明示最终实际控制人-法师兄

明示最终实际控制人

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-08 07:50:18 63 人看过

继35家信托投资公司披露了2004年度报告之后，近日，银监会根据去年首次信息披露的情况对《信托投资公司信息披露管理暂行办法》进行了调整，并公布了第二批对外披露信息的17家信托投资公司名单。

2005年1月，银监会发布实施暂行办法后，指定了35家信托投资公司进行信息披露，使社会对信托行业有了一个基本的了解和判断，信托公司之间也有了一个可以相互比较的标准。

针对目前某些信托公司股权比例不合理和公司实际控制人模糊不清的现象，在公司治理结构部分中对主要股东的资料进行了较为详尽和深入的规定，不仅要披露第一大股东的资料，而且还要说明公司第一大股东的主要股东的名称、出资(持股)比例、法定代表人等。某些持股比例较为均匀或者模糊的，要对最终实际控制人明示。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法定代表人相关文章

公司章程
什么是实际控制人，企业实际控制人的认定是怎样的？

实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。而在证券、基金领域，对实际控制人的定义，可能包含了公司的股东。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。实际控制人的认定包括，单独/联合控制一个公司的股份、表决权达到或者是超过百分之三十的；表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；实际控制人虽不是股东但可以实际支配公司行为的人。实际控制人是拥有公司控制权的主体。在确定公司控制权归属时，应当本着实事求是的原则，尊重企业的实际情况，以发行人自身的认定为主，由发行人股东予以确认。保荐机构、发行人律师应通过对公司章程、协议或其他安排以及发行人股东大会、董事会、监事会及发行人经营管理的实际运作情况的核查对实际控制人认定发表明确意见。律师补充：关于上市公司的控制权归属，《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一的，为拥

2023-05-07

435人看过
原始证据
如何举证实际控制人

第一，实际控制人在股权转让之前是否为公司控股股东、是否担任公司职务、能否对公司形成控制；以及考查股权转让的真实性，例如：股权转让对价是否支付；股权转让合同的重要条款是否符合商业惯例；股转转让合同的签署时间、完税时间、价款支付时间是否合理。当然，在案件受理后，可以通过查询企业的完整工商档案，加强对于上述论点的论证。第二，发生案涉纠纷时，公司出面协商的是人是谁。这一点可以积极取证，如果双方发生争议，实际控制人出面积极协调，可以保留好相关的证据，例如照片、视频、会议记录等。第三，公司资金最终是否流向实际控制人或者实际控制人控制的其他主体。这一点可以申请法院调取或者申请律师调查令调取相关证据。违反竞业限制造成实际损失如何举证1、用人单位主张您赔偿损失的，除证明用人单位与您有竞业限制协议，劳动者有违反竞业限制约定的行为，还负有证明造成实际损失的举证责任。需举证证明您承担的违约金不足以弥补其实际损失，

2023-08-17

203人看过
控股股东
什么是控股股东及实际控制人

1、控股股东是指在公司的出资额或者是持有的股份占总数百分之五十以上的股东。根据相关法律规定，实际控制人是指不是公司的股东，但是能够实际支配公司行为的人。2、法律依据：《公司法》第二百一十六条本法下列用语的含义：(1)高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。(2)控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。(3)实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。(4)关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移

2023-03-22

112人看过
法律综合知识
实际控制人算关联方吗

一、实际控制人算关联方吗实际控制人之确认要领分项阐述（一）实践中对实际控制人的多元认定方式1．基于《中华人民共和国公司法》之具体诠释按照《中华人民共和国公司法》第二百零六条第三项的明确规定：“实际控制人者，意指并非公司股东身份，然而却通过股权投资牵线、协议或其他合约安排等手段，有效影响甚至控制公司决策和行为能力之人也。”可见，控股股东于实际控制人则为两个相异的概念范畴。《中华人民共和国公司法》第二百一十六条的规定，关联关系包括公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。二、实际控制人和法人区别是什么法人是依据相关法律法规或符合法人章程规定，代表法人执行多元化民事事务运作的责任人，他们更被赋予了法定代表人的身份。然而，实际控制人则是该企业实际上的经营管理核心人物，是实际意义上的决策者和操作人。公司法人与实际控制人

2024-07-21

292人看过

法人
公司法人能证明股东不是实际控制人吗

公司法定代表人可以不是公司股东。1、法定代表人是企业的负责人。股东只是公司的资金投入者。2、在一般的公司管理中，法定代表人享有经营管理的权力，而股东只是投资者，不能对公司业务进行经营和管理。在跟其他公司签合同时，只有企业法定代表人签字才有效。股东不具备经营权。所以，公司法定代表人可以不是股东，公司股公司法人与实际控制人有什么区别？法定代表人一般由公司的董事长或总经理担任，与实际控制人是两个概念，对公司而言，实际控制人是指对企业有控制权的单位或个人，如果是国有企业，那最终实际控制人就是对该企业行使出资权的那一级国资委如果是民营企业，那实际控制人就是最终能控制企业的那个自然人个人。《中华人民共和国公司法》第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。

2023-07-21

95人看过
拘传
实际控制人与被控制人有哪些法律责任

实际控制人的法律责任：1、特定情形下对所控制的营利法人承担赔偿责任营利法人的实际控制人不得利用其关联关系损害法人的利益，利用关联关系给法人造成损失的，应当承担赔偿责任。2、特定情形下对公司债务承担连带赔偿责任实际控制人控制多个子公司或者关联公司，滥用控制权使多个子公司或者关联公司财产边界不清、财务混同，利益相互输送，丧失人格独立性，沦为逃避债务、非法经营，甚至违法犯罪工具的，可以综合案件事实，否认子公司或者关联公司法人人格，判令其对公司债务承担连带赔偿责任。3、配合法院的调查询问为查明被执行人的财产情况和履行义务的能力，可以传唤被执行人的实际控制人到人民法院接受调查询问，对必须接受调查询问的被执行人的实际控制人经依法传唤无正当理由拒不到场的，人民法院可以拘传其到场4、特定情形下被施以失信惩戒对被列入失信联合惩戒对象名单的市场主体，依法依规对其实际控制人进行失信惩戒，并将相关失信行为记入其个

2023-08-08

439人看过
控股股东
控股股东和实际控制人持股转让限制

对于新三板挂牌企业的控股股东和实际控制人所持股份的转让限制，我们简单总结为“两年三批次，转让受限，做市除外”。具体而言，根据《业务规则》第2.8条规定：1、挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年;2、挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，则取得该等股票受让方的限制性转让要求与控股股东及实际控制人相同;3、主办券商为开展做市业务而在挂牌前十二个月以内从控股股东及实际控制人处取得的做市初始库存股票，不受到前述转让限制的约束。一、发起人持股的转让限制《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”并未对公司发起人转让新三板公司股份作出限制性规定，因此，一般的公司发起人(排除同时作为公司控股股东、实际

2023-04-07

156人看过
控股股东
实际控制人是否与控股股东相同

实际控制人是否与控股股东相同？

2023-05-07

108人看过

合伙企业
合伙企业有无实际控制人

一、合伙企业有无实际控制人合伙企业没有实际控制人这么一个概念，合伙人对合伙企业有关事项作出决议，按照合伙协议约定的表决办法办理。合伙协议未约定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决办法。对于有限合伙企业，因为有限合伙人实际上不参与管理，所以一般界定有限合伙企业的实际控制人的时候就直接披露普通合伙人（执行合伙人）的实际控制人即可。二、合伙企业营业执照办理流程1、申请人持相关材料向工商局注册登记服务窗口提出申请，经受理审查员初审通过，开具《受理通知书》；不符合受理条件的，在当场或者5个工作日内一次性告知申请人应当补正的全部材料（出具告知单），申请人按要求补正后即应受理并开具《受理通知书》；2、对申请人申请材料齐全、符合法定形式的，在5个工作日作出核准或者驳回申请的决定；3、在承诺期限日，申请人可以凭《受理通知书》到发照领取《合伙企业营业执照》。三、合伙企业与公司有什

2023-04-24

339人看过
法人
实际控制人不同意变更法人

一、实际控制人不同意变更法人？1、协商如果法人不配合变更，首先当然是能协商得尽可能的去协商，不然的话，他经手的很多事情都不给公司交代，很容易造成公司损失。所以先尽可能的去协商，动之以情，晓之以理，让法人心甘情愿的去配合。2、强制变更强制变更说白了就是将现法人开除免职。公司的法定代表人，一般由执行董事或经理担任。而公司的执行董事或经理是由股东会或股东大会选举，聘任产生的。如果说法定代表人不配合变更，我们可以通过，召开股东大会，免去其职务。免去法定代表人的职务，需要2/3以上表决权的股东通过。拟定新的法定代表人，签署股东会议决议，填写变更法人申请表，新法人签字，之后带上所有的变更所需材料到工商局预约办理即可。注：对于公司法定代表人的变更已经通过合法的表决程序，而现任法定代表人不配合办理变更的，可以依法提起诉讼，要求协助办理变更手续。二、拓展内容变更法人所需资料1、营业执照正副本;2、新旧法人及

2023-03-09

491人看过
法律综合知识
实际控制人必须是自然人吗

一、实际控制人必须是自然人吗？实际控制人可以不是自然人，实际控制人可以是法人或其他组织。《公司法》第二百一十六条【本法相关用语的含义】本法下列用语的含义：（三）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。二、实际控制人的认定原则是什么？（1）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东行使的表决权；（2）单独或者联合控制一个公司的股份、表决权达到或者超过百分之三十；（3）通过单独或者联合控制的表决权能够决定一个公司董事会半数以上成员当选的；（4）能够决定一个公司的财务和经营政策、并能据以从该公司的经营活动中获取利益的；（5）有关部门根据实质重于形式原则判断某一主体事实上能对公司的行为实施控制的其他情形。三、实际控制人的法律责任是什么？1、遵守法律、行政法规和公司章程的责任；2、不得利用其关联关系损害公司利益的

2024-01-25

350人看过
董事会
实际控制人介绍都写什么

实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。关于上市公司的控制权归属，《上市公司收购管理办法》第八十四条，有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权:(一)投资者为公司持股50%以上的控股股东;(二)投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%;(三)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(四)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响;(五)中国证监会认定的其他情形。简而言之,实际控制人就是实际控制上市公司的自然人,法人或其他组织。

2023-06-18

178人看过

法律综合知识
实际控制人分类都有什么？

一、实际控制人分类都有什么？公司法实际控制人的概念是：实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。有相关情形之一的，将被认定为“能够实际支配公司行为”，并被认定为实际控制人。二、控股股东和实际控制人的区别是什么实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。主要区别：1、实际控制人，一般为自然人，控股股东可以是自然人也可以是法人。2、实际控制人可以和被控制企业没有直接的资本纽带关系，即可以不是被控企业的股东；而控股股东一定是股东。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已

2024-02-03

310人看过
有限责任公司
公司的实际控制人有几个

实际控制人可以有一个或者多个。实际控制人是通过投资关系、协议或者其他安排，实际支配公司行为的人。但实际控制人并不是股东。实际控制人既可以是自然人、也可以是法人、其他组织。公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。一、股权转让的申请材料(1)法定代表人签署的《公司变更登记申请书》(公司加盖公章)；(2)公司签署《公司股东(发起人)出资情况表》(公司加盖公章)；(

2023-04-05

357人看过