设立外资银行营业性机构筹建期内要做什么？-法师兄

设立外资银行营业性机构筹建期内要做什么？

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:51:02 325 人看过

设立外资银行营业性机构，申请人应当自接到批准筹建通知书之日起15日内到拟设机构所在地中国银监会派出机构领取开业申请表，开始筹建工作。

逾期未领取开业申请表的，自批准其筹建之日起1年内，中国银监会及其派出机构不受理该申请人在中国境内同一城市设立营业性机构的申请。

设立外资银行营业性机构，申请人在筹建期内应当完成下列工作：

1、建立健全公司治理结构，并将公司治理结构说明报送所在地中国银监会派出机构（仅限外商独资银行、中外合资银行）；

2、建立内部控制制度，包括内部组织结构、授权授信、信贷资金管理、资金交易、会计核算、计算机信息管理系统的控制制度和操作规程，并将内控制度和操作规程报送所在地中国银监会派出机构；

3、配备符合业务发展需要的、适当数量的且已接受政策法规及业务知识等相关培训的业务人员，以满足对主要业务风险有效监控、业务分级审批和复查、关键岗位分工和相互牵制等要求；

4、印制拟对外使用的重要业务凭证和单据，并将样本报送所在地中国银监会派出机构；

5、配备经有关部门认可的安全防范设施，并将有关证明复印件报送所在地中国银监会派出机构；

6、应当聘请在中国境内依法设立的合格的会计师事务所对其内部控制系统、会计系统、计算机系统等进行开业前审计，并将审计报告报送所在地中国银监会派出机构。

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