗钱中的审计使命以及如何发挥审计在反洗钱中的作用，谈点自己的看法。一、反洗钱：透视洗钱的新态势“洗钱”一词是从英文“Moneylandering”直译过来，通俗地讲就是将赃钱洗干净的行为。我国200

2023-04-24

488人看过
证券监督管理机构
证券监督管理机构的权限包括

所谓监督管理机构的权限，是指国务院证券监督管理机构为履行职责所享有的权力。根据《证券法》第一百六十八的规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：1、调查取证权。国务院证券监督管理机构有权进入违法行为发生场所进行调查取证。2、询问权。国务院证券监督管理机构为履行自己的监督管理职责，有权询问与被监督检查的事项相关的当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与所调查的事件有关的事项作出说明。3、查阅、复制和封存权。国务院证券监督管理机构为履行自己的监督管理职责，有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；也有权对可能被转移或者隐匿的文件和资料予以封存，被封存的文件和资料，有关人员不得自由处理。4、查询帐户与申请司法机关冻结权。国务院证券监督管理机构有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金证券和证

2023-03-28

317人看过

换一批

#反洗钱法

北京

律师推荐

查看全部律师

#反洗钱法知识导航

经济纠纷知识频道

展开

#国际反洗钱