证券公司的业务规则如下：
1、业务风险隔离制度
《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。
2、证券自营规则
《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
3、自主经营的权利
《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。
4、客户资金的管理
《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
5、委托书的设置与保管
《证券法》第140条规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的必须作出委托记录。客户的证券买卖，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
6、办理委托事宜要求
《证券法》第141条规定，证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，证券公司应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
7、禁止接受客户的全权委托
《证券法》第143条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
8、禁止对客户作出收益或赔偿的承诺
《证券法》第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
9、禁止私下接受客户委托
《证券法》第145条规定，证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的经营场所私下接受客户委托买卖证券。
10、证券公司的责任
《证券法》第146条规定，证券公司应的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
11、资料的保存
《证券法》第147条规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。
12、信息、资料的提供与要求
《证券法》第148条规定，证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控股人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控股人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。
13、审计与评估
《证券法》第149条规定，国务院证券监督管理机构认为有必要时，可以委托会计事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。
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证券公司此次资管新规的核心目标之一在于：对同类产品适用统一的监管规则，以最大程度消除监管套利空间。资管新规将重点解决资管行业的多层嵌套、资金池、刚性兑付等问题，总体上并不会对券商资管作出‘颠覆性’的调整或改变，只是在具体操作层面，提出了一些更严格、更细节性的要求，券商资管需从这些细节考虑如何进行调整与规范。1、新规加速证券公司资管转型：由通道服务转向主动管理。对于证券公司而言，资管业务可以分为通道服务、主动管理两大类别。本次“资管新规”对证券公司资管业务中提供通道服务、设置分级产品、非标投向等方面予以了限制。2、关于资金池业务方面，核心要点在于解决“期限错配”问题。在明确禁止资金池业务、提出“三单”（单独管理、单独建账、单独核算）管理要求的基础上，要求金融机构加强产品久期管理，规定封闭式资管产品最短期限不得低于90天。3、由于通道和资金池业务受约束，总规模将大受影响。由于券商资产管理规模中超过702023-02-27135人看过 -
律师见证业务工作细则(中华全国律师协会2007年制订)第一章总则第一条为了加强律师见证业务工作的规范化管理，根据《中华人民共和国律师法》的规定，结合见证工作实务，特制定本细则。第二条律师见证是指律师应客户的申请，根据见证律师本人亲身所见，以律师事务所的名义依法对具体的法律事实或法律行为的真实性、合法性进行证明的一种活动。第三条律师见证的时间应当是被见证的法律行为发生之时。第四条律师见证的空间应当是律师本人在见证时视眼所能见到的范围。第五条从事见证工作的律师必须具备律师资格，并持有律师执业证。第二章见证业务应遵循的基本原则第六条自愿原则，即根据客户的申请就客户申请的事项进行见证。第七条直接原则，即仅能就律师本人视眼所见范围内发生的具体法律事实进行证明。第八条公平原则，即真实的反映客户的意思表示，客观的确认正在发生的法律行为。第九条回避原则，即律师不得办理与本人、配偶或本人、配偶的近亲属有利害2023-04-13464人看过 -
营业执照1、公司债券可以转让。公司债券的转让实行自由转让的原则，对公司债券的转让不附加任何的特别限制。对认购人来说，这是一项很大的便利，在其有资金需求或者认为有转移投资风险的需要时，即使公司债券偿还期限尚未到来，也可以通过公司债券的转让，随时提前收回所投入的资金。2、转让价格由转让人与受让人约定。公司债券的转让价格主要通过两种方式确定：一是由转让人与受让人约定。公司债券的转让一般应当遵循证券交易活动公平、自愿、等价、有偿的原则，由债券转让人与受让人协商决定。因此，一般通过协议转让公司债券的，债券转让价格，也就是债券的交易价格，由转让人与受让人约定。二是按照证券交易所交易规则确定。公司债券在证券交易所上市交易的，应当遵守证券交易所的交易规则，采用集中竞价的方式转让。3、公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。根据证券法的规定，依法公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易场所2023-03-1552人看过 -
债券转让1．公司债券是公司债的表现形式，基于公司债券的发行，在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。公司债券的转让，因记名公司债券与无记名公司债券而有所不同。1．记名公司债券的转让。记名公司债券由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。记名公司债券的转让要由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于公司债券存根簿。2．无记名公司债券的转让。无记名公司债券，由债券持有人将该债券交付给受让人后，即发生转让的效力。本条对记名债券和无记名债券的转让分别作了规定1、记名公司债券持有人转让其债权时，应当将其所持记名债券交付受让人，并在债券上背书，记载转让人对受让人的转让意思。由于在证券交易中采用先进的成交、清算交割及过户手段，因此，本条第一款还规定，记名债券的转让也可以按法律、行政法规规定的其他方式转让。记名债券的转让效力是必须在公司债券存根簿上办理过户手续，由公司将2023-02-22337人看过
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可转换公司债券交易方式：可转换实行T+1交易。可转换公司债券的委托、交易、托管、转托管、行情揭示参照A股办理。交易报价：可转换公司债券以面值100元为一报价单位，以面值1000元为一交易单位，结算单位为张(即100元面值)，价格升降单位为0.01元。交易时间：可转换公司债券交易的集中开市时间同A股。交易清算：可转换公司债券实行T+1交收，交易清算参照A股的现行清算办法办理。交易终止：可转换公司债券在转换期结束前的十个交易日终止交易，终止交易前一周交易所予以公告。交易费用：深交所按成交金额的0.1‰向可转换公司债券买卖双方征收交易经手费，同时债券买卖双方还须向所委托的债券交易商交纳佣金，佣金按成交金额的2‰计取。一、可转换公司债券持有人有行使转换选择权的规定发行可转换为股票的公司债券的，公司应当按照其转换办法向债券持有人换发股票，但债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。这是表明，可转换公司债券发行人2023-04-03376人看过 -
融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司卖出为融券交易。此业务的作用：1、发挥价格稳定器的作用在完善的市场体系下，信用交易制度能发挥价格稳定器的作用，即当市场过度投机或者做庄导致某一股票价格暴涨时，投资者可通过融券卖出方式沽出股票，从而促使股价下跌；反之，当某一股票价值低估时，投资者可通过融资买进方式购入股票，从而促使股价上涨。详细来说，以融券交易为例，当市场上某些股票价格因为投资者过度追捧或是恶意炒作而变得虚高时，敏感的投机者会及时地察觉这种现象，于是他们会通过借入股票来卖空，从而增加股票的供给量，缓解市场对这些股票供不应求的紧张局面，抑制股票价格泡沫的继续生成和膨胀。而当这些价格被高估股票因泡沫破灭而使价格下跌2023-04-11430人看过
证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司，是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>
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证券公司证券业务管理规定第23条规定的吉林省在线咨询 2022-09-23管理人应当针对专项计划存续期内可能出现的重大风险，制订切实可行的风险控制措施和风险处置预案。在风险发生时，管理人应当勤勉尽责地执行风险处置预案，最大程度地保护资产支持证券投资者利益。 -
证券公司资产证券化业务管理规定的规定?贵州在线咨询 2022-09-27专项计划终止的，管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配。管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告，并将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。管理人应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见。 -
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证券公司资产证券化业务管理规定的条文甘肃在线咨询 2022-09-22特定原始权益人还应当符合下列条件：(一)生产经营符合法律、行政法规、特定原始权益人或者企业、事业单位的内部规章文件的规定;(二)内部控制制度健全;(三)具有持续经营能力，无重大经营风险、财务风险和法律风险;(四)最近三年未发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为;(五)法律、行政法规和中国XX规定的其他条件。上述特定原始权益人，在专项计划存续期间，应当维持正常的生产经营活动或者提供合理的 -
证券公司资产证券化业务管理规定的附件河北在线咨询 2022-09-27原始权益人向管理人等有关业务参与人所提交的文件应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;原始权益人应当确保基础资产真实、合法、有效，不存在任何影响专项计划设立的情形。
