据报道:证监会12月22日下午对证券投资咨询机构的年检结果进行公告,并宣布,从2011年1月1日开始实行《律师事务所证券法律业务职业规则》和《律师事务所证券投资基金法律业务职业细则》。
证券投资咨询机构2009年度年检工作已经全部完成。共有91家机构参加年检,86家机构通过了年检,5家机构没有通过。另外在这91家机构之外,还有5家被立案稽查,被暂停新增证券投资咨询业务,继续配合案件调查。
证监会相关负责人表示,没有通过年检的5家机构主要因为申报的材料有虚假陈述、违规开展会员制业务等将被永久取消营业牌照。近年来,证券咨询机构也暴露出了许多问题。抢帽子交易和夸大荐股业绩、诱导甚至欺诈中小投资者这两方面的问题最为突出。
证监会相关负责人:一是庄托、抢帽子交易问题,即先行买入股票,再通过媒体股评推荐该股票,后卖出该股票非法获利。二是以夸大荐股业绩、保证投资者收益等方式违规广告营销、招揽客户,诱导甚至欺诈中小投资者,突出表现在证券投资咨询机构前期违规开展的会员制业务。这两个突出问题都以媒体节目和媒体广告位平台,实际上没有向投资者提供客观、专业的证券投资咨询服务,损害了投资者利益和市场秩序。对此证监会采取了立案稽查、不予通过年检等措施,对违法违规机构实施市场退出。
信达证券总经理刘景德表示,监管层加大监管力度,对我国证券市场今后的发展非常有意义。同时,他提醒广大投资者,要清醒判断市场,谨防不良信息的干扰。
刘景德:从几年的证券投资机构的年检的情况来看,可以说是有史以来最严格的一年。从咨询的机构来讲,还是应该以诚信为本,要以事实为根据,这样才能更好的为广大投资者服务。作为广大投资者来说,最关键是对市场有一个比较清醒的认识,从证券投资和分析的方法当中学到一些基本的知识,根据这些知识对市场做出判断。
证监会还宣布了从2011年1月1日开始实行《律师事务所证券法律业务职业规则》和《律师事务所证券投资基金法律业务职业细则》。证监会表示,这两项规则的目的是为了使法律事务所及律师的职业行为更加规范,以便更好的保护投资者的权益。
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