证券经纪商法律义务有哪些-法师兄

证券经纪商法律义务有哪些

来源：互联网时间： 2023-06-19 17:33:49 111 人看过

证券经纪商的法律义务：

1、对委托人的一切委托事项，证券经纪商负有严守秘密的义务，未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者的除外。

2、证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格的全权委托，也不得在营业场所以外的地方，接受有价证券委托。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

一、构成背信运用受托财产罪的条件会有什么?

构成背信运用受托财产罪的条件会有：

（一）主体是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构；

（二）主观方面只能是故意；

（三）客体是金融机构委托理财和公众资金经营制度；

（四）客观方面表现为违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。

二、诱骗投资者买卖证券罪的构成要件有什么

诱骗投资者买卖证券罪的构成要件主要包括：

1、客体要件。本罪侵犯的客体是复杂的客体，包括证券、期货市场的正常交易管理秩序和其他投资者的利益；

2、客观要件。客观上，本罪表现为故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约、造成严重后果的行为；

3、主要部件。本罪的主体是特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员、证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员和单位才能构成本罪；

4、主观要件。主观上，本罪必须故意提供或者明知为虚假信息为证券，期货交易记录仍决意伪造、变造或者销毁，并具有诱骗投资者买卖证券、期货合约的目的。过失不能构成本罪。

三、委托人的含义

委托人是指委托他人为自己办理事务的人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。是指委托公司拍卖其享有所有权或处分权的拍卖物品或财产权利的公民、法人或其他组织。

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1、不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易；2、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；3、不得侵占、损害客户的合法权益；4、不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；5、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；6、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。一、证券公司融资融券的准入条件有哪些1、证券公司资格条件：根据《证券公司融资融券试点管理办法》，只有取得证监会融资融券业务试点许可的证券公司，方可开展融资融券业务试点。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券。2、客户资格条件：根据中国证监会《证券公司融资融券试点管理办法》的规定，投资者参与融资融券交易前，证券公司应当了解该投资者的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。对于不满足证券公司征信

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委托人的权利包括：1、投资者有选择经纪商的权利；2、投资者有要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；3、投资者有享受经纪商按规定提供其他服务的权利。委托人的义务包括：1、如实填写开户书和委托单，并接受证券经纪商的审查；2、了解交易风险、明确买卖方式3、足额缴存交易结算资金；4、采用正确的委托手段；5、接受交易结果；6、履行交割清算义务。证券经纪商的权利包括两条，一是证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；二是按规定收取服务费用的权利。其义务主要包括：1、认真与客户签订证券买卖代理协议；2、坚持了解客户原则，对不符合法律规定的客户，不接受其委托；3、必须忠实办理受托业务。具体包括，置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用，采取其他委托方式时，必须作委托记录；客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限予以保存；在接受委托人的买卖委托后，需按委托人的指令立即以一定的

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证券经纪人，一般的理解，有两层含义，一是从个人层面上来说，二是从机构层面上来说。从从事证券经纪业务的个人层面上说：证券经纪人是证券交易中充当买卖双方的中介收取佣金的商人。经纪人最重要的特点就是不为自己买卖证券，只是在证券交易中替别人买卖和撮合交易。证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。作为一个合格的证券经纪人，有三个条件必须符合，一是对证券市场有深刻的认识；二是有着丰富的从业经验；三是有良好的职业道德。传统的投资模式，首先要学会如何将品牌推荐给证券公司的经纪人，然后再进行其它操作，这种做法现在看来显然已与网络时代不合拍。这样，应运而生的大批网络时代的经纪人新生代也有了大展宏图之地。这些新生代证券经纪人多半从事与投资有关的知识、信息方面的咨询业务，是一批精力旺盛、且能自

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证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。按法人标准分类可分为个人经纪人和法人经纪人：1、个人经纪人个人经纪人必须具有一定学历、信誉、较丰富的业务经验和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地承担股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。2、法人经纪人法人经纪人是依法注册的具有一定资历的银行、信托公司、证券公司、投资公司、财务公司等金融机构，其资格与个人经纪人相同。按经纪人性质与职能，可以分为五类：1、拥金经纪人(又称证券商行)这是接受客户委托，在交易所内代理客户买卖证券并收取佣金的经纪人，他可以是个人经纪人，也可以是法人经纪人，既可进行场内交易，也可进行场外交易。主要职能是负责所需的业务经营、财务调度以及向外招揽业务。2、二元经纪人二元经纪人是专门接受佣金经纪人的委托，代理筹资和为投资者进行证券买卖的，他是独立的个人经纪人。3、特种经纪人(又称专业

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证券经纪人的权利有：（1）有权拒绝接受不符合规定的委托要求，即投资者的委托要求应符合相关法律法规的规定；（2）有权按规定收取服务费，如交易佣金等；（3）对于违约或损害经纪人自身权益的客户，经纪人有权通过留置资金、证券或司法渠道要求其履行或赔偿。同时，证券经纪人也必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为客户服务和公平交易的原则，如：坚持信誉第一、客户至上、客户优先、委托优先、对客户负责，但不代替客户决策；坚持公平交易，不得以非正当手段谋取私利。证券经纪人是代理客户买卖证券的机构或个人。证券经纪商法律责任有哪些？证券经纪商法律义务有：1、认真与客户签订买卖证券的委托契约；2、证券经纪商必须忠实办理受托业务；3、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托；4、保密义务；5、经纪商若接受委托，代客买卖证券，在成交时应制作买卖报告书交付委托人等。《中华人民共和国证

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刑法修正案第二百二十五条规定，违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。2002年10月28日颁布的《中华人民共和国保险法》第一百四十二条规定，违反本法规定，或者非法从事商业保险业务活动的，由保险监督管理机构予以取缔；构成犯罪的，依法追究刑事责任；该法第一百四十三条规定，违反本法规定，超出核定的业务范围从事保险业务或者兼营本法及其他法律、行政法规规定以外的业务，构成犯罪的，依法追究刑事责任；第一百四十九条规定，违反本法规定，未取得经营保险代理业务许可证或者经纪业务许可证，非法从事保险代理业务或者经纪业务活动的，由

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证券经纪商权利的影响与应对

证券经纪商是代理客户天卖有价证券的机构或个人，证券经纪商的权利有：（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即投资者的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。（2）有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。（3）对违约或损害经纪商自身权益的客，经纪商有通过留置其资金，证券或可法途经要求其屋约或赔信的权利。同时，证券经纪商也必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则，例如：坚持信售为本，客户至上：坚持客户优先、委托优先：坚持为客户负责，但不代替客户进行决策：坚持公平交易，不得以非正当手段全取私利。证券经纪商的权利和义务包括哪些证券经纪商的权利和义务如下：1、认真与客户签订买卖证券的委托契约，即＇开户＇。2、坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的

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行纪合同的特征有哪些，行纪合同中行纪人有哪些义务

一、行纪合同的特征有哪些行纪合同有如下特征：1.行纪合同主体的限定性。行纪人只能是经批准经营行纪业务的法人、自然人或其他组织。2.行纪合同的标的具有特定性。行纪合同属于提供劳务类合同。3.行纪合同中的行纪人在为委托人从事贸易活动时，以自己的名义与第三人发生法律关系的。虽然处理事务的结果最终归于委托人承受，但行纪人是以独立的主体资格与第三人订立合同，无须向第三人披露自己与委托人的委托关系。4.行纪人是为委托人的利益办理事务。5.行纪合同是诺成、双务、有偿和不要式合同。二、行纪合同中行纪人有哪些义务行纪合同中行纪人有如下义务：1.按照委托人的指示处理委托事务。委托人对价格有特别指示的，行纪人不得违背该指示卖出或者买入。2.直接履行义务行纪人与第三人订立合同的，行纪人对该合同直接享有权利、承担义务。3.妥善保管委托物行纪人占有委托物的，应当妥善保管委托物。4.负担行纪费用行纪人处理委托事务支出的

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