证券经纪商法律义务有哪些-法师兄

证券经纪商法律义务有哪些

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-19 17:33:49 111 人看过

证券经纪商的法律义务：

1、对委托人的一切委托事项，证券经纪商负有严守秘密的义务，未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者的除外。

2、证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格的全权委托，也不得在营业场所以外的地方，接受有价证券委托。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

一、构成背信运用受托财产罪的条件会有什么?

构成背信运用受托财产罪的条件会有：

（一）主体是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构；

（二）主观方面只能是故意；

（三）客体是金融机构委托理财和公众资金经营制度；

（四）客观方面表现为违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。

二、诱骗投资者买卖证券罪的构成要件有什么

诱骗投资者买卖证券罪的构成要件主要包括：

1、客体要件。本罪侵犯的客体是复杂的客体，包括证券、期货市场的正常交易管理秩序和其他投资者的利益；

2、客观要件。客观上，本罪表现为故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约、造成严重后果的行为；

3、主要部件。本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员和单位才能构成本罪；

4、主观要件。主观上，本罪必须故意提供或者明知为虚假信息为证券，期货交易记录仍决意伪造、变造或者销毁，并具有诱骗投资者买卖证券、期货合约的目的。过失不能构成本罪。

三、委托人的含义

委托人是指委托他人为自己办理事务的人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。是指委托公司拍卖其享有所有权或处分权的拍卖物品或财产权利的公民、法人或其他组织。

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一、行纪人是什么？行纪人是行纪关系中根据委托人要求代为从事购销、寄售等行纪业务的当事人。行纪是指经纪机构受委托人的委托，以自己的名义与第三方进行交易，并承担规定的法律责任的商业行为。诸如在农镇集贸市场里如牛行、猪行和木材行，城市里财产买卖、有价证券买卖、代为保险、代为出版、代收债权、代为租赁、代售入场券、代登广告等等。二、行纪人有哪些义务行纪人有如下义务：1．按照委托人的指示处理委托事务。委托人对价格有特别指示的，行纪人不得违背该指示卖出或者买入。2．直接履行义务行纪人与第三人订立合同的，行纪人对该合同直接享有权利、承担义务。3．妥善保管委托物行纪人占有委托物的，应当妥善保管委托物。4．负担行纪费用行纪人处理委托事务支出的费用，由行纪人负担。5．委托物处置的义务委托物交付给行纪人有特殊情况需要处理，与委托人不能及时取得联系的，行纪人可以合理处分。上述义务当事人可以有另外的约定。三、行纪人不

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