上市公司股东违规减持处罚
来源:法律编辑整理 时间: 2023-03-31 10:52:26 312 人看过

依法发行的证券,《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让。上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。违反本法第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。

一、公司能限制股权转让吗

一、股权转让的条件:

(1)内部转让条件:股东之间可以自由转让其股权的全部或部分,无需经股东会的同意。

(2)外部转让的限制条件:向公司外第三人的转让,必须符合法律的规定方能有效。

二、股权转让的限制性规定:

1、封闭性限制:股东向股东以外的人转让其出资时,必须经全体股东过半数同意;不同意转让的股东应当购买该转让的出资,如果不购买该转让的出资,视为同意转让。

2、股权转让场所的限制:股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行。

3、发起人持股时间的限制:发起人持有的该公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。

4、董事、监事、经理任职条件的限制:

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

二、股东是否能随意转让股权

股东能随意转让股权。以下人转让股份有一定限制:

1、股份公司发起人:发起人持有的股份自公司成立之日起一年内不得转让;

2、公司公开发行前发行的股份,自公司股份在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让;

3、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过公司股份总数的25%,公司股份自上市交易之日起一年内不得转让;

4、公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让公司股份。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年02月08日 02:21
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多上市公司相关文章
  • 公司上市大股东持股比例
    没有标准,有的公司持股百分之十就是大股东,有的要在百分之四十九以上。一般分两种情况,一是如果是流通股,占比多好些;二是若是非流通股,则越少越好,没有解禁压力。如果是大股东持股,相对少些好,利于重组或者没有减持的要求。如果是机构、基金等持有的股份,则相对多些为好,至少没有基本面方面的顾虑。公司的大股东,对于股份的持有比例其实完全不同,越是经济雄厚的公司,那么他们大股东持有的比例越少,因为所涉及的金额十分庞大,一般在百分之二三十就已经够了。一、公司被收购可以拒绝么公司可以拒绝收购,但是,当满足下面的条件后,会进行强制收购:1、当股份公司由于股份转让导致控制权的转换时,可能会导致该公司的经营者和经营策略的改变,这对小股东是不利的;2、大股东所持有的股份具有对公司的控制价值,并不应只属于持有该股份的大股东,而是属于公司的全体股东。【法律依据】《公司收购法》第三条,上市公司的收购及相关股份权益变动活
    2023-03-07
    329人看过
  • 原始股东减持上市的相关规定
    上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。在预先披露的减持时间区间内,大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后,大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告,并予公告;在预先披露的减持时间区间内,未实施减持或者减持计划未实施完毕的,应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告,并予公告。一、根据我国法律的规定上市公司融资新规包括哪些上市公司融资新规包括:1、发行对象增加;非公开发行对象不超过35名。2、定价基准减少;价格不低于定价基准日前20个交易日均价的80%。3、限售与减持;询价
    2023-06-26
    269人看过
  • 上市公司减持股份新规的主要内容
    大股东、董事、监事、高层管理人员坚持股份的主要内容1、区分拟减持股份的来源,明确了《减持规定》的适用范围。上市公司大股东、董监高减持股份的,适用《减持规定》,但大股东减持其通过二级市场买入的上市公司股份除外。2、遵循以信息披露为中心的监管理念,设置大股东减持预披露制度。《减持规定》要求,上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份,需提前15个交易日披露减持计划。3、根据各种股份转让方式对市场的影响,划分不同路径,引导有序减持。《减持规定》在针对大股东通过集中竞价交易设置减持比例的同时,为其保留了大宗交易、协议转让等多种减持途径。4、完善对大股东、董监高减持股份的约束机制。一方面,为切实强化大股东对公司、中小股东所负责任,《减持规定》从上市公司及大股东自身是否存在违法违规行为两个角度设置限售条件。另一方面,根据权责一致原则,《减持规定》从董监高自身违法违规情况的角度,规定了不得减持的若
    2023-06-05
    92人看过
  • 上市公司的股东怎么减持到一定范围内
    上市公司股东减持的方式有:证券交易、协议转让、司法强制执行、赠与、可交换债换股、股票权益互换等法律、法规允许的方式。上市公司股东减持股份,应当按照法律规定真实、准确、完整、及时履行信息披露义务。一、股权质押与股票质押的区别股权质押与股票质押的区别为:1、股权质押,一般来说是指出质人以所拥有的股权作为质押标的物而设立的质押,把股票持有人持有的股权当作抵押品向银行申请贷款或提供担保;2、股票质押,一般用于服务实体经济,是一种和减持股份一样常见的融资方式,可以解决中小型、创业型上市公司股东融资难的问题。二、增加股东用公告吗如果您炒股的话,经常会看到上市公司会依据法律法规和证监会的要求发布各类公告,如上市公司召开股东大会的公告、上市公司控股股东及实际控制人增持或减持公司股份公告、上市公司董监高增持或减持公司股份公告,也有让股民亦喜亦忧的上市公司停牌或复牌公告。增加股东用公告么?公司发展壮大的过程中
    2023-06-23
    169人看过
  • 上市公司由谁主持股东会?
    一般情况下,应由董事长主持有限责任公司的股东会。如果董事长不履行职务的,由副董事长主持。副董事长不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事主持。公司不设董事会的,由执行董事主持。执行董事不履行职务的,由监事会或者监事主持。监事会或者监事不主持的,代表十分之一以上表决权的股东可以自行主持。上市公司转让手续费由谁承担?公司转让手续费由转让方承担。公司转让的手续费是根据转让时的成交价格需要缴纳的各种税费来计算的。一般需要缴纳所得税、印花税和契税等。如果转让方是个人的话,则需要缴纳个人所得税,个人所得税按照转让成交价减去当初出资价和费用的差额20%来交纳。《中华人民共和国公司法》第四十条有限责任公司设立董事会的,股东会会议由董事会召集,董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事主持。有限责任公司不设董事会的
    2023-08-16
    401人看过
  • 大股东减持规定:持股5%以上股东的权益变动
    1、持股5%以上的股东一般要求两年以上才能减持。2、持股5%以上的股东通过证交所集中竞价交易减持股份,需提前15个交易日披露减持计划。3、持股5%以上的股东3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。4、持股5%以上的原非流通股股东通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量,每达到该公司股份总数1%时,应当在该发生之日起2个工作日内做出公告。关于大股东减持有哪些规定1、具有下列情形之一的,上市公司大股东不得减持股份:(1)上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。(2)大股东因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的。(3)中国证监会规定的其他情形。2、具有下列情形之一的,上市公司董监高不得减持股份:(1)董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立
    2023-07-16
    107人看过
  • 公司法股东违法的处罚规定
    第一,无民事行为能力或者限制民事行为能力;第二,因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;经济犯罪或剥夺政治权利5年;第三,担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;第四,担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;第五,个人所负数额较大的债务到期未清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现上述所列情形的,公司应当解除其职务。一、股东权利和义务怎么确定股东的权利1.公司章程规定的权利。2.临时股东会的提议召集权3.对董事和高级管理人员的直接索赔权。4.选
    2023-03-25
    482人看过
  • 上市公司大股东的增持技巧
    首次增持股份之日,增持人必须将增持股份情况通知上市公司,上市公司应当于次日发布相关公告。公告必须载明增持股份的目的和方案、增持方式、增持数量和比例等事项,涉及后续增持的,应当载明增持的事项,后续增发股份的实施安排应当同时在公告中披露。实施后续增持方案的,累计增持比例达到上市公司已发行股份1%的,还必须发布公告。计划期满前,上市公司应当在每次定期报告中披露相关股东增持计划的实施情况。要约收购与增持区别大股东增持,可以在二级市场,也可以在一级半市场(大宗交易),增持是利好。但现在除了实力派以及听从指挥导向的政治派,80%沦为单纯维护股价的虚张声势,增持扭扭捏捏,过程拖泥带水,完成大打折扣,背景就是雷声大(咋呼)雨点小(没钱)。要约收购,直接在二级市场,所有股东想卖都可以以另一代码操作交出筹码,不需要在日常盘面交易。自信、坚决、霸气。要约收购就是收购完成后收购方持有公司的股份会超过30%,可能会
    2023-07-01
    405人看过
  • 上市公司国有股减持的新思路
    「摘要」减持上市公司的国有股比例已经成为人们的共识,要做到既有利于建立现代企业制度,又有利于国有资产的保值、增值,必须更新思路。本文将公司类型分为战略性企业和竞争性企业,并针对不同的企业类型,分别提出了设立金边股和无表决权的优先股的国有股减持新思路。「关键词」国有股减持,金边股,优先股,无表决权股现阶段,在我国上市公司的股权结构中,公司股份可以分为国有股、法人股和社会公众股三种类型(注:这里的法人股不包括国有法人股,国有法人股已包含在国有股的分类之中)。由于特定的历史因素,在大部分上市公司中,国有股“一股独大”的现象十分严重。由于国有股在上市公司总股本中的比重过大且难以上市自由流通,造成股权结构不合理,这不仅不利于完善上市公司的治理结构,也严重影响到国有资产的充分利用。总的来说,上市公司国有股“一股独大”给上市公司带来的弊端主要有:第一,由于大股东的绝对控制,数量众多的中小股东缺乏参与上市
    2023-06-06
    412人看过
  • 持股5%以上大股东减持是怎样规定的?
    持股5%以上大股东减持规定:减持股票比例达到5%的股东,应履行信息披露义务,在三个交易日内发布公告,且在发布公告后的两日内不能再自行买卖该股票。上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的,单个受让方的受让比例不得低于5%。协议转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行。《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第二条遵循“以信息披露为中心”的监管理念,设置大股东减持预披露制度。《减持规定》要求,上市公司大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份,需提前15个交易日披露减持计划。
    2024-04-26
    431人看过
  • 持股5%以上股东减持规定,有哪些相关规定
    法律分析持股5%以上的股东在减持股份时应当遵守一下相关规定:持股两年以上;提前15个交易日披露减持计划;3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%;出售的股份数量,每达到该公司股份总数1%时,应当在该发生之日起2个工作日内做出公告等。《中华人民共和国证券法》第六十三条通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
    2024-05-03
    156人看过
  • 违规减持的处罚细则
    法律综合知识
    一、违规减持的处罚细则对于违规操作减持的行为,我们会依法要求您进行改正,同时对您进行严肃的警告。在这种情况下,我们会将您通过这次交易获得的非法盈利予以没收,并且按照交易证券价值以下的比例进行罚款。在此需要特别提醒您注意,如果您在股票的限售转让期限内做出交易举动,或者您的股票交易违反了相关法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的具体规定,这将会构成一种破坏法纪的违法行为。《中华人民共和国证券法》第一百八十六条违反本法第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。二、违规减持的处罚细则是什么依据我国现行重要的法律条款,如若在受到禁止转让时间的限制下进行证券交易或擅自将股票进行转让,以及未遵循法律、行政法规及国务院证券监督管理机构所制定相关规则的行为,均需予以严厉纠正并出
    2024-07-09
    206人看过
  • 大股东违规减持股票意味着什么
    一、大股东违规减持股票意味着什么大股东违规减持股票意味着公司的主要投资者未能按照相关法规或内部规定来出售其持有的股份。这种行为可能对公司股价、市场信心以及公司的声誉造成不良影响。1.大股东作为公司的重要持股者,其减持行为往往被视为对公司未来发展信心的体现。如果减持行为违规,不仅可能损害股东的利益,还可能对公司的稳定运营和市场形象造成负面影响。2.对于违规减持的大股东,相关监管机构可能会进行处罚,以维护市场的公平和秩序。同时,公司也可能因此面临股价下跌、投资者信心受损等风险。因此,大股东在减持股票时应当严格遵守相关法规和规定,确保减持行为的合法性和合规性。二、大股东减持对公司股价影响大股东减持股票对公司股价的影响主要体现在市场情绪和资金流向两个方面。1.从市场情绪角度看,大股东减持往往被视为对公司未来发展前景的不看好,这可能导致投资者信心下降,进而引发股价下跌。2.从资金流向角度看,大股东减
    2024-07-21
    459人看过
  • 公司大股东减持如何税收?
    对个人转让限售股取得的所得,按照“财产转让所得”,适用20%的比例税率征收个人所得税。限售股转让所得个人所得税,以限售股持有者为纳税义务人,以个人股东开户的证券机构为扣缴义务人。限售股个人所得税由证券机构所在地主管税务机关负责征收管理。证券公司预扣预缴的个人所得税,在规定时间上缴当地税务部门纳税保证金账户后,按照国家相关规定,税务部门必须将其60%上缴国库,40%地方财政留存。上市公司自然人股东限售股减持奖励于缴纳税收全部入库(一般为交易次月15日之前进行纳税申报及清算)后7个工作日内兑现。应纳税所得额=限售股转让收入-(限售原始值+合理税费)。如果纳税人未能及时提供完整真实的限售股原值凭证的,一律按照限售股转让收入的15%核定限售股原值和税费。一、哪些情况下公司股东及高管不得减持股份?1、具有下列情形之一的,上市公司大股东不得减持股份:(1)上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被
    2023-06-25
    254人看过
换一批
#公司上市
北京
律师推荐
    展开

    上市公司是指所公开发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。所谓非上市公司是指其股票没有上市和没有在证券交易所交易的股份有限公司。 上市公司市值是指上市公司根据市场价格发行股票的股票总价值,其计... 更多>

    #上市公司
    相关咨询
    • 大股东减持上市公司怎么处理的
      海南在线咨询 2021-11-07
      上市公司大股东减持规定如下: 一、《上市公司股东.董监高减持股份若干规定》第六条,有法定情形的,上市公司大股东不得减持股份; 2、第九条上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份总数,不得超过公司股份总数的1%。
    • 公司减持股东对股份怎么处罚
      福建在线咨询 2022-08-22
      1、大股东减持股份及减持数量大小与第一大股东持股比例、其他股东持股比例等相关 2、减持多发生在业绩差的公司; 3、减持多发生在成熟期或衰退期行业的公司(成熟型公司或衰退型公司),对于成长型公司,很少发生减持; 4、公司估值过高不利于公司发展,创业板的高发行价发挥了反作用力,减持的高额收益减弱了高管们推动公司持续发展的动力。但辩证来看,高管减持在一定程度上能够帮助创业板市场挤掉泡沫,加速创业板估值的
    • 上市公司股东减持新规的条件怎么呀?
      广西在线咨询 2022-07-30
      上市公司股份减持制度是资本市场重要的基础性制度,对于稳定上市公司治理、维护二级市场稳定、保护投资者特别是中小投资者合法权益具有十分重要的作用。目前我国已经形成了包括《公司法》《证券法》的相关规定,证监会的规章、规范性文件和证券交易所自律规则在内的一套规制控股股东、持股5%以上股东(以下并称大股东)及董事、监事、高级管理人员(以下简称董监高)减持公司股份的规则体系,确立了以锁定期安排和后续减持比例限
    • 上市公司大股东董监高减持股份规定是什么?
      内蒙古在线咨询 2022-07-20
      根据《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》,规定如下:第三、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。第五、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。
    • 大股东违规减持的处罚措施是什么?
      台湾在线咨询 2024-12-07
      针对大股东违规减持问题,相应的法律制裁措施包括以下几个方面:首先,证券交易所可以采取必要的监管措施,例如发出书面警示、通报批评和公开谴责等,以强化市场纪律;其次,在情节严重的情况下,交易所甚至可以限制相关证券账户在特定时间段内(如6个月或12个月)的股份减持操作。依据我国现行的《证券法》规定,如果大股东或其他负有信息披露义务的主体未能按规定履行信息披露义务,或者所披露的信息存在虚假记载、误导性陈述