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证监会行政处罚时效多久,证券欺诈客户有哪些

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-18 17:51:45 250 人看过

一、证监会行政处罚时效多久

证监会对违法行为的处罚期限是2年，超过2年未发现违法行为的，不再处罚，但法律另有规定除外。《中华人民共和国行政处罚法》第二十九条违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；

违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

二、证券欺诈客户有哪些

行为欺诈客户的行为：

根据《证券法》的规定，证券公司及其从业人员欺诈客户的行为，有以下几种：

(1)违背客户的委托为其买卖证券；

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

(4)私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户名义买卖证券；

(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

(7)其他违背客户真实意思，损害客户利益的行为。

尽管法律规定了经纪人“不当劝诱”构成欺诈，但是在实践中，投资者根据经纪人提供的虚假投资建议导致亏损的情况，是否构成经纪人对投资者的欺诈，不易认定。

证券经纪人向客户提供建议并不违法，甚至可以说这是很多证券经纪人的工作职责之一，股票买卖等证券交易行为本身就存在风险的，不能因为证券经纪人提供了无效、错误的建议，导致亏损的出现，就认定经纪人欺诈。

通过上述分析知道，依据《行政处罚法》的规定，违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。

法律另有规定的除外。

所以证券监督委员会对违法行为处罚的期限是2年，超过2年没有发现不再处罚。

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