公司擅自改变发行股票募集资金用途怎么办-法师兄

公司擅自改变发行股票募集资金用途怎么办

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-15 11:45:24 400 人看过

公司擅自改变发行股票募集资金用途怎么处理

公司擅自改变发行股票募集资金用途的责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

《证券法》

第十五条

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

第一百九十四条

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

非法经营证券业务的怎么处理

《证券法》

第一百九十七条

未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多股票相关文章

公司章程
新三板定向增发募集资金用途

新三板经济发展以来，近期出现一些企业在一年之中，多次借口“资金不足”定向发行增资情况，而新三板挂牌企业屡屡动用融到手的钱进行高风险投资、购买理财产品等。现全国股转系统终于“出手”，并赋权主办券商，规范募集资金管理。据股转系统官网8月8日公告，新三板挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等交易，要求设立募集资金存放专户，挂牌企业与主办券商、存放募集资金的商业银行须签订三方监管协议。股转系统官网在发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资中明确表示：挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。挂牌公司募集资金使用之四不得：1、得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资;2、不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业

2023-06-12

171人看过
公司债券发行
公司债券募集资金的使用范围及用途

根据公司债券募集办法，应当包含以下主要事项：公司名称、债券募集资金的用途、债券的总额和面值、债券利率的确定方式、还本付息的期限和方式、债券的担保情况、债券的发行价格和发行起始日期、公司净资产额、已发行的尚未到期的公司债券总额、公司债券的承销机构。公司债券募集办法中应当包含以下主要事项：1.公司名称；2.债券募集资金的用途；3.债券的总额和面值；4.债券利率的确定方式；5.还本付息的期限和方式；6.债券的担保情况，包括担保的范围和方式；7.债券的发行价格和发行起始日期；8.公司净资产额，已发行的尚未到期的公司债券总额；9.公司债券的承销机构。公司债券募集需要包含哪些主要事项？根据《公司债券发行与交易管理办法》第十条，公司债券募集需要包含哪些主要事项？首先，需要确定本次公司债券发行的募集对象，并披露募集方式及募集对象情况。其次，需要确定债券的票面金额、票面利率、债券期限、债券发行价格、债券发

2023-08-27

147人看过
土地管理
擅自改变宅基地用途的后果

村民有按照批准的用途使用土地的义务，不得擅自改变宅基地用途。未经依法批准，村民擅自改变宅基地用途的，农村集体经济组织有权按照《土地管理法》第65条第1款第(二)项的规定，报经原批准用地的人民政府批准，收回村民使用的宅基地。如果因法定的事由，村民需要改变宅基地用途的，在报经有批准权的人民政府批准后，须办理土地变更登记手续，即有关当事人须持批准文件，向土地所在地县级以上人民政府土地行政主管部门提出土地变更登记申请，由原土地登记机关依法进行变更登记。

2023-06-10

372人看过
法律综合知识
擅自改变国有土地用途咋处理

擅自改变国有土地用途的处理是：相关行政主管部门可以要求当事人停止违法行为，并限期整改。当事人不听劝告的，可以采取行政处罚措施，包括责令改正、罚款、没收违法所得、暂扣或者吊销相关许可证等。涉嫌犯罪的可以向公安机关报案，由公安机关进行立案调查，依法追究刑事责任。《中华人民共和国土地管理法》第二十五条经批准的土地利用总体规划的修改，须经原批准机关批准；未经批准，不得改变土地利用总体规划确定的土地用途。经国务院批准的大型能源、交通、水利等基础设施建设用地，需要改变土地利用总体规划的，根据国务院的批准文件修改土地利用总体规划。经省、自治区、直辖市人民政府批准的能源、交通、水利等基础设施建设用地，需要改变土地利用总体规划的，属于省级人民政府土地利用总体规划批准权限内的，根据省级人民政府的批准文件修改土地利用总体规划。

2024-05-12

217人看过

股份
股份有限公司的募集资金公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。广东ｘｘ园林股份有限公司(以下简称"公司")经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】650号文核准，向社会公开发行人民币普通股(A股)3，000万股，发行价格每股45元，募集资金总额1，350，000，000元，扣除各项发行费用后，公司募集资金净额为1，271，344，773.00元。以上募集资金已由深圳市xx会计师事务所有限公司于2010年6月3日出具的深鹏所验字[2010]207号《验资报告》验证确认。根据公司2010年第一次临时股东大会决议，公司募集资金中"英德苗木生产基地技术改造及建设项目"由公司全资子公司--英德市xx园艺发展有限公司(以下简称"英德xx")负责实施，并由公司以该项目募集资金对英德xx增加注册资本的方式进行具体实施。英德xx于2010年9月6日完成增加注册

2023-06-04

397人看过
证券公司
债券募集规定了资金用途更改的审批

《证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。公司债券募集办法中应当载明什么事项公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式，基于公司债券的发行，在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。因此，公司债券是公司向债券持有人出具的债务凭证。在公司债券募集中，募集办法应当载明的事项有：（一）公司名称；（二）债券募集资金的用途；（三）债券总额和债券的票面金额；（四）债券利率的确定方式；（五）还本付息的期限和方式；（六）债券担保情况；（七）债券的发行价格、发行的起止日期；（八）公司净资产额；（九）已发行的尚未到期的公司债券总额；（十）公司债券的承销机构。《中

2023-07-04

258人看过
不可抗力
承租人擅自改变房屋结构和租赁用途怎么办？

对于承租人擅自改变房屋结构和租赁用途的处理是：应当承担相应的违约责任。双方当事人签订租赁合同时约定了违约责任的，依照约定。没有约定具体违约责任的，承租人应当对其未经出租人同意擅自改变房屋结构和租赁用途给出租人造成损失的部分，及时采取补救措施或者赔偿损失。一、出租人违反租赁合同的后果是什么一般租赁合同中会约定相应违约责任条款，如果出租方违反租赁合同中约定义务，应当按照违约责任条款处理。但是需要注意的是：1、违约金条款虽然是双方合意确定，但是如果约定的违约金过分高于造成损失的百分之三十，当事人可以申请法院或者仲裁机构调减。2、出租方违约是否属于合同免责条款，如不可抗力。3、出租方违约时是否存在承租人未履行或者部分未履行合同义务导致。在确认违约责任应当考虑合同双方的义务进行划定才公平、合理。二、公司找承租人签订租赁合同违约怎么办？承租人签订租赁合同后，违约的处理方式是：1、如果租赁合同中约定了违

2023-06-24

321人看过
股票
擅自发行股票、公司、企业债券罪与欺诈发行股票债券罪的区别

(1)犯罪主体要求不同。本罪不是身份犯，任何人都能成立为本罪主体;后罪在法人犯罪的场合属身份犯：其行为主体只能是有资格发行股票、公司债券的特定主体。(2)行为要件不同。本罪行为人所实施的是未经法定机构批准而发行股票、公司债券的行为;后罪行为人所实施的则是制作虚假的招股说明书、认股书或公司债券募集办法等行为。(3)犯罪对象不同。本罪的行为对象是股票、公司、企业债券;而虚假发行股票债券罪的行为对象则是招股说明书、认股书和公告的公司债券募集办法等。(4)诈欺的对象范围不同。本罪行为人所诈欺的对象既包括国家证券发行管理机关又包括社会公众;后罪的诈欺对象主要是广大认购股票、公司、企业债券的社会公众或国家授权投资的机构。(5)犯罪所侵犯的二级同类客体不同。本罪所侵犯的二级同类客体是国家金融管理秩序，后罪所侵犯者却是公司、企业的管理秩序。一、集资诈骗罪的认定标准是什么(一)区分集资诈骗罪与非罪的界限1、

2023-03-11

476人看过

股票
募集股份和发行股票有什么区别吗

1、股份募集股份募集是基金会于2008年推出的一项新业务，通过满足社会相关个人和机构的公益需求，使其自愿向基金会捐赠所持有的股份或股份收益权，与基金会建立长期的合作机制，确保基金会的公益事业实现可持续性发展，它是个人或机构参与公益事业的一种新型方式。股份捐赠如今已成为国际上流行的捐赠方式，盖茨、巴菲特等都捐出了大量股份，在中国也有了一些有志公益事业的企业和个人开始进行股份捐赠。募集对象包括海内外持有的企业法人股份的个人和机构，主要是指有限责任公司的股份、股份有限公司（分为上市公司和非上市公司）的股份以及外商投资公司的股份（也分为有限责任公司和股份有限公司）。2、股票发行股票发行是公司新股票的出售过程。新股票一经发行，经中间人或迳自进入应募人之手，应募人认购，持有股票，即成为股东。这一过程一般没有固定集中的场所，或由公司自己发行，较普通的是由投资银行、信托公司、证券公司和经纪人等承销经营。发

2023-06-24

302人看过
要约
开发商擅自改变小区规划怎么办

对于开发商擅自改变小区规划的维权方法是：购房者可以向有关规划部门投诉，拒绝收房。商品房的规划、设计由房地产开发商依据市政规划作出，应经主管部门审核批准，并应在与购房者签订的商品房买卖合同中明文约定，不得随意更改。长沙一小区塑胶湖，开发商是否存在欺骗该开发商的一名工作人员表示，该公司在向政府相关部门报批报建和楼盘的对外宣传销售中都未曾规划或提到过建设人工湖，如果该小区报告或者宣传时确实没有承诺建湖的，是不存在欺诈。目前对该事件如何解决，街道办工作人员和业主还在进一步协商中。《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第三条商品房的销售广告和宣传资料为要约邀请，但是出卖人就商品房开发规划范围内的房屋及相关设施所作的说明和允诺具体确定，并对商品房买卖合同的订立以及房屋价格的确定有重大影响的，应当视为要约。该说明和允诺即使未载入商品房买卖合同，亦应当视为合同内容，当事人违反

2023-07-29

276人看过
股票
非法吸收公众存款罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪以及集资诈

这三个罪在主体，客体等要件上是有一定的相似性的，但是仔细分析构成要件还是可以发现有一定的区别的的非法吸收公众存款罪，是指以非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款扰乱金融次序的行为。擅自发行股票、公司、企业债券罪，是指未经国家主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债劵，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的行为。的集资诈骗罪，是指以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相的方法，非法向社会公开募集资金，数额较大的行为。三罪之间的相同点：的1：主体相同，三罪的主体都是一般主体，包括自然人和法人。2：主观方面：三个罪的主观方面都是故意。3：客体方面：三罪侵犯的都是国家金融管理次序。4：客观方面：三个罪都是主体由于缺乏一定资质或者没有经过国家有关部门批准，而为国家明令禁止一般主体所为的行为。三个罪之间的主要区别在于：的1：集资诈骗罪的客体是复杂客体，它所包含的客体不但仅有国家的金融管理次序还包括公私财

2023-06-05

382人看过
有期徒刑
资金用途改变规定

改变资金用途违反了刑法的规定。挪用专项款构成挪用公款罪，挪用公款罪的主体一般是特殊主体，也就是国家工作人员，包含了在国家机关中从事公务的国家工作人员。在国有公司、企事业单位和人民团体中从事公务的人员，受国有单位委派到非国有单位中从事公务的人员，其他依照法律从事公务的人员。证券法要改变资金用途必须经谁作出决议改变资金用途必须经债券持有人会议作出决议。根据《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。《中华人民共和国刑法》第二百七十二条挪用资金罪，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的；或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活

2023-07-07

471人看过

法律综合知识
承租人擅自改变房屋的用途该怎么处理

承租人擅自改变房屋的用途的处理是：由房地产主管部门责令限期改正，没有违法所得的可处五千元以下罚款，有违法所得的可处违法所得一倍以上三倍以下但不超过三万元的罚款。出租人可以解除租赁合同、收回房屋，一并要求承租人赔偿损失。承租人擅自改变房屋的用途该怎么处理的法律依据《商品房屋租赁管理办法》第十条承租人应当按照合同约定的租赁用途和使用要求合理使用房屋，不得擅自改动房屋承重结构和拆改室内设施，不得损害其他业主和使用人的合法权益。承租人因使用不当等原因造成承租房屋和设施损坏的，承租人应当负责修复或者承担赔偿责任。第十一条承租人转租房屋的，应当经出租人书面同意。承租人未经出租人书面同意转租的，出租人可以解除租赁合同，收回房屋并要求承租人赔偿损失。

2022-07-07

461人看过
土地承包
擅自改变承包土地农业用途的怎么处理

在农村土地承包经营合同的履行过程中，承包方擅自改变土地用途的现象较为严重。承包方出于自己的私利，不经有关部门批准和办理相关手续，擅自改变土地的农业用途，进行掠夺性或毁灭性经营，是严重违反农村土地承包法规定的违法行为。对此，作为土地承包经营的发包方即村委会，是否有权就此收回承包方所承包的土地，以维护集体利益?这是实务中颇为棘手的一个问题。若因此收回其承包地，势必就剥夺了其对集体经济组织土地所享有的承包经营权利，也使其失去了生活的依托，诱发社会不安定因素。所以，村委会作为土地的所有者和发包方，应时刻对发包出去的土地进行有效的跟踪监管，不能让土地承包经营人擅自、随意改变土地的农业用途，从而有效维护集体利益。政府职能部门应加大对合同的监管力度，及时制止违法合同和有效打击违法行为，维护农业生产经营的正常秩序。

2023-04-26

306人看过