上市流程大致分为“改制阶段”“辅导阶段”“申报阶段”和“股票发行及上市阶段。上市前的准备工作包括但不限于以下几个方面:
第一是要选择好中介机构。具体来说就是要委托合适的投资银行(包括财务顾问、上市保荐人、主承销商等)、律师事务所、会计师(审计)事务所、资产评估事务所等中介机构共同完成上市工作任务,这是上市前的准备工作中首先必须完成的主要环节。
选择保荐人的标准大致有:一是要看保荐人是否与其他知名中介机构有良好的合作记录;二是要看保荐人是否拥有自己的发行渠道和分销网络;三是要看保荐人是否熟悉拟上市企业所从事的行业领域。
选择其他中介机构的标准主要有:一是必须具备证券从业资格,具有良好的职业道德和社会信誉;二是准备参与本项目的主要人员精通证券上市业务的相关规定,并在该方面拥有丰富的工作经验;三是该中介机构规模要大;四是熟悉拟上市民营企业所属的行业业务。
民营企业在创业板上市是一个比较复杂的系统工程,作为上市保荐人,居于该系统工程的枢纽地位,具有纲举目张、统领全局之功能。从内部关系来讲,要做好发行人(公司)与律师事务所、会计师(审计)事务所和资产评估事务所之间的相互协调配合及各中介机构之间的相互协调配合关系;从外部关系来讲,要做好发行人与地方政府主管部门和中国证券监管部门的相互关系。
应当明确的是,对民营企业而言,中介机构并不是妙手回春的“神医”,而是助其上市冲刺的“教练”。民营企业与各中介机构之间是合作关系而并非雇佣关系。
第二是进行公司上市规划。该项工作应由各中介机构在保荐人的统筹安排下对公司进行详细的尽职调查后进行。尽职调查(亦称细节调查)是由保荐人在正式开展上市工作之前,依据本行业公认的执业标准和职业谨慎、职业道德,从法律、财务的角度对一切与公司有关的事项进行现场调查和资料审查。其目的是对企业进行全面的诊断,找出与上市条件所存在的差距。
其中,尽职调查的主要内容有:公司成立及历史沿革,组织和人事状况,公司的生产和产品状况,销售网络及市场拓展状况,售后服务情况,所属行业与竞争状况,重大资产及其证明,公司财务状况,公司的发展规划和资本安排等。
由保荐人会同公司上市工作小组、律师、注册会计师、评估师在进行上述尽职调查的基础上,集思广益,认真分析拟上市企业目前存在的问题,找出解决的思路与方法,进而制定公司的上市规划。
上市规划的主要内容有:公司目前现状分析;公司改制和重组的目标、股权结构的调整、资产重组的原则和内容、重组中应当注意的问题;公司上市操作的相关事宜;工作程序和时间安排;组织实施及职责划分等。
第三是改制与重组。由于多种原因,民营企业大多数原以非公司制的形式存在,所以在上市前需要进行股份制改造,通过资产重组成立股份有限公司,使其做到主营业务突出、成长性强并严格按现代企业制度管理。其目的一是为了明晰产权,二是为了规范公司的经营和管理,满足上市所需的条件。
-
公司上市程序有哪些
188人看过
-
公司上市程序有哪些
407人看过
-
上市公司收购非上市公司有哪些程序
427人看过
-
上市公司收购非上市公司有哪些程序
436人看过
-
上市公司收购的程序有哪些
373人看过
-
公司上市程序是怎样的,上市公司有哪些类型
202人看过
律师事务所在组织上受司法行政机关和律师协会的监督和管理。它在规定的专业活动范围内,接受中外当事人的委托,提供各种法律服务;负责具体分配和指导所属律师的业务工作;根据需要,经司法部批准,可设立专业性的律师事务所,有条件的律师事务所可按专业分工... 更多>
-
公司上市的程序有哪些吉林省在线咨询 2023-03-29企业上市流程步骤: 1.拟定股票代码与股票简称。股票发行申请文件通过发审会后,发行人即可提出股票代码与股票简称的申请,报交易所核定公司上市条件及流程公司上市条件及流程。 2.上市申请。发行人股票发行完毕后,应及时向交易所上市委员会提出上市申请,并需提交文件: 3.审查批准。 证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。 4.签订上市协议书。发行人
-
公司上市的程序有哪些重庆在线咨询 2021-11-10公司上市程序:根据《证券法》和《公司法》的有关规定,股份有限公司上市程序如下:1、向证券监督管理机构申请股份上市,必须报国务院证券监督管理机构批准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和程序批准公司股票上市申请。2、经证券监督管理部门批准,证券监督管理部门应当对股份有限公司提交的申请股票上市的材料进行审查。符合条件的,批准申请;不符合条件的,予以驳回;缺乏要求的文件的,可以限期要求补交;
-
上市公司上市程序有哪些辽宁在线咨询 2022-10-16公司上市的程序: 1、向证券监督管理部门提出股票上市申请,报送的申请股票上市的材料; 2、证券监督管理部门进行审查核准,符合条件的,对申请予以批准; 3、签订上市协议书; 4、披露上市公告书; 5、股票挂牌交易。
-
在上市公司上市的程序有哪些?香港在线咨询 2022-12-27公司上市的程序: 1、向证券监督管理部门提出股票上市申请,报送的申请股票上市的材料; 2、证券监督管理部门进行审查核准,符合条件的,对申请予以批准; 3、签订上市协议书; 4、披露上市公告书; 5、股票挂牌交易。
-
上市公司收购非上市公司有哪些程序?陕西在线咨询 2021-09-29收购应遵循以下程序: 1.意向书。这是一个有用但不是必需的一个步骤,它能表达双方的诚意,并在以后的谈判中相互信任,以便节约时间和金钱。 2.调查。收购方常派一名注册会计师进行调查,这能使收购方得到一个专家独立作出的对被收购方财务、商业和行政事务的评价。同时,收购方律师应当对目标公司的账册和地方特许权作一次特别调查,并且检查所有的原始合同、保证书和许可证等。收购方律师还希望调查卖方雇员的雇佣条件、工