今年是《证券法》实施满10周年。上海证券交易所徐明副总经理今天向记者表示，近年来，特别是修订后的《证券法》、《公司法》实施以来，上交所以法制建设为抓手，不断加强和完善自律管理，在推进依法办所方面取得新的成绩。

针对股改基本完成后证券市场发展的新情况、新变化，上交所在依法加强市场监管方面，突出了监管工作的严、快、准，依托《上市规则》、《交易规则》、《会员管理规则》和《关于实施有关问题的通知》、《证券异常交易实时监控指引》等规则，加大了对各类违规行为的打击力度。自2009年二季度开始，上交所连续开展监管行动季活动，针对一段时期内屡屡发生的大小非和上市公司董、监、高人员违规增减持股票的情况，及时予以限制交易或通报批评；针对游资大户频繁申报撤单、连续大量申报买入、拉抬开盘价或收盘价、合谋交易等操纵市场行为，迅速采取警告、约见谈话、要求签署合规交易承诺书、限制交易等措施，例如2009年5月及时查处投资者吴宝珍在*ST天龙、亚盛集团、浙大网新等多只股票交易中的操纵行为、予以限制交易一个月；针对一些股票和权证的异常交易，果断实施盘中临时停牌，2009年以来盘中临时停牌达10余次。同时，通过发布自律管理白皮书、新闻稿和在三大证券报开设投资者教育专栏等形式，向市场公布相关典型案例。这些措施收到了较好的震慑效果，净化了市场环境。

2008年7月，上交所专门成立了纪律处分委员会，建立了对违规案件的调查与审理相分离的制度，即查、审分离制度。截止目前，该所已根据纪律处分委员会的意见，先后做出纪律处分决定143件，其中，对7家公司、19位高管个人给予公开谴责，对35家公司、153位高管个人给予通报批评，对12家公司、83名个人给予限制交易，公开认定2人不适合担任上市公司董事。

此外，上交所还致力于优化自律管理的外部法制环境，积极参与和配合国家相关立法、证监会相关规定的调研、起草、修改等工作，献计献策；组织上证联合研究计划法制课题研究近50项，形成了一批集中研究证券市场基础性、前沿性法律问题的高质量研究成果；长期、深入开展包含法律、规则和风险防范等内容的投资者教育，致力于培养理性投资者；面向上市公司和会员公司定期组织证券市场法律与业务规则培训，提高相关市场主体的合规意识；稳妥处理证券市场中出现的各种矛盾、纠纷，维护证券市场和社会稳定。通过这些工作，自律管理的外部法制环境不断得到优化。