私募基金产品发行流程-法师兄

私募基金产品发行流程

来源：互联网时间： 2023-03-20 21:41:57 331 人看过

私募基金产品发行流程：

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、中期和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购，赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、保存基金财产管理业务活动的记录，账册，报表和其他相关资料等；

10、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

一、注册私募基金公司条件

私募基金公司注册设立的条件有：

1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

2.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

3.取得基金从业资格的人员达到法定人数;

4.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

5.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

6.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

二、私募基金备案条件

根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；

(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。

以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；

(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；

(四)基金业协会规定的其他信息。

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