证券投资基金管理人的职责-法师兄

证券投资基金管理人的职责

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:51:46 211 人看过

1、设立资金管理公司要满足什么条件?

设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；取得基金从业资格的人员达到法定人数；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2、基金管理人应当履行什么职责?

基金管理人应当履行下列职责：

（1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（6）编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

（7）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（8）召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（9）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

（10）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

3、基金管理人不能有什么行为?

基金管理人不得有下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金管理人相关文章

信托基金
台湾证券投资信托基金管理办法［失效］

发文单位：台湾当局发布日期：1984-1-1执行日期：1984-1-1失效日期：2004-10-30第一条本办法依华侨回国投资条例第十二条第六项及外国人投资条例第十三条第六项之规定订定之。第二条华侨及外国人投资证券，以购买由国内证券投资信托事业发行，并委托国外承销机构销售之受益凭证之方式为之。证券投资信托事业发行受益凭证所募集之汇入款项，应成立单独之信托基金，并依规定管理经营。第三条证券投资信托事业发行受益凭证向华侨及外国人募集信托基金，应向证券主管机关申请核准。证券主管机关于核准时，应报请“财政部”商得“中央银行”之同意。基金募集所得款项于汇入时，应报请证券主管机关函转外汇业务主管机关备查。第四条证券投资信托事业经营信托基金所得之现金股利及利息收入，应每年一次分配予受益凭证受益人，但资本利得及股票股利则并为基金资产，不予分配。第五条受益凭证于发行日起届满二年后，受益人得申请证券投资信托事

2023-06-07

69人看过
证券投资
私募证券投资基金法对私募基金管理有何规定？

私募证券投资基金是一种非公开募集的证券投资基金，相对于政府监管的、向不特定投资者公开发行受益凭证的基金。这类基金是通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的，其销售和赎回是由基金管理人私下与投资者协商进行的。私募证券投资基金是指相对于政府监管的、向不特定投资者公开发行受益凭证的证券投资基金。这类基金是通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的，其销售和赎回是由基金管理人私下与投资者协商进行的。【私募基金募集资金的方式】私募基金是一种非公开募集的基金，募集资金的方式与公开募集的基金有所不同。私募基金募集资金的方式包括向特定对象募集资金、向特定行业募集资金、向特定地区募集资金等。同时，私募基金募集资金的规模也较为灵活，可以根据不同的投资者需求进行募集。然而，私募基金募集资金的方式也存在一些风险。首先，由于私募基金募集资金的面向对象较为特定，因此，如

2023-08-27

199人看过
证券投资
巴曙松：证券投资基金法考验金融监管理念

10月29日，国务院发展研究中心金融研究副所长———巴曙松博士在上海国际金融服务论坛上对《证券投资基金法》的下一步发展做了点评。巴曙松认为，当前的证券投资基金法同以往的一系列相关法规相比，已有可喜进展。但证券投资基金法的发展，还应当放到全球金融监管发展趋势的大背景下考虑。总体上看，这部法律存在值得进一步完善的地方。强调激励相容的金融监管巴曙松认为，金融监管不能仅仅从监管目标出发设置监管措施，而应当参照金融机构的经营目标。激励相容的监管，应当从总体上促进经营管理状况良好的金融机构发展，抑止管理水平低下的金融机构。但是，包括中国在内的许多国家和地区的金融监管存在一个重大的缺陷，就是缺乏激励相容的监管理念和机制。而且往往还抽肥补瘦、鞭打快牛，政府在给金融机构注资、补贴、收购兼并的过程中，没有一个有效的机制鼓励好的金融机构更快扩张，而是在客观上保护落后，鼓励了较差金融机构的生存。巴曙松认为《证券投

2023-08-12

489人看过
证券投资
如何完善我国证券投资基金业风险管理

本文从分析我国证券投资基金业风险管理现状入手,揭示我国证券投资基金业在风险管理方面存在的问题和制度安排的缺陷,对进一步加强证券投资基金业风险管理和提高证券投资基金业风险管理能力做了深入研究。关键词:投资基金风险管理截至2004年末,国内规范化发行并实际管理基金的基金管理公司已有40多家,共计54只封闭式基金和近百只开放式基金,拥有约三千亿份基金单位,若以60%的持股市值计算,基金拥有的股票市值占股市流通市值比例已近20%,成为了一支举足轻重的市场投资力量。因此,基金的风险管理引起人们关注。随着我国证券市场规范化、市场化程度的加深,以及资本市场监管体制的完善、法制的健全都将使基金管理机构风险管理的背景和环境发生巨大变迁,从而对基金管理公司的风险管理提出更高要求。我国证券投资基金业风险管理中存在的问题基金业风险管理根基不稳证券市场市场化发育程度先天不足、后天失调,使基金管理机构的风险管理处于根

2023-06-12

325人看过

基金管理人
私募基金管理人的任职条件，私募基金管理人的职责

一、私募基金管理人的任职条件私募基金管理人的任职条件：1.通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。2.最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。3.已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。4.中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。二、私募基金管理人的职责私募基金管理人的职责主要是按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产，及时、足额向基金持有人支付基金收益。基金管理人是基金资产的管理和运用者。基金收益的好坏取决于基金管

2023-06-06

377人看过
证券投资
证券投资基金按投资目标分类

1．成长型基金2．收入型基金3．平衡型基金平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收人为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值，通常是把资金分散投资于股票和债券。平衡型基金的特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大。

2023-06-09

480人看过
基金管理公司
证券投资基金管理公司交易执行的内部控制

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。如果投资风格相似的不同投资组合对于同一证券有相同的交易需求，公司应保证这些投资组合在交易时机上的公平性，以获得相同或相近的交易价格。对于交易所公开竞价交易，公司应严格执行交易系统中的公平交易程序。对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，应进行严格的公平性审核。1.公司应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。如有不同，需要经过严格的公平性审核。2.公司应不断完善研究方

2023-06-06

256人看过
基金托管
基金托管人如何监督基金管理人的投资行为？

基金托管人又叫基金保管人。为了保障基金持有人的利益，防止基金资产被挪用或侵害，基金一般都要委托一个保管机构来对基金的投资进行监督和保管基金资产。在我国，一般是有实力的商业银行当基金托管人。托管人代表持有人保管基金的所有资产。基金托管人和基金管理人之间要签订协议，规定各自的责任。基金托管人的主要职责包括保管基金资产、执行基金管理人的投资指令、监督基金管理人的投资动作、复核审查基金净值、基金的业绩、保管基金的账簿、进行资金清算。对于开放式基金，托管人还要对基金的申购和赎回的方法和价格计算方式进行监督。基金托管人一般都设立专门的托管部，配备专门的人员和设备负责基金的托管。托管人对基金的投资进行每天的监控，基金与外部的所有资金和证券清算是由托管人进行的。所有有关基金的收入、费用和分红等等事宜也都由托管人进行监督和复核。托管人有责任确保所有有关基金的财务处理符合法律法规，基金的资产不会受到非法侵害。

2023-06-09

487人看过

证监会
证监会对证券投资基金高管所承担法律责任的规定

现行的《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中的相关内容有：第五章法律责任第四十三条高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第四十四条未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。第四十五条基金管理公司、基金托管银行有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：(一)未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容;(二)违反程序免去高级管理人员职务或

2023-03-19

138人看过
基金管理人
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合方式

运用基金财产进行证券投资采用资产组合方式，是证券投资基金的重要特征之一。所谓资产组合方式，指的是基于证券投资基金的投资目的和投资方向，而将基金财产投资于按照一定原则选择并按照一定比例进行组合的多种证券。运用基金财产，进行组合投资的目的是降低投资风险，保持基金资产的流动性和投资收益的稳定性。基金资产组合分为以下几个层次：一是可投资的主要证券品种之间的组合。一只基金通常组合不同证券品种，但是以某一证券品种的资产组合为主，比如股票型基金以股票组合为主，债券型基金以债券组合为主。二是同一种证券的品种组合。以投资某一种证券为主的基金，根据其投资方向和目的的不同，其资产组合的具体品种各不相同，比如同样是股票型基金，积极成长型基金，追求高风险、高回报，以买入卖出股票的差价为收益的主要来源，资产组合主要是具有高速成长潜力的中小型企业的股票;平稳成长型基金追求稳定的长期的投资收益，以大型绩优公司的股票组合为

2023-06-21

134人看过
股票
证券投资基金与股票债券的区别

一、证券投资基金与股票债券的区别（一）它们所反映的关系不同。（二）它们所筹资金的投向不同。二、证券投资基金的概念（一）证券投资基金的基本含义证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。投资基金起源于1868年的英国，而后兴盛于美国，现在已风靡于全世界。在不同的国家，投资基金的称谓有所区别，英国称之为“单位信托投资基金”，美国称为“共同基金”，日本则称为“证券投资信托基金”。这些不同的称谓在内涵和运作上无太大区别。投资基金在西方国家早已成为一种重要的融资、投资手段，并在当代得到了进一步发展。20世纪60年代以来，一些发展中国家积极仿效，愈来愈运用投资基金这一形式吸收国内外资金，促进本国经济的发展。在我国，随

2023-04-12

272人看过
基金投资
基金投资与债券投资的区别

所谓债券投资是指购买债务人发行的债务凭证，也就是说把钱直接借给债务人，通过每年获取利息和到期获取本金而取得收益。而基金投资则是通过购买基金份额把钱交给基金管理公司进行投资管理，通过基金净值的增长和分红来实现收益。具体来说，二者的区别主要有以下几点：首先，债券投资反映的是一种债权债务关系，投资者购买后就成为该公司的债权人，债务人则保证按期付息和到期还本；而基金投资则反映的是一种信托关系，投资者通过合同（基金合同）把钱委托给基金管理公司管理，而基金管理公司则可以按照基金合同的规定自主投资于股票、债券等。其次，债券投资收益比较确定，而基金投资收益存在一定的不确定性。设想一下，购买了100元的国债（其票面利率3%，期限5年），则收益基本上就已经确定下来了：在今后4年内每年能得到3元的利息收入，在第5年则能得到103元的本息收入。相比之下，基金投资的收益就存在着较大的不确定性因素，它与基金管理公司的

2023-06-09

120人看过

证券投资
证券投资基金行业公约

南方网讯2002-09-10为加强证券投资基金（以下简称基金）行业自律，规范基金运作，树立基金业的良好形象，提高行业技术水平和服务质量，保证行业有序竞争，实现行业发展目标，中国证券业协会基金公会特制定本公约，供全体会员互相监督，共同遵守。第一条以基金投资人利益为出发点，以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨，坚持诚实信用、公平、公正、公开的原则，自觉维护证券市场健康、稳定发展。第二条严格遵守国家法律法规，以及监管部门的有关规章。第三条严格遵守基金契约和托管协议等法律文件的规定。第四条严格自律管理，规范经营行为，建立完善的内部管理制度、合规控制制度和员工行为规范。第五条与监管部门积极配合、通力合作，保证基金监管工作的顺利开展。第六条以规范的运作、专业的管理、稳健的经营，树立基金业的良好形象，维护公众对基金的信心。第七条确保公开披露的信息真实、准确、完整和及时。第八条关注公众对基金投

2023-06-09

417人看过
证券投资
聚焦证券投资基金立法

据统计，到目前为止，我国国内基金已经有59只，资产规模超过了1000亿元，约占我国股市流通市值的7%。随着资本市场和基金业的不断发展，当前出现的一些新情况和新问题，迫切需要加快基金立法。为基金立法，给基金以适当的法律地位,能促进基金业的快速健康发展,有利于基金规范运作,增强投资者信心，促进我国基金业的健康规范发展，以适应我国加入世贸组织新要求，同时也为外资参股提供了法律依据。因此，制定和出台基金法可谓恰逢其时！

2023-06-09

461人看过