契约型投资基金法律关系模式是什么意思-法师兄

契约型投资基金法律关系模式是什么意思

来源：互联网时间： 2023-09-04 14:46:52 256 人看过

一、契约型投资基金法律关系模式是什么意思

契约型投资基金法律关系模式意思是：契约型基金又称为单位信托基金，指专门的投资机构（银行和企业）共同出资组建一家基金管理公司，基金管理公司作为委托人通过与受托人签定＂信托契约＂的形式发行受益凭证——＂基金单位持有证＂来募集社会上的闲散资金。契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由基金法律所规范。

二、基金投资的原则都有什么

基金投资的原则都有：

1．安全性原则，社会保障基金是一种专款专用的基金，是受保人的“保命钱”。为了确保社会保险机构有足够的偿还能力，社会保障基金的投资运营是必须遵守安全性原则，使基金能够安全返回。

2．流动性原则，基金投资的流动性是指为保值增值而将基金投资的某一项资产，在其不损失原价值的条件下，能随时可转换现金的能力。为了应付诸如医疗、工伤等保险随时可能支付的需要，投入营运的基金能够保持一定的流动性。

3．盈利性原则，社会保障基金的保值增值归根到底依赖投资的收益，没有收益，就不能保值，更谈不上增值。因而社会保障基金的投资必须有较高的盈利性，从而进一步提高社会保障基金水平，促进社会保障事业的发展及社会进步和经济繁荣。

三、投资基金的特点

1．资金集合。将投资者们的少量资金结合起来，形成大量资金进行分配投资。

2．专业管理。基金管理机构公司拥有大量的专业研究团队和强大的信息优势，能够深入分析、专业研究。

3．风险共担，收益共享。基金投资收益扣除一般费用后，剩余归按照投资人所持基金份额进行分配，投资产生的风险也由投资者共同承担。

4．独立托管，监管严格。为保证基金资产安全，由基金托管人保管，基金管理人进行投资操作，相互独立，相互制约、相互监督，有效保护资金安全和投资者权益。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

基金合同
契约型基金的基金合同关键条款

一、契约型基金概述契约型基金，是指通过契约（合同）的形式设立私募基金，基金管理人、投资者和其他基金参与主体（如托管人）按照契约（合同）约定行使相应权利，承担相应义务和责任。契约型基金本身不具有法律实体，更不具备法人地位；投资者与基金管理人的关系为信托法律关系，投资者即为信托的委托人和受益人，基金管理人即为信托的受托人。关于信托事宜，《基金法》未规定的，适用《信托法》的规定。契约型基金无法自我管理，需由基金管理人代其行使相关民事权利。根据基金合同的约定，基金管理人可以承担有限责任也可以承担无限责任。基金管理人须先登记为私募基金管理人，再由已登记的私募基金管理人履行契约型基金备案手续。二、契约型基金的基金合同根据《契约型基金合同指引（征求意见稿）》，私募基金合同应当约定以下内容：1、私募基金合同的结构私募基金合同的名称中须标识私募基金字样，结构包括：前言，释义，声明与承诺，私募基金的基本情况，

2023-06-06

321人看过
基金运作
风险投资基金运作模式

除了大企业集团有着自身雄厚的风险投资基金以供高新项目的研制、开发和投产外，在通常情况下，创办新项目的资金来源有三种情况：1、向家庭成员或亲朋好友筹款。但是这种筹资方式所能筹到的钱是有限的，不能满足较大数额的资金需求。2向银行贷款。但是由于对高科技产业的投资具有很高的风险性，以稳健经营为原则的银行一般不愿意对这些项目进行融资，特别是那些处于雏形阶段的高科技项目。3寻求政府资金资助。但政府的资金来源是有限的，只能满足很少一部分项目的需要。总而言之，传统的融资途径对于高科技项目而言有着很大的局限性，因此需要挖掘新的融资途径以满足发展高科技产业的需要。在这种情况下，一种新的对高科技产业的投资方式在西方国家出现了，这就是风险投资公司，即专门经营具有高风险的高科技产业的投资公司。这些公司网罗一大批善于经营风险投资基金的高水平人才，并发行相当数量的风险投资基金，经过仔细筛选、甄别后，将这些资金投入到那些

2023-06-06

382人看过
基金托管
投资基金法律关系的本质是怎样的

根据基金的法律基础和组织形态不同，可以将投资基金分为公司型投资基金(corporatetype)和契约型投资基金(contractaltype)。公司型投资基金是具有共同投资目标的投资者依据公司法组成的以盈利为目的的采取股份有限公司形式的投资公司。相关法律知识：(一)契约型投资基金和公司型投资基金根据基金的法律基础和组织形态不同，可以将投资基金分为公司型投资基金(corporatetype)和契约型投资基金(contractaltype)。公司型投资基金是具有共同投资目标的投资者依据公司法组成的以盈利为目的的采取股份有限公司形式的投资公司。投资人——公司股东按照公司章程明确规定，享受权利，履行义务，根据投资回报情况领取股息、红利。公司型投资基金的结构，通常有三个当事人：(1)投资方。即投资公司，是公司型基金的所有权人，以发行股票的方式，建立基金，其股东即为受益人。(2)管理方。管理方是投资

2023-06-27

359人看过
新三板挂牌
契约型基金投资新三板挂牌公司是否有障碍？

契约型私募基金在新三板市场上越来越被广泛使用，主要的基金模式有：私募基金管理人发起设立的契约型私募基金或嵌套有限合伙、公募基金子公司发起设立的资管计划、信托公司发起设立的信托计划、证券公司发起设立的资管计划。受限于目前工商登记的规定，契约型基金都必须由管理人，也即受托人代为持有挂牌前公司的股权，故均存在一定的信托架构。在目前IPO的企业中，尚未发现有契约型基金作为投资人参与Pre-IPO而顺利过会的案例，因此，契约型基金能否投资挂牌前公司时，不少专业人士存在疑虑。笔者认为，根据《信托公司管理办法》第二十七条规定信托公司对委托人、受益人以及所处理信托事务的情况和资料负有依法保密的义务，但法律法规另有规定或者信托文件另有约定的除外。因此，信托计划往往意味着信托公司作为受托人不得披露委托人的身份，无法进行信托公示或信托登记程序，这与IPO的严格核查到最终一层自然人或投资主体存在明显冲突，故长期以

2023-06-09

305人看过

上市公司
契约型私募股权基金形式优劣

优势：1）契约型基金不是法律实体仅仅是财产流动的通道，可以有效的避免双重税负，其所得课税由受益人直接承担，降低税收成本。且，从交易成本考虑，契约型基金因无需注册专门组织实体，因而不需要大量独占性不动产、动产及人员投入，运营成本低廉。2）信托财产具有相对独立性，基金的投资管理和运行不受委托人和受益人的干预。3）就集合信托来讲，不同委托人之间没有相互关系，个别委托人的变化不会影响基金的存续。因此，可以通过信托契约的专门约定实现投资人的灵活退出和进入。劣势：1）ＩＰＯ退出障碍：证监会要求在ＩＰＯ过程中须清理拟上市公司的信托股东，因会导致股权不明晰。2）流动性差：信托合同不属于标准化契约，其转让手续复杂，在二级市场上流通性差。3）道德风险：信托制投资基金的运作实际上并不由信托公司进行，而是由投资人另行委托的基金管理人运营和管理，但对于其又没有有效的约束机制，会面临一定的道德风险。契约型私募股权基金

2023-05-01

429人看过
基金管理人
探讨投资基金法律关系的关键要素

根据基金的法律基础和组织形态不同，可以将投资基金分为公司型投资基金和契约型投资基金。投资基金是信托在商事领域得到运用和发展的一种财产管理制度。我国的将证券投资基金定义为“一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资”。公司型投资基金是具有共同投资目标的投资者依据公司法组成的以盈利为目的的采取股份有限公司形式的投资公司。契约型投资基金是指基于信托企业原理，由三方当事人构成的投资基金形态。契约型投资基金法律关系模式的区别契约型投资基金发展水平较高的国家和地区如英国、日本、德国、韩国、香港等的契约型基金要受到有关信托法规的规范，并以规定三方当事人权利义务的信托契约为其典型特征。从有关国家的情况来看，在契约型基金具体信托结构安排上，大致有瑞士模式、日本模式和德国模式三类，三种模式各有利弊。1、瑞士模式

2023-08-14

486人看过
风险投资
VC投资的主流模式—风险投资基金

一、风险投资基金的募集风险投资基金按募集方式，可划分为公募型基金和私募型基金两类。私募是指只向少数特定对象进行募集，而不能通过广告、募集说明书等形式向公众发布信息来募集资金。由于高科技企业的初创期往往蕴涵着较大的市场风险，加上企业经营者(特别是技术方)与投资者之间存在着严重的信息不对称，采用公募形式筹集资金不仅需要投入较大的宣传费、中介费，更重要的是由于中小公众投资者对于风险的识别与承受能力较弱，他们广泛地介入风险投资可能会带来一系列的社会不稳定因素，因而，风险投资基金一般都不采用公募形式，而是以私募型为主，通过定向发行吸引少数有承受能力、而且愿意承担较大风险的机构投资者参与风险投资。私募型投资基金可以由两至三家投资者直接作为主发起人，在对资金的投向、运作规则、风险承受能力和分配方式等达成共识之后，形成该风险投资基金基本的经营目标和投资策略，并对认可此经营目标和投资策略的潜在投资人进行“游

2023-06-02

479人看过
违约金
违约金是什么法律关系

当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加;约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。一、或者支付违约金当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，人民法院或者仲裁机构可以根据当事人的请求予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，人民法院或者仲裁机构可以根据当事人的请求予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。二、合同违约金低于涨幅可以调整吗是可以的，对于过分低于损失的违约金，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构适当予以增加。违约金的数额应以实际遭受的损失为限，但不能超过违约方

2023-03-12

421人看过

证券公司
私募契约型基金的资金流向是怎样的？

一、契约型私募股权投资基金的概念通俗意义的“基金”是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金，其本身并非独立的商事主体。1、根据《证券投资基金法》第2条，基金分为公开募集和非公开募集基金两类。在非公开募集基金中，以投资方向的不同为区分，主要投资于股票、债券等二级资本市场的非公开募集基金称为私募证券投资基金。主要对非上市企业进行权益性投资，即一级市场的非公开募集基金为私募股权投资基金，即一般所称“PE”(PrivateEqityFnd)。2、在私募股权投资基金领域，根据采取的交易结构和组织形式的不同，主要分为有限合伙制私募股权投资基金(以下简称“有限合伙制私募基金”)、公司制私募股权投资基金(以下简称“公司制私募基金”)、契约制私募股权投资基金三类，这三类基金的形式又可以混合交叉使用。3、第三，在2014年以前，所谓的契约型私募基金，又被称为“信托型基金”，因为其主要依据《信托法》设立，资金

2023-06-02

468人看过
股东大会
契约型基金股东数是多少？

一、契约型基金股东数是多少?股东数目的多少在法律上没有规定，具体的设置数量应当由公司的股东大会研究决定，契约型是基于一定的契约原理而组织起来的代理投资行为。它由委托者、受益者和受托者三方构成。委托者是基金投资的设定人，即设定、组织各种基金的类型、发行受益证券，把所筹资金交由受托者管理，同时对所筹资金进行具体的投资运用。受益者即受益证券的持有人，是普通投资者，其购入受益证券，参加基金投资，成为契约的当事人之一，享有投资收益的分配权。受托人一般为信托公司或银行，根据信托契约规定，具体办理证券、现金管理及其他有关的代理业务和会计核算业务。二、具体情况(1)分散投资──透过基金集腋成裘，投资者作小额投资，就可以间接参与全球金融及股票市场的买卖，投资途径得以扩大，令投资更加灵活。(2)可获专业协助──借着基金的人力资源，以及基金经理的投资经验，投资者无须因顾虑自己经验不足而避免多方面投资。(3)减少

2023-06-02

58人看过
基金运作
契约型私募基金运作

一、什么是契约型私募基金？契约制私募基金其实就是一种信托式私募基金，属于代理投资制度的基本范畴。资金管理人、基金托管人和基金持有人之间根据信托契约确立相互之间的权利和义务关系，并通过发行收益凭证来募集基金。二、契约型私募基金的操作流程(1)发起人作为基金的管理人，选取一家银行(而非券商的营业部)作为其托管人；(2)募到一定数额的金额开始运作，每隔一段时间开放一次，向基金持有人公布一次基金净值，办理一次基金赎回；(3)基金管理人根据业绩表现收取一定数量的管理费。为了吸引基金投资者，应尽量降低手续费。当然，如果将来《投资基金法》实施后监管的情况比较宽松，还可以采取变通的形式，具体的做法是：(1)每个基金持有人以其个人名义单独开立分帐户；(2)基金持有人共同出资组建一个主帐户；(3)证券公司作为基金的管理人，统一管理各帐户，所有帐户统一计算基金单位净值；(4)证券公司尽量使每个帐户的实际市值与根

2023-04-06

471人看过
土地使用权
什么是契约伙伴关系

什么是合作伙伴关系？契约性合伙关系以签署的合伙协议为基础，该协议对合伙人之间的关系进行了内部限制。除本协议规定外，还应承担普通合伙人的连带责任。相关法律：第十四条设立合伙企业，应当符合下列条件：（一）合伙人人数超过两人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力。（2）有书面合伙协议；（3）合伙人认缴或者实缴的出资额；（4）具有合伙企业的名称和生产经营场所法律、行政法规规定的其他条件第十六条合伙人可以货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，也可以劳务出资，土地使用权或其他产权，需要评估的价值，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托的法定评估机构评估，合伙人以劳务出资的，第十八条合伙协议应当载明下列事项：（一）合伙企业的名称和主要营业场所所在地合伙企业的宗旨和经营范围（3）合伙人的姓名和住所（4）合伙人的出资方式、出资额和出资期限（五）利润分配和亏损分担办法（6）合伙

2023-05-07

489人看过

合同终止
隐名合伙契约模型

隐名合伙人（以下简称乙方），著名商人（以下简称甲方），本公司为隐名合伙企业。经双方同意，本合同在下列条件下签订：第一条甲方开设特许经营公司业务总资本：人民币元整，除甲方开具的人民币元外，其余为人民币元整，乙方应在本合同成立时分别向甲方和乙方支付确认款第二条乙方投入的资本为人民币元整，为本公司的隐名合伙人，甲方同意在每个营业年度结束时第三条，在前条审计期间，如乙方发现任何疑问，甲方应向乙方出具物业目录、贷款比较表和业务损益计算表，供乙方审查，第五条隐名合伙人的损益应当按照合伙企业的出资比例分配。第六条前条规定的利益分配应当按照合伙企业的出资比例进行在计算损益后五天内，由甲方支付给乙方。经甲方同意，未支付的分配基金可用于增加其出资第7条关于公司业务的事宜应由甲方执行，乙方不得参与执行该事务，乙方可随时查阅合伙人的账簿，检查合伙人的事务和财产状况第八条在隐名合伙期间，如发生损失，其财产不足资本的

2023-05-07

288人看过
基金投资
契约型私募基金税务处理方式是怎样的

契约型**基金税务处理方式(一)**基金的属性问题契约型证券投资**基金，其投资标的是股票、债券等证券产品，**基金本身也可以被投资人申购、赎回，投资人持有**基金期间还可以取得基金分配的投资收益，无论其遵循的法律法规、业务实质还是交易形式，都与股票等一般证券产品无异。因此，契约型证券投资**基金属于证券产品的一类，应当按照证券产品的相关税收规定处理涉税事宜。(二)**基金的纳税主体问题关于**基金的纳税主体资格问题，目前在税收法规中尚无具体规定。只有《中华人民共和国基金法》第八条对此做了一个原则性规定，“基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。”从《基金法》第八条的规定看，**基金本身不是一个独立的纳税主体，基金财产投资的相关税收，以基金份额持有人为纳税人，以基金管理人或其他当事人为扣缴义务人，代扣代缴基金份额持有人应

2023-05-04

395人看过