新规解读：七大修为公司债松绑-法师兄

新规解读：七大修为公司债松绑

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 10:46:11 488 人看过

《公司债券发行与交易管理办法(征求意见稿)》由证监会于近日首发。该意见稿主要作出了七大方面的修改，公司债券的主体范围得以扩大，债券的发行方式更加丰富，公司债的发行场所更多样，审批流程更简化。同时，还首次专章明确规范非公开发行债券。

一、发行主体范围

扩大至所有公司制法人

原主体范围：境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司、证券公司。

现主体范围：所有公司制法人。但不包括地方政府融资平台公司。

二、债券发行方式

《公司债券发行与交易管理办法(征求意见稿)》：对非公开发行以专门章节作出规定，意味着我国将全面建立非公开发行制度。

三、债券交易场所

(一)原交易场所：

公开发行公司债券的交易场所：上海、深圳证券交易所

非公开发行公司债券的交易场所：上海、深圳证券交易所

(二)现交易场所：

公开发行公司债券的交易场所：全国中小企业股份转让系统

非公开改造公司债券的交易场所：全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统和证券公司柜台

四、发行审核流程

《公司债券发行与交易管理办法(征求意见稿)》：取消公司债券公开发行的保荐制和发审委制度。

五、分类管理

《公司债券发行与交易管理办法(征求意见稿)》建立了投资者适当性制度，高信用等级的公司债券向公众发行，也可自主选择向合格投资者发行；其他债券向合格投资者发行。

六、监管债券市场

《公司债券发行与交易管理办法(征求意见稿)》

加强信息披露监管、将非公开发行纳入监管、完善承销行为监管、完善募集资金使用的监管、提高评级信息透明度。

七、保护持有人权益

《公司债券发行与交易管理办法(征求意见稿)》

1、明确债券受托管理人职责；

2、细化债券持有人会议规则，明确决议的约束力；

3、明确发行人可以采取相关内外部增信措施，并规定增信机构可以成为中国证券业协会会员。

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