证券经纪商的权利范围是什么？-法师兄

证券经纪商的权利范围是什么？

来源：互联网时间： 2023-07-05 19:25:52 315 人看过

证券经纪人的权利有：

（1）有权拒绝接受不符合规定的委托要求，即投资者的委托要求应符合相关法律法规的规定；

（2）有权按规定收取服务费，如交易佣金等；

（3）对于违约或损害经纪人自身权益的客户，经纪人有权通过留置资金、证券或司法渠道要求其履行或赔偿。

同时，证券经纪人也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为客户服务和公平交易的原则，如：坚持信誉第一、客户至上、客户优先、委托优先、对客户负责，但不代替客户决策；坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利。证券经纪人是代理客户买卖证券的机构或个人。

证券经纪商法律责任有哪些？

证券经纪商法律义务有：

1、认真与客户签订买卖证券的委托契约；

2、证券经纪商必须忠实办理受托业务；

3、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托；

4、保密义务；

5、经纪商若接受委托，代客买卖证券，在成交时应制作买卖报告书交付委托人等。

《中华人民共和国证券法》第一百四十条证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：

（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务；

（二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；

（三）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；

（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

（五）撤销有关业务许可；

（六）认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选；

（七）责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使股东权利。

证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，治理结构、合规管理、风险控制指标符合规定的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关限制措施。

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