私募基金是必须托管吗-法师兄

私募基金是必须托管吗

来源：互联网时间： 2023-06-06 14:53:55 171 人看过

一、私募基金是必须托管吗

除基金合同或者合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。因此，基金托管并不是必须的。

私募基金进行托管的，私募基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国基金业协会的规定和基金合同的约定，对私募基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。

我们还需要明确的一点就是：私募基金综合托管服务是指证券公司为私募管理机构提供的产品备案、交易系统、估值核算等服务，属于证券公司经纪业务及融资融券等业务的延伸服务，因此，取得私募基金综合托管服务业务资格，但并未获得基金托管资格的证券公司，不能担任私募基金托管人。两者并不是同一概念。

二、什么是基金托管人

所谓基金托管人是指根据法律法规及托管协议约定，在投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等职责的当事人。基金托管人由商业银行或者中国证监会核准的其他金融机构担任。基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。

三、私募基金的托管银行需要有什么资质或要求吗

《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：

(1)净资产和风险控制指标符合有关规定；

(2)设有专门的基金托管部门；

(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；

(4)有安全保管基金财产的条件；

(5)有安全高效的清算、交割系统；

(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；

(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；

(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

应该没有专门的牌照，一般做的比较大的银行也都能满足上面这些条件。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

证券公司
私募基金是否必须托管？怎么托管

一、什么是基金托管人?自1998年3月，中国工商银行托管国内第一批封闭式证券投资基金开始，我国出现基金托管人;2001年9月，中国工商银行托管国内第一批开放式证券投资基金;2013年4月，新《基金法》颁布实施，除商业银行外，允许其他金融机构开展托管业务;2013年6月，证监会颁布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，进一步落实《基金法》的规定;截止2016年3月，取得证券投资基金托管资格的机构共42家，其中证券公司14家。所谓基金托管人是指根据法律法规及托管协议约定，在投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等职责的当事人。基金托管人由商业银行或者中国证监会核准的其他金融机构担任。基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。二、私募基金是否一定要进行基金托管?除基金合同或者合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同

2023-06-02

267人看过
证券公司
私募基金是否必须托管？怎么托管

一、什么是基金托管人?自1998年3月，中国工商银行托管国内第一批封闭式证券投资基金开始，我国出现基金托管人;2001年9月，中国工商银行托管国内第一批开放式证券投资基金;2013年4月，新《基金法》颁布实施，除商业银行外，允许其他金融机构开展托管业务;2013年6月，证监会颁布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，进一步落实《基金法》的规定;截止2016年3月，取得证券投资基金托管资格的机构共42家，其中证券公司14家。所谓基金托管人是指根据法律法规及托管协议约定，在投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等职责的当事人。基金托管人由商业银行或者中国证监会核准的其他金融机构担任。基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。二、私募基金是否一定要进行基金托管?除基金合同或者合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同

2023-06-01

451人看过
证券公司
私募基金是否必须托管？怎么托管

一、什么是基金托管人？自1998年3月，中国工商银行托管国内第一批封闭式证券投资基金开始，我国出现基金托管人；2001年9月，中国工商银行托管国内第一批开放式证券投资基金；2013年4月，新《基金法》颁布实施，除商业银行外，允许其他金融机构开展托管业务；2013年6月，证监会颁布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，进一步落实《基金法》的规定；截止2016年3月，取得证券投资基金托管资格的机构共42家，其中证券公司14家。所谓基金托管人是指根据法律法规及托管协议约定，在投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等职责的当事人。基金托管人由商业银行或者中国证监会核准的其他金融机构担任。基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。二、私募基金是否一定要进行基金托管？除基金合同或者合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同

2023-02-16

276人看过
基金管理人
私募基金管理人必须委托律师吗

私募基金管理人最好委托专业律师。专业律师主要有以下具体的服务项目：1、出具私募基金管理人登记法律意见书；2、参与私募基金设立模式设计（公司、合伙企业等不同形式）；3、起草设立私募基金的文本（公司章程、合伙协议等）；4、进行私募基金的设立登记；5、私募基金扩大规模（增资扩股、认股协议、入伙协议等）；6、参与对投资之前的可行性分析，出具法律意见书；7、合作双方签署《保密协议》；8、对决策拟投资的项目进行尽职调查，出具《尽职调查报告》；9、根据拟投资项目情况，参与设计投资模式、退出模式，洽商与被投资方的《合作框架协议》；10、根据不同的合作模式，分别起草并签署《增资扩股协议》或《股权转让协议》；11、起草私募股权基金最终退出目标企业的协议或者条款；12、起草办理股东变更的工商变更登记文件，正式变更或增加目标公司股东；13、根据投资方的要求，参与目标公司治理结构设计，实现投资者管理权；14、私募股

2023-03-07

303人看过

基金管理人
私募基金管理人必须委托律师吗

私募基金管理人最好委托专业律师。专业律师主要有以下具体的服务项目：1、出具私募基金管理人登记法律意见书；2、参与私募基金设立模式设计（公司、合伙企业等不同形式）；3、起草设立私募基金的文本（公司章程、合伙协议等）；4、进行私募基金的设立登记；5、私募基金扩大规模（增资扩股、认股协议、入伙协议等）；6、参与对投资之前的可行性分析，出具法律意见书；7、合作双方签署《保密协议》；8、对决策拟投资的项目进行尽职调查，出具《尽职调查报告》；9、根据拟投资项目情况，参与设计投资模式、退出模式，洽商与被投资方的《合作框架协议》；10、根据不同的合作模式，分别起草并签署《增资扩股协议》或《股权转让协议》；11、起草私募股权基金最终退出目标企业的协议或者条款；12、起草办理股东变更的工商变更登记文件，正式变更或增加目标公司股东；13、根据投资方的要求，参与目标公司治理结构设计，实现投资者管理权；14、私募股

2023-05-01

363人看过
履行职责
私募基金必须进行资金托管吗？资金托管有什么要求

一、资金托管1998年2月24日，经中国证监会、中国人民银行核准，中国工商银行成为国内第一家证券投资基金托管银行。八年来，中国工商银行按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规所赋予的职责和监管部门要求，以促进证券市场健康规范发展为目标，以“诚实信用、勤勉尽责”为执业准则，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统和强大的市场营销能力，切实维护资产委托人利益，为基金管理公司和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务。中国工商银行能够并且非常愿意为优秀的资本市场参与者提供专业的咨询与服务。托管服务范围包括：基本服务1、资产保管2、资金清算3、投资监督4、财务报告5、保存纪录6、ＱＦＩＩ业务增值服务按照托管运作流程，我行提供的托管增值服务包括交易前、交易中、交易后、其他共四大类二十多项具体服务内容。如需要我行提供托管增值

2023-02-23

357人看过