证券发行申请受理到证监会通过需要多久-法师兄

证券发行申请受理到证监会通过需要多久

来源：法律编辑整理时间： 2023-03-03 20:42:13 128 人看过

1、证券发行申请受理到证监会通过不超过三个月，发行人根据要求补充、修改材料的时间不包括在此期限内。

2、相关法律依据：《中华人民共和国证券法》第二十二条国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。

第一百二十条经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：

(一)证券经纪；

(二)证券投资咨询；

(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

(四)证券承销与保荐；

(五)证券融资融券；

(六)证券做市交易；

(七)证券自营；

(八)其他证券业务。

国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。

证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。

除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。

证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。

一、申请发行证券需要提供的材料有哪些

1、申请发行证券需要提供公司营业执照、公司章程、公司债券募集办法等材料。

2、相关法律依据：《中华人民共和国证券法》第十六条申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：

(一)公司营业执照；

(二)公司章程；

(三)公司债券募集办法；

(四)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券发行相关文章

股票
证券转银行多久到账

一、证券转银行多久到账证券转银行在股票交易时间段实时到账，如果是在非股票交易时段进行转账，系统一般会默认为第二天的转账，钱款也会在次日到达账户，证券转银行到账时间一般和银行没有太大的关系，所以转账时一定要选择合适的时间点。证券账户中的股票一般卖了之后的第二天才可以转出来，当天卖出的股票不能提现。如果用户打算证券转银行最好早做打算。在卖出股票时需要根据市场行情决定，不然会影响个人的收益，当然在股票下跌时卖出可以止损。二、证券转银行要手续费吗投资者把钱从资金账户中转到银行卡中，或者把钱从银行卡中转到证券资金账户中，属于银证转账，银证转账没有次数限制。投资者还可以选择券商交易系统或者第三方存管银行端系统进行转账。券商端一般支持临柜、电话系统、手机软件、电脑软件等方式；银行端系统支持临柜、网上银行、手机软件等。无论哪种方式，转账多少次，费用都为零。三、银行倒闭会影响证券的钱吗我们需要知道的是。证券

2023-04-24

341人看过
律师事务所
中国证券监督管理委员会关于印发《中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法》的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：为了加强证券期货市场的监督管理，明确证券监管专员办事处的职责，我会制定了《中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法》，现印发给你们，请结合当地实际情况，遵照执行。目前，上海、深圳证券监管专员办事处的辖区分别是上海市和深圳市。经我会批准，可对辖区内日常监管涉及跨地区的证券期货案件进行调查，各地方证管部门要予以协助，共同做好证券期货市场监管工作。中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法第一条为了加强证券期货市场的监督管理，保护投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券期货市场健康发展，制定本办法。第二条证券监管专员办事处（以下称办事处）是中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）的派出机构，在中国证监会直接领导下开展工作。第三条办事处监管的区域范围由中国证监会规定并调整。第四条办

2023-06-06

57人看过
房产证
不动产证的申请需要多久才能审批通过？

不动产证一般自受理登记申请之日起30个工作日内能办下来。申请人到不动产所在地的不动产登记部门递交申请材料、申请权籍调查；属地不动产登记机构受理、初审后报市不动产登记中心审核；市不动产登记中心核准并将登记事项记载于登记簿即可领取《不动产权证书》。不动产证与房产证的区别1、什么是不动产证？什么是房产证？房产证购房者通过交易，取得房屋的合法所有权，可依法对所购房屋行使占有、使用、收益和处分的权利的证件。不动产权属证书是权利人享有该不动产物权的证明。不动产权属证书记载的事项，应当与不动产登记簿一致；记载不一致的，除有证据证明不动产登记簿确有错误外，以不动产登记簿为准。2015年3月1日起《不动产登记暂行条例》正式实施。与此同时，江苏徐州和四川泸州两地颁发了全国第一本不动产权证书。这标志着不动产统一登记制度的落地。2、不动产证与房产证有什么区别？根据国土资源部官方微博介绍，新的不动产权证和现在居民手

2023-07-06

329人看过
不可抗力
需要多久申请行政复议才能通过

申请行政复议的期限一般是六十日。当事人自知道该具体行政行为之日起六十日内可以提出行政复议申请，但是法律规定的申请期限超过六十日的除外。超过申请期限的，不能再就同一事由向复议机关提出复议申请。法律依据：《行政复议法》第九条公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起六十日内提出行政复议申请;但是法律规定的申请期限超过六十日的除外。因不可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限的，申请期限自障碍消除之日起继续计算。如对行政机关的具体行政行为不服，可以向本级人民政府或上级行政机关申请行政复议。申请人申请行政复议，可以书面申请，也可以口头申请;口头申请的，行政复议机关应当当场记录申请人的基本情况、行政复议请求、申请行政复议的主要事实、理由和时间。对县级以上地方各级人民政府工作部门的具体行政行为不服的，由申请人选择，可以向该部门的本级人民政府申请行政复议，也可以

2023-04-19

448人看过

证券监督管理机构
证券监督管理机构发现有证券违法行为？

1.欺诈发行股票、债券罪。指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。这类犯罪既包括自然人犯罪又包括单位犯罪。2.提供虚假财务会计报告罪。指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人的利益的行为。3.擅自发行股票和公司、企业债券罪。指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的行为。包括自然人犯罪和单位犯罪。4.内幕交易、泄露内幕信息罪。指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。5.编造并传播影响证券交易虚假信息罪。指编造并传播影响证券交易的虚假信息，

2023-06-03

135人看过
法律综合知识
法院受理强制执行申请通常需要多久时间

一、法院受理强制执行申请通常需要多久时间申请强制执行法院应当在7个工作日内受理。人民法院若是超过六个月未执行的，申请执行人可以向上一级人民法院申请执行。也就是提级执行。上一级人民法院经审查，可以决定自己执行或者指令其他人民法院执行，也可以责令原人民法院在一定期限内执行。二、申请强制执行需要提交哪些文件申请强制执行需要带六种材料，分别是：1．执行申请书；2．生效法律文书原件；3．执行申请人的身份证明。公民个人申请的，应当提交居民身份证复印件；4．申请人不能亲自到法院申请执行，需委托代理人代为其申请执行的，应出具授权委托书；5．法律文书的生效证明。属本院判决、调解、裁定的，应由经办法官或书记员签字证明已经生效；6．提供被执行人可供执行的财产清单。三、申请强制执行的流程有哪些申请人申请强制执行的流程如下：1．申请。发生法律效力的民事判决、裁定以及刑事判决、裁定，当事人必须履行。一方拒绝履行，对方

2023-11-01

232人看过
法律综合知识
中国证监会关于发布《证券公司治理准则（试行）》的通知

发布部门：中国证券监督管理委员会发布文号：证监机构字［2003］259号各＊＊公司：为推动＊＊公司规范运作，完善公司治理，建立现代企业制度，我会制定了《＊＊公司治理准则（试行）》，现予发布，请遵照执行。中国证监会二○○三年十二月十五日＊＊公司治理准则（试行）第一章总则规定为推动＊＊公司按照现代企业制度规范运作，保障＊＊公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，维护＊＊公司资产的独立和完整，根据《公司法》、《证券法》及其他法律、行政法规，制定本准则。关联法规：规定＊＊公司及其控股股东对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产及其他合法权益。规定＊＊公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，明确股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。关联法规：规定＊＊公司及其股东、高级管理人员应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于股东、高级管理人员等方面的监管规定。规定＊＊公司应当按照

2022-11-14

148人看过
证监会
证监会发布券商基金资产证券化管理规定

证监会近日就券商基金资产证券化管理规定公开征求意见，旨在盘活存量资产，服务经济结构调整和转型升级，按市场化、法治化原则加快推进资产证券化业务发展，同时全面加强事中、事后监管。此次发布的规定主要包括《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定(修订稿)》以及配套的《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引(征求意见稿)》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引(征求意见稿)》。证监会新闻发言人邓X说，本次修订的主要内容包括：一是明确以《证券法》《基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》为上位法，统一以资产支持专项计划作为特殊目的载体开展资产证券化业务。二是将资产证券化业务开展主体范围由证券公司扩展至基金管理公司子公司，并将《证券公司资产证券化业务管理规定》更名为《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》。三是取消行政审批，实行市场化的证券

2023-06-06

290人看过

律师事务所
证券会核准增发之后多久会增发

证券会审核公告之后上市公司应该在6个月内完成增发。如果不发布公告的话，股票将处于停盘状态，将不能交易。证监会在收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，作出决定的期限为3个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应该在6个月内完成增发，超过六个月的，核准文件失效，需重新申请核准。一、上市公司收购中有哪些程序(一)经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%;(二)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%;(三)在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;(四)因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特

2023-06-29

443人看过
港澳通行证
外地人在北京申请港澳通行证需要多久？

公安机关出入境管理机构应当自收到申请材料之日起十五日内签发普通护照。取证时限以递交申请后第二个工作日开始计算，周六、日及法定节假日不计入工作日。注：网上预约办理的申请人、60周岁以上老人、残疾人、16岁以下申请人等4类人群可享受免费快递证件服务（免费速递区域限北京市内）。签注费用：1、一次有效签注15元／件；二次有效签注30元／件；2、短期（不超过一年）多次有效签注80元／件；3、一年以上（不含一年）两年以下（含两年）多次有效签注120元／件；4、两年以上三年以下（不含三年）多次有效签注160元／件；5、长期（三年以上，含三年）多次有效签注效签注240元／件。办理港澳通行证需要什么证件办港澳通行证需要以下证件：1、本人户籍证明，身份证或户口本；2、高等院校在读学生异地办理需提供学生证，就业人员异地办理需提供一年及以上有效的居住证、社保证明；3、所在工作单位对申请人前往香港、澳门的意见；4、

2023-07-06

371人看过
证监会
私募基金需要通过证监会吗

一、私募基金需要通过证监会吗1、目前社会十分关注基金从业资格考试，私募股权基金和私募证券基金从业人员资格方面是否会差异化对待？今年2月5日，基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，明确了各类私募基金管理人高管人员基金从业资格的相关要求和资格获取的四种方式。除考试外，最近三年从事投资管理相关业务且管理资产年均规模1000万元以上的，以及已通过证券、期货、银行从业资格考试、注册会计师、律师、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试的，只需通过科目一（基金法律法规、职业道德与业务规范）即可认定为取得基金从业资格。《公告》发布同时，基金业协会答记者问中曾表示，将优化基金从业资格考试安排，增加适应私募股权投资基金、创业投资基金的考试科目，预计今年6月发布考试大纲，9月增加相应考试科目，年底出版考试教材。此外，基金业协会正在抓紧研究私募股权基金和创业投资基金高管从业资格认定范

2023-06-02

206人看过
法律综合知识
房屋非公证继承从受理到取证需要多久

应当自受理之日起十五个工作日内向当事人出具公证书。公证处是指不以营利为目的，依法独立行使公证职能、承担民事责任的证明机构，主要是办理各类法律行为公证。房屋的继承是指被继承人死亡后，其房产归其遗嘱继承人或法定继承人所有。《公证程序规则》第三十五条公证机构经审查，认为申请公证的事项符合《公证法》、本规则及有关办证规则规定的，应当自受理之日起十五个工作日内向当事人出具公证书。因不可抗力、补充证明材料或者需要核实有关情况的，所需时间不计算在前款规定的期限内，并应当及时告知当事人。

2024-04-14

397人看过

法律综合知识
商标申请到发证要多少钱

注册商标，一枚商标一次申请官费为三百元，可以选择十个商品或服务项目，不足十个项目仍收取三百元官费，超过十个项目超出部分按照每一个项目三十元收取官费。《商标法》第二十二条商标注册申请人应当按规定的商品分类表填报使用商标的商品类别和商品名称，提出注册申请。商标注册申请人可以通过一份申请就多个类别的商品申请注册同一商标。商标注册申请等有关文件，可以以书面方式或者数据电文方式提出。

2024-05-09

462人看过
证监会
可转债证监会批复后多久发行

一、可转债证监会批复后多久发行根据法律的相关的规定，可转换是债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。根据民和股份公告，该公司可转债批复自核准发行之日起12个月内有效。一般在六个月内，具体的发行时间要看企业情况。在通过审核后，证监会将出具正式的核准文件，有效期是6个月，即自中国证监会核准发行之日起，上市公司应该在6个月内完成增发，超过六个月的，核准文件失效。可转债发行的基本流程为拿到批文、确定发行窗口、发行、取得结果。二、发行可转债证监会受理后多久批复为五个工作日内决定是否受理。依据《上市公司证券发行管理办法》第四十六条规定：中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；中国证监会受理后，对申请文件进行初审；发行审核委员会审核申请文件；中国证监会作出核准或者不予核准的决定。自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在六个月内发行证券

2023-04-24

337人看过