1、作出发行决议
发行人发行证券一般先由其董事会就有关发行事项作出决议,并提请股东大会批准。
2、提出发行申请
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
如果发行人申请首次公开发行股票,在提交申请文件后,还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件,以此提髙发行审核的透明度,拓宽社会监督渠道,防范发行人采取虚假欺骗手段骗取发行上市资格,提高上市公司的质量。
3、依法核准申请
《证券法》规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。
4、公开发行信息
证券发行申请经核准后,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众査阅。发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
5、撤销核准决定
国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应按发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。
6、签订承销协议,进行证券销售
发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销(包括代销或包销)的,发行人应当同证券公司签订承销协议。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
股票发行釆用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
7、备案
证券公司实施承销前,应当向中国证监会报送发行与承销方案。
公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
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证券发行是指证券发行人以筹集资金为目的,在证券发行市场依法向投资者以同一条件出售证券的行为。证券发行分为公开发行和非公开发行。 证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经... 更多>
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证券公开发行流程是怎样的?湖南在线咨询 2022-12-021、申请。设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和有关文件。 2、核准。核准程序应当公开,依法接受监督。应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内,依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定;不予核准的,应当说明理由。 3、发行。证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅
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债券发行流程是怎样的?湖北在线咨询 2022-10-15公司债券发行流程的内容是: 1.股份有限公司、有限责任公司发行公司债券,由董事会制订方案,股东会作出决议;国有独资公司发行公司债券,应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定; 2.向国务院授权的部门提交规定的申请文件,报请批准; 3.应当自受理公司债券发行申请文件之日起三个月内作出决定; 4.发行公司债券申请经批准后,应当公告债券募集办法; 5.公司发行公司债券,必须在债券上载明公司名称、
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发行债券的流程是怎样的西藏在线咨询 2022-11-02一、作出决议或决定股份有限、有限责任发行债券,由董事会制订方案,股东会作出决议;国有独资发行债券,应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。二、申请发行在作出发行债券的决议或者决定后,必须依照法规定的条件,向国务院授权的部门提交规定的申请文件,报请批准,所提交的申请文件,必须真实、准确、完整。向国务院授权的部门提交的申请文件包括:登记证明、章程。债券募集办法、资产评估报告和验资报告。三、发
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公司债券的发行流程是怎样的浙江在线咨询 2022-12-14发行公司债券的流程: 1、作出决议或决定; 2、提出申请; 3、经主管部门批准; 4、与证券商签订承销协议; 5、公告公司债券募集方法; 6、公司债券的载明事项; 7、认购公司债券; 8、发行中不当行为的纠正。
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