上市融资初期的法律问题-法师兄

上市融资初期的法律问题

来源：互联网时间： 2023-05-02 20:43:45 446 人看过

一是企业上市的基本条件企业在中国证券市场上市的条件可以在《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《上海、深圳证券交易所股票上市规则财务会计》中找到，具体而言，企业在判断是否具备上市融资条件时，至少要把握以下几个关键点：（1）在主体资格方面，企业应当是依法设立、合法存续的股份有限公司，有限责任公司按照原净资产账面价值全部变更为股份有限公司的，连续经营期限应当在三年以上（国务院批准的除外），连续经营期限为三年，自有限责任公司成立之日起计算；近三年主营业务、董事、高级管理人员无重大变动，实际控制人无变动；发行前股本总额不低于3000万元，发行后股本总额不低于5000万元，公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在10%以上；（2）在独立性方面，企业应具有完整的业务体系和直接面对市场、独立经营的能力；企业资产完整、人员独立、财务独立、组织独立、业务独立

（3）在规范经营方面，企业应建立健全股东大会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事会、董事，监事会、独立董事、董事会秘书，使有关机构和人员依法履行职责；企业董事、监事、高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的资格条件；近三年来，企业无重大违法行为或其他损害投资者合法权益和社会公共利益的情形

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多融资相关文章

融资
浅谈项目融资中的有关法律问题

项目融资被广泛运用于：1）自然资源工程（比如石油、天然气和矿产等）；2）基础设施工程（比如道路、桥梁、隧道、铁路和水坝等）；3）动力工程（发电厂和电力工程）；4）精炼厂和缆线工程；5）信息技术工程（比如电讯、卫星等）；以及6）其它投资大、收益长的项目。在项目融资中，主要的参与者将会包括：1）发起人，亦即是取得该项目经营权的项目倡议者，通常他们会通过一个子公司来运营。该子公司一般而言是一个各成员公司的联合体，其各个成员公司可能对于该项目的各个不同的阶段表示兴趣。在各个成员公司之间通常会有一个合资协议或者股东协议（他们将籍此来避免无限责任的合伙制）2）项目载体，又称为项目公司。即是实际上进行项目实施的主体，通常它是由发起人作为股东而专门为该项目设立的有限责任公司。通常是发起人之间成立的合资公司，或是由主要发起人为主的公司；采取何种形式是取决于当地的法律制度。3）银行，也就是为项目提供贷款的机构

2023-06-10

346人看过
融资
解决上市公司的融资问题是什么工作

我国企业融资经历了两个发展阶段。长时期的计划经济使得我国企业过于依赖政府财政融资，缺乏资本意识、也没有自主融资环境。自上世纪八十年代以来，我国金融市场逐渐开放，国家逐渐放宽金融政策。上世纪九十年代初以来，随着股票等债券市场的快速发展，我国企业的融资方式呈现多元化发展趋势。但是由于资本市场门槛高等特点，一般大型企业才能在证券市场融到资金，而大多数企业在资本市场直接融资的途径较为单一，中小企业很难进入证券市场融资。企业债券的发行还远未完全放开，占企业数量绝大部分的中小企业很难获得发行债券融资的资格，加上创业投资体制的不健全，以及法律保护体系和政策扶持体系的缺乏，使得我国企业融资难度增大，不利于企业的可持续发展。因此，我国企业融资方式仍然比较单一，大多数企业依赖银行贷款，较少采用其他融资方式，这就给企业自身的经营和我国金融市场的发展带来了不利影响。一、有限责任公司股东人数的要求公司法明确要求有限

2023-02-11

261人看过
抵押
船舶融资与抵押法律问题研究

一丶船舶融资抵押法律问题研究船舶融资业风险巨大，投资者若不能获得安全有效的投资保障断然不会轻易涉入其中，船舶抵押这一担保方式船舶融资中扮演着重要的角色。船舶融资抵押法律关系由船舶关系、融资关系、抵押关系三重法律关系交织而成。在论述船舶融资抵押法律问题的时候，除涉及融资抵押基本理论问题外，亦涉及建造中船舶融资抵押，船舶保险保障，跨境船舶融资抵押等特殊问题。笔者希望对以上法律问题的分析探讨并提出完善建议，以期为船舶融资抵押业务的开展提供有益参考。全文除引言和结论外分为四章。第一章结合《民法典》阐述了船舶融资抵押基本问题。明确船舶融资抵押主体、客体、抵押物转让限制、抵押权实现途径四个方面的问题。分析未经抵押权人同意转让被抵押船舶行为的效力，抵押登记查询制度的完善可降低相关人员的交易风险。第二章分析了建造中船舶融资抵押制度，厘清建造中的船舶所有权归属。提出完善程序性规定中登记时间，登记期限的建议。

2023-06-15

325人看过
法律综合知识
上市公司融资有啥问题，有什么对策？

企业在设立之初的资金是有限的，故而在成立之后的生产经营之中会出现资金短缺的现象，公司股东在遇到这种情况时，一般会采取融资的方法解决资金周转问题。但，就目前市场来看，公司融资存在的问题是很多的，那么，具体来说，上市公司融资有啥问题？一、我国企业融资存在的问题（一）我国企业融资渠道过于狭窄1、国企业融资方式变迁随着收入分配结构和投融资体制的变迁，我国经济呈现出从财政支持型经济经由社会借贷型经济向社会资本支持型经济转变的特点，企业的融资方式也在不断变化．其变化过程大致经历了两个阶段：第一阶段是1984年以前的财政融资为主的阶段：第二阶段是指1984年以后进入的多元化融资阶段．第二阶段可划分为两个子阶段，一个是从1984年到1989年，即以银行融资为主的转轨时期；一个是从1990年开始到现在，间接融资为主、直接融资处于萌芽阶段的多元化融资的探索阶段。2、我国企业融资方式单一如上所述，我国企业融资经

2024-02-03

341人看过

隐名股东
隐名股东法律问题初探

商法行为在本质上以表意为特征以及合同自由和当事人意思自治原则，使得隐名股东具有存在的空间。但隐名股东的存在有悖于交易秩序与安全，违背了民法物权公示公信原则，背离了现代民法的基本价值取向，并引发相关法律问题。因此，有必要加以探究和立法规制，在制度安排上，既有利于维护隐名股东的合法权益，又保护交易秩序与安全。一、隐名股东的法律特征隐名股东是指为了规避法律或出于其他原因，借用他人名义设立公司或者以他人名义出资，但在公司的章程、股东名册和工商登记中却记载为他人的出资人。与此相对应，显名股东（或挂名股东）是指记载于工商登记资料上而没有实际出资的股东。隐名股东具有以下法律特征：1.隐名股东依隐名出资人与显名出资人之间的契约关系而产生，即双方之间实际上是一种民事合同关系。2.隐名股东合同为双务、有偿、诺成及不要式合同。3.隐名股东出资的标的主要为货币，不能以登记产权转移为形式要件的实物、权利、技术等进行

2023-06-09

380人看过
金融犯罪
上海金融犯罪反映了哪些金融法律问题

据悉，上海市检察院已连续三年发布金融检察《白皮书》。此次发布的《白皮书》包含总报告《2014年度上海金融检察情况通报》和银行、证券、保险领域三项分报告。上海市检察院同时公布了2014年度金融犯罪十大典型案例，就预防金融犯罪、健全内控机制、完善法律法规、保护消费者权益等方面提出对策建议。问题一：理财产品性质界定不清、监管责任不明，导致产品泛化、乱象重生。目前市场上的理财产品多达数万种，而2014年的非法集资案件中理财产品恰恰成为重灾区，这反映了社会公众的理财需求旺盛，同时也折射出理财产品市场的混乱。一是理财产品概念不明确，性质与风险难以识别。目前，在银行、证券、保险等正规金融机构销售的同时，各类资产管理、投资咨询等公司也以各种理财产品名义募集资金，造成市场上理财产品种类繁多，鱼龙混杂。投资者难以认知理财产品本性的性质与风险，多被高额回报所吸引购买，极易陷入骗局，出现资金损失。二是配套法律法规

2023-06-11

211人看过
融资
关于再融资的问题

在转按揭问题上，“转按揭”的推出引起了广大购房者的关注。那么，什么是“再抵押”？哪些购房者适合“再按揭”？而如何办理“再按揭”转让给第三人并申请个人住房贷款变更贷款期限、变更借款人或变更抵押贷款。“再抵押”的实质是购买不动产的借款人主体的变化。也就是说，购房者可以在还贷前转让或出售房产；购房者可以向银行申请二手房贷款。购房者在收入较低、还贷能力不足的情况下，也可以购买更便宜的住房。当他们的收入增加，偿还能力增强后，他们可以将首套房转售给他人，然后购买更好的住房。主要有两种“再抵押”：一种是借款人无力还贷导致贷款主体发生变化，银行对转让的房地产进行处置；另一种是房地产转让导致产权关系发生变化，这也改变了贷款主体。其中，借款人变更称为“再融资”，原贷款期限延长称为“追加再融资”，抵押物变更称为“再融资”。如何处理“再抵押”？目前，个人住房再抵押贷款一般发生在同一家银行之间。中国**北京分行“再

2023-05-08

140人看过
外资并购
外资并购国内企业的若干法律问题初探

内容提要：随着世界经济全球化进程的加速发展，使得世界各国在经济上日益联系成为一个相互依赖、相互促进的有机整体。我国经济亦在更大范围和更深层次上加速融入到全球化中，加入WTO后，对外贸易之门大开，企业如想在全球化的浪潮中不被吞噬，其中通过并购方式实现企业资源整合是提升企业竞争力的重要方式之一。目前，外资以并购的方式进入中国已成为外商直接投资的一个重要趋势，作为直接利用外资的一种方式，外资并购可为中国企业解决很多如资金、技术和管理等问题，对资源高效配置及生产效率的提升有重要作用。外资并购，作为外国投资者惯用的经营策略与投资手段，它是一项复杂的法律工程。企业在并购案的策划、实施中所涉及的法律问题十分广泛，亦会面临一系列的法律风险。本文介绍了外资并购的概念、类型、动因、沿革，并分析了外资并购国内企业中的几个法律问题，尤其是并购行为中的尽职调查问题进行了探讨，以期增加本篇论文的实用性，并藉由外资并购

2023-03-16

252人看过

融资
关于企业短期融资券的问题

短期融资券，是企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序，在银行间债券市场发行和交易，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。短期融资券的发行人为符合《短期融资券管理办法》规定条件的企业法人;发行对象为全国银行间债券市场的机构投资人，主要包括商业银行、保险公司、基金管理公司和证券公司及其他非银行金融机构;发行价格以市场为基础，采用簿记建档集中配售的方式确定，主要受到央行票据利率、主承销商议价能力、企业信用评级水平、企业规模大小等因素影响。1、发行短期融资券的成本主要由以下几部分组成。(1)支付给投资者的利息，通过发行利率来反映：短期融资券的发行利率主要受到央行票据利率、市场供应量、主承销商议价能力、企业信用评级水平、规模大小、从事行业、所有制性质、是否为上市公司等因素影响，它将随市场变化而变动。(2)中介机构费用：中介机构费用主要包括承销费、律师费、评级费、会计师费用。承销费是支付给承销

2023-06-09

490人看过
企业融资
企业融资需要注意哪些法律问题？

1、投资人的法律主体地位。根据法律规定，某些组织是不能进行商业活动的，如果寻找这些组织进行投资将可能导致协议无效，浪费成本，造成经营风险。2、投融资项目要符合中央政府和地方政府的产业政策。在中国现有政策环境下，许多投资领域是不允许外资企业甚至民营企业涉足的。3、融资方式的选择。融资的方式有很多选择，例如：债权融资、股权融资、优先股融资、租赁融资等，各种融资方式对双方的权利和义务的分配也有很大的不同，对企业经营的影响重大。4、回报的形式和方式的选择。例如债权融资中本金的还款计划、利息计算、担保形式等需要在借款合同中重点约定。如果投资人投入资金或者其他的资产从而获得投资项目公司的股权，则需要重点安排股权的比例、分红的比例和时间等等。相对来说，投资人更加关心投资回报方面的问题。5、可行性研究报告、商业计划书、投资建议书的撰写。刘先生被要求提供的文件就是商业计划书。上述三个文件名称不同，内容大同小

2023-06-01

157人看过
融资
公司融资法律问题的注意事项有哪些

公司融资法律问题的注意事项如下：1、投资人的法律主体地位。2、投融资项目要符合中央政府和地方政府的产业政策。3、融资方式的选择。4、回报的形式和方式的选择。5、可行性研究报告、商业计划书、投资建议书的撰写。6、尽职调查中可能涉及的问题。7、股权安排。一、融资租赁的原理是什么？融资租赁的程序：1、企业向中心提出融资租赁申请，填写项目申请表2、根据企业提供的资料对其资信、资产及负债状况、经营状况、偿债能力、项目可行性等方面进行调查。3、调查认为具备可行性的，其项目资料报送金融租赁公司审查。(1)选择租赁公司，提出委托申请。(2)签订购货协议。(3)签订租赁合同。合同内容可分为一般条款和特殊条款两部分。(4)交货验收。(5)定期交付租金。(6)合同期满处理设备。二、不良资产处置手段包括不良资产处置方式：1、诉讼追偿司法诉讼是金融资产管理公司维护国家金融债权的最后屏障，也是经济活动中追索债务最常用

2023-04-06

288人看过
国际融资
国际融资租赁交易中的法律问题介绍

国际融资租赁是国际金融领域的一个新生事物，它的产生和发展是战后国际金融资本与产业资本迅速结合并扩张的产物，是国际市场竞争日益激烈的结果，促销是融资租赁存在和发展的源泉，也是区别于其他金融工具的重要功能。融资租赁这种新型交易必然有其独特的法律关系，而国际融资租赁法律关系则更为复杂。与其他金融法律理论相比，国内外关于国际融资租赁法律问题的研究还尚欠成熟。鉴于此，本文在查阅大量国内外最新文献的基础上，力图运用国际法的理论和方法，对国际融资租赁法律的若干问题进行深入研究和探讨，以期对国际融资租赁统一法进程以及我国融资租赁立法与国际接轨工作有所裨益。国际经济法发展的一个重要特点在于，随着全球经济一体化进程的加快，统一实体法的形成数量及进程也不断增长和加快。本文第一章着重研究了现代融资租赁制度产生及发展的历史和现状，融资租赁的基本功能、国际融资租赁在金融服务贸易领域的功能和性质、世界租赁业乃至我国租赁

2023-06-09

354人看过

融资
资产证券化的融资过程中有哪些法律问题

根据资产证券化的融资过程，逐一阐述了涉及的五大具体法律问题：一是资产证券化中的债权让与，由于资产证券化融资中包含着大量的债权让与行为，这里的债权必须具备适合证券化的特质。虽然这里的债务融资有真实销售和担保融资两种，但担保融资在资产证券化中可能造成灾难性的后果，作者并不提倡这种做法，然而真实销售也并非易事，它往往需要法院的重新定性。二是债权受让的特殊目的机构。按照各国法律规定和融资实践，特殊目的机构可以分为公司型、信托型、有限合伙型和基金型等不同形式，这些形式分别可以收到不同的税收效果和融资便利，各国可以根据本国相关法律限制程度和投资者的熟悉程度，选择最合适的特殊目的机构设立形式。三是打散债权的破产隔离。破产隔离是资产证券化融资申的重要法律创新之一，如果没有特殊的法律保护，特殊目的机构会面临许多难以消除的风险，只有通过在会计制度、经营范围和法律监管等方面作出努力，才能使特殊目的机构真正做到"

2023-06-04

203人看过
融资
我国房地产上市公司融资问题的应对策略

我国房地产上市公司融资的困境：1、土地取得成本提高。2、房地产业可能进入调整期。3、海外企业竞争加剧。4、不重视自身资金的积累。对策：1、完善房地产业金融市场，逐步建立多元化的融资渠道。2、积极寻求海外资金，建立多元化产权投资模式。3、提升自身管理能力，提高资金利用率。房地产股权融资有什么优点房地产股权融资的优点：第一，有利于降低房地产投资进入门槛；第二，有利于房地产与互联网金融深度融合；第三，有利于开发商与消费者节约成本；第四，有利于满足居民个性投资需求；第五，有利于降低资金营运风险。《融资担保公司监督管理条例》第二条规定，本条例所称融资担保，是指担保人为被担保人借款、发行债券等债务融资提供担保的行为；所称融资担保公司，是指依法设立、经营融资担保业务的有限责任公司或者股份有限公司。

2023-07-20

124人看过