证券公司自营业务投资范围-法师兄

证券公司自营业务投资范围

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:42:39 196 人看过

证监会6日公布了《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，明确证券自营业务的投资范围，以及证券公司通过设立子公司投资其他金融产品的监管政策。

证监会有关部门负责人指出，《规定》采取制定《证券公司证券自营投资品种清单》的方式，对证券自营业务可投资品种作了规定。

《清单》共规定了三类证券自营可投资品种：第一类是已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；第二类是已经和依法可以在境内银行间市场交易的部分证券；第三类是依法经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

《规定》明确证券公司可以设立子公司，从事《清单》所列品种以外的金融产品等投资，但需要先报经证监会批准，变更公司章程重要条款。

《规定》同时也明确禁止证券公司为从事其他金融产品投资的子公司提供融资或者担保，以防止子公司的风险传递给证券公司。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

公司经营范围
投资公司经营范围有哪些，怎么注册一家投资经营公司

一、投资公司经营范围参考投资兴办实业；项目投资、旅游项目投资、投资管理、受托资产管理、投资咨询、股权投资、财务咨询、代理记账、税务代理；在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营；网上销售电子数码产品；计算机软硬件与系统的技术开发、销售；物业管理；企业管理咨询；从事广告业务；国内贸易；从事货物及技术的进出口业务；信息咨询；文化艺术活动策划、市场营销策划；多媒体设计、动漫设计、电子产品、化工产品、日用品、办公用品、机电产品、钢材、汽车、通讯设备、计算机软件、环保设备、五金产品、家用电器的销售及国内贸易；从事货物及技术的进出口业务；房地产开发；国内货运代理；经营三类医疗器械、二类医疗器械．．．．经营涉及行政许可的，凭许可证件经营，除违法外（最终当地工商局规定为准！）下边给出几家上海投资管理有限公司的经营范围作为参考：1、投资管理，企业管理咨询，商务信息咨询，企业形象策划，计算机网络工程（除专项

2023-03-16

399人看过
外商投资
外商投资创业投资企业业务范围

外商直接投资对我国的负面影响直接投资，是指投资直接经营所投资的企业，并拥有对所投资企业的经营管理权和控制权的投资形式,是在资本层面和管理层面的投资。最近几年来，政府投资和FDI已成为推动我国经济发展的两大动力。然而，一个不容回避且需要引起极大关注的事实是，我国经济对FDI的依赖性异乎寻常的高。尽管流入美国的FDI比流入我国的大得多，但美国对FDI的依赖程度并没有我国那么高。FDI占我国GDP的比重已经超过了40%，大大高于其他亚洲国家。例如，日本的FDI只占其GDP的1.1%。从进出口看，外商投资企业贸易额高速增长，所占市场份额已过半。2003年，外商投资企业占全国进出口总值的55.48%。在同样是出口导向型的国家中，这个比例分别是：马来西亚45%、新加坡38%、墨西哥31%、韩国15%。与此同时，外资公司还占据了中国60%的进口份额。从来源结构看，我国利用的FDI是以港台的中小企业为主，

2023-06-06

164人看过
从债
公司法公司债券承销人的业务范围

在债券间接发行中，证券中介机构代理发行人发行债券——证券中介机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，在规定的发行有效期限内将证券销售出去，这一过程称为承销。这一证券中介机构就是公司法上所说的公司债券承销人。从债券承销实践看，债券承销主要有以下四种方式：代销、助销、包销及承销团承销。1、债券代销证券代销是指承销商代理发售证券，并发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。证券代销的特点是：发行人与承销商之间建立的是一种委托代理关系。代销过程中，未售出证券的所有权属于发行人，承销商仅是受委托办理证券销售事务；承销商作为发行人的推销者，不垫资金，对不能售出的证券不负任何责任，证券发行的风险基本上是由发行人自己承担；由于承销商不承担主要风险，相对包销而言，所得收入(手续费)也少。2、债券助销证券助销，是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进(余额包销)，或者按剩

2023-03-28

487人看过
商标注册
如何界定投资公司的经营范围

投资管理公司的经营范围是法律明确规定的。投资公司的经营范围包括：商务代理、企业形象策划、企业管理咨询、财税顾问、投资顾问、财税代理、资产托管、商业信息；商标注册2。教育信息；翻译；国内商业、物资供销业；进出口业务等领域。每家公司申请的业务范围不同，需要区别对待投资管理、产业投资、投资信息咨询、经济信息咨询、商业信息咨询、企业管理咨询（经纪除外）、企业形象策划、，市场信息咨询（不得从事社会调查、社会调查、民意调查、民意调查）、营销策划、礼仪服务、会议服务、公关策划、展览策划等，文化艺术交流活动规划P>现在很多市民都想通过投资等方式增加自己的收入，有一定的物质基础，但很多人不了解有关投资的知识，这也是很多投资管理公司成立的原因。公司成立后，必须在有限的范围内从事经营活动

2023-05-02

167人看过

证监会
证监会出台《证券公司证券自营业务指引》的影响！

《指引》剑指少数顶风做案券商证监会表示，目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照证监会要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。因此，证监会要求各证券公司应遵守《证券公司证券自营业务指引》，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不规范帐户只能卖出不能买进在证监会发布的《指引》通知中，要求各证券公司，不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作;不得以他人名义开立自营账户;不得使用非自营席位从事证券自营业务;不得超比例持仓或操纵市场。同时，各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)，报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案。各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体

2023-04-24

207人看过
法律综合知识
证券公司从事证券自营业务，不得有哪些行为

证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（二）违反规定委托他人代为买卖证券；（三）利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；（四）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（四）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（五）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（六）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（七）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（八）操纵证券市场的其他手段。《证

2024-04-21

91人看过
股权投资
公司股权投资范围

股权投资根据投资方式的不同分为股票投资和项目投资：股票投资是指企业以购买公司股票的方式对其他企业进行的投资；项目投资是指企业以现金、实物资产、无形资产等方式对其他企业的投资。由此可知，没有所谓的公司股权投资范围。股权投资，是企业购买的其他企业的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位。长期股权投资的最终目的是为了获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得，如被投资单位生产的产品为投资企业生产所需的原材料，在市场上这种原材料的价格波动较大，且不能保证供应。在这种情况下，投资企业通过所持股份，达到控制或对被投资单位施加重大影响，使其生产所需的原材料能够直接从被投资单位取得，而且价格比较稳定，保证其生产经营的顺利进行。但是，如果被投资单位经营状况不佳，或者进行破产清算时，投资企业作为股东，也需要承担相应的投资损失。与长期股权投资不同，债权

2023-06-04

73人看过
证券公司
证券公司未经核准变更证券业务范围的怎么处罚？

证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。证券公司违反规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。律师补充：经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券融资融券；（六）证券做市交易；（七）证券自营；（八）其他证券业务。国务院证券监

2023-05-07

152人看过

信托投资
信托投资公司的业务范围及运作模式

信托投资公司是一种以受托人的身份，代人理财的金融机构。它与银信托投资公司行信贷、保险并称为现代金融业的三大支柱。本文主要介绍信托投资公司的业务范围及运作模式两方面的知识。一、信托公司的业务范围(一)受托经营资金信托业务，即委托人将自己合法拥有的资金，委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分;(二)受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务，即委托人将自己的动产、不动产以及知识产权等财产、财产权，委托信托投资公司按照约定的条件和目的，进行管理、运用和处分;(三)受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;(四)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务;(五)受托经营国务院有关部门批准的国债、政策性银行债券、企业债券等债券的承销业务;(六)代理财产的管理、运用和处分;(七)代保管业务;(八)信用见证

2023-04-24

318人看过
风险投资
证券公司参与风险投资业务有哪些

**公司参与风险投资业务有哪些据投资机构前瞻产业研究院指出，主要有以下四个类型：第一、种子资本：子资本主要是为那些处于产品开发阶段的企业提供小笔融资。第二、导入资本：有了较明确的市场前景后，由于资金短缺，企业便可寻求"导入资本"，以支持企业的产品中试和市场试销。第三、发展资本：扩张期的"发展资本"。这种形式的投资在欧洲已成为风险投资业的主要部分。第四、风险并购资本：一般适用于较为成熟的、规模较大和具有巨大市场潜力的企业。风险投资特点：1、风险投资之所以被称为风险投资，是因为在风险投资中有很多的不确定性，给投资及其回报带来很大的风险。一般来说，风险投资都是投资于拥有高新技术的初创企业，这些企业的创始人都具有很出色的技术专长，但是在公司管理上缺乏经验。2、另外一点就是一种新技术能否在短期内转化为实际产品并为市场所接受，这也是不确定的。还有其他的一些不确定因素导致人们普遍认为这种投资具有高风险性

2023-06-01

118人看过
证券投资
证券投资基金法的调整范围

证券投资基金法的调整范围包括证券投资基金的份额持有人、证券投资基金的管理人、证券投资基金的托管人。《中华人民共和国证券投资基金法》第一条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称

2023-06-26

407人看过
法律综合知识
投资理财公司具备哪些经营范围

一、投资理财公司具备哪些经营范围建设项目投资、商业贸易投资、教育基础设施及其咨询服务。实业投资、风险投资、融资理财、助贷咨询服务，委托理财、企业、个人贷款服务、个人投资理财服务、房产抵押贷款咨询服务、在建工程项目贷款及短期垫资咨询服务。城市建设、商业、教育投资，投资咨询服务，信用担保及相关担保咨询服务，金融信息咨询服务（均不含中介服务），等等。二、企业经营范围变更需要提交的材料有哪些企业经营范围变更需要提交的材料有：1．法定代表人签署的公司变更登记申请书；2．公司签署的指定代表或者共同委托代理人的证明及指定代表或委托代理人的身份证复印件；应标明具体委托事项、被委托人的权限、委托期限。3．公司章程修正案；4．公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关的批准文件或者许可证书复印件或许可证明；5．公司营业执照副本。三、企业变更经营范围需要多久经营

2023-08-19

261人看过

证券交易
什么是证券自营业务？

证券自营业务，简单他说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券经营机构的自营业务按业务场所一般分为两类，即场外(如柜台)自营买卖和场内(交易所)自营买卖。场外自营买卖是捐证券经营机构通过柜台交易等方式，由客户和证券经营机构直接洽谈成交的证券交易;场内自营买卖是指证券经营机构在集中交易场所(证券交易所)自营买卖证券。在我国，证券自营业务一般是指场内自营买卖业务。国际上，对场内自营买卖业务的规定较为复杂，如在美国纽约证券交易所，其经营证券自营业务的从业者(既可以是机构。也可以是个人)又分为交易厅自营商和自营经纪人。前者只进行证券的自营买卖业务，而不办理委托业务;后者则在自营证券买卖业务的同时兼营代理买卖证券，但其代理的客户仅限于交易厅里的经纪人与自营商。自营经纪人自营证券的目的并不像自营商那样追逐利润，而是为其所专业经营的几种证券维持连续市场、防止证券价格的暴跌

2023-04-24

358人看过
证券投资
修正「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」

发文单位：台湾当局文号：金管证四字第0930004951号发布日期：2004-10-20执行日期：2004-10-20中华民国九十三年十月二十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930004951号令修正发布第4、6、26条条文第4条证券投资顾问事业申请经营全权委托投资业务，应具备下列条件：一、实收资本额达新台币五千万元。但兼营期货顾问业务之证券投资顾问事业或同时申请经营全权委托投资业务及兼营期货顾问业务者，实收资本额应达新台币七千万元。二、最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额。三、营业满二年，并具有经营全权委托投资业务能力。四、最近二年未曾受本会依本法第六十六条第二款以上之处分。五、最近半年未曾受本会依本法第六十六条第一款警告之处分。六、其它经本会规定应具备之条件。第6条证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托投资业务，应设置专责部门，并配置适足及适任之主管及业务

2023-06-07

152人看过