修正「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」-法师兄

修正「证券投资顾问事业证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法」

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-07 09:54:02 152 人看过

发文单位：台湾当局

文号：金管证四字第0930004951号

发布日期：2004-10-20

执行日期：2004-10-20

中华民国九十三年十月二十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930004951号令修正发布第4、6、26条条文

第4条证券投资顾问事业申请经营全权委托投资业务，应具备下列条件：

一、实收资本额达新台币五千万元。但兼营期货顾问业务之证券投资顾问事业或同时申请经营全权委托投资业务及兼营期货顾问业务者，实收资本额应达新台币七千万元。

二、最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额。

三、营业满二年，并具有经营全权委托投资业务能力。

四、最近二年未曾受本会依本法第六十六条第二款以上之处分。

五、最近半年未曾受本会依本法第六十六条第一款警告之处分。

六、其它经本会规定应具备之条件。

第6条证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托投资业务，应设置专责部门，并配置适足及适任之主管及业务人员办理之。

除前项专责部门外，证券投资顾问事业或证券投资信托事业并应设置投资研究、财务会计及内部稽核等部门。

第一项专责部门主管、业务人员及前项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业管理规则第三十一条第一项第一款至第五款之资格条件之一。

第26条信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，应配置适足及适任之主管及业务人员。

前项主管及办理有价证券研究分析、投资决策或有价证券买卖执行之业务人员，不得相互兼任，除应具备信托业法第二十四条规定之专门学识或经验外，并应符合证券投资顾问事业管理规则第三十一条第一项第一款至第五款之资格条件之一。

信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务者，得自行保管信托财产。但应指定专责人员办理。

台湾当局

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

修正「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业证券投资顾问事业公司治理实务守则」
217人看过
订定「信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之纷争调解处理办法」
350人看过
订定「证券投资信托事业证券投资顾问事业运用委托投资资产从事证券相关商品交易应行注意事项」
465人看过
台湾证券投资信托事业管理规则
173人看过
证券投资的信托业务种类
233人看过
关于证券投资信托业务知识
120人看过

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券投资相关文章

信托基金
订定「证券投资信托事业私募证券投资信托基金投资说明书应行记载事项准则」

发文单位：台湾当局文号：金管证四字第0930005172号发布日期：2004-10-30执行日期：2004-10-30中华民国九十三年十月三十日行政院金融监督管弓委员会金管证四字第0930005172号令订定发布全文8条；并自发布日施行第1条本准则依证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第十五条第五项规定订定之。第2条证券投资信托事业于国内向特定人私募证券投资信托基金(以下简称基金)，应依本准则规定之内容编制投资说明书；于国外向特定人私募基金者，应依私募地区之法令规定办理，不适用本准则。第3条投资说明书之编制内容，必须详实明确，不得有虚伪、隐匿、欠缺或其它足致他人误信之情事。投资说明书之内容如有虚伪或隐匿之情事者，应由证券投资信托事业及其负责人与其它曾在投资说明书上签章者依法负责。投资说明书之封面应以显著方式刊印投资风险警语；基金以外币计价者，应注明基金计价之币别。信托业兼营证券投资信托业务

2023-06-07

475人看过
证券投资
修正「「证券投资信托暨顾问事业防制洗钱应行注意事项」标准模板」

发文单位：台湾当局文号：中信顾字第0930005126号发布日期：2004-8-27执行日期：2004-8-27中华民国九十三年八月二十七日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0930005126号函修正发布第2、6点条文中华民国九十三年八月十七日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930130710号函准予备查贰、防制洗钱作业应行注意事项：一、客户申购基金受益凭证或全权委托投资时应行注意事项：(一)本公司职员受理客户第一次申购基金受益凭证或全权委托投资时，应由客户依规定提供下列之证件核验：1.自然人客户，其为本国人者，得要求其提供身分证正本，其为外国人者，得要求其提供护照正本。但客户为未成年或禁治产人时，并应提供法定代理人之身分证或护照正本。2.客户为法人或其它机构时，得要求被授权人提供客户出具之授权书、被授权人身分证明文件正本、该客户之登记证照、公文或相关证明文件影本及代

2023-06-07

236人看过
证券投资
证券投资类信托“复出”

在暂停发行近3个月后，证券投资类信托产品终于复出，这意味着信托产品打新、炒股再度成为可能。据了解，此次推出的证券投资类信托产品，分别为中融信托推出的朱雀12期证券投资集合资金信托计划和中信信托推出的喜马拉雅1期证券投资集合资金信托计划，其中后者公布将于11月9日正式发行。早在今年7月，中登公司以书面形式对信托公司以信托合同到交易所开户的方式颁布禁令，此举使得证券投资类信托遭到彻底封杀。在这期间，信托产品募集规模减少，少数信托公司只能通过打擦边球的方式发行基金投资型(TOF)产品，但信托理财产品发行量急剧下降的状况却无法得到扭转。随之而来的基金一对多专户理财和一波银行阳光私募类产品的推出进一步削弱了信托公司在证券投资方面的优势。错失3个月的股票投资机会，信托公司终于迎来了转机。分析人士指出，可以预期的是，随着创业板股票发行的深入，证券投资类信托产品将为投资者带来更多的投资渠道。另据统计，各大

2023-04-24

77人看过
证券投资
证券投资顾问的条件

一、证券投资顾问的条件证券投资顾问申请条件，主要有以下几点：(一)年满18周岁;(二)大学本科以上学历;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；(八)具有中华人民共和国国籍;(九)具有从事证券业务2年以上的经历;(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件二、证券投资的过程是什么（一）确定证券投资政策：这就要求投资者要有一个投资收益目标，投入多少的资金，针对哪方面进行投资；制定清晰的投资方案；（二）进行证券投资分析：主要分析市场潜力、发展趋势等；（三）组建证券投资组合：尽量多元化搭配产品，降低投资风险；（四）投资组合的调整：不断优化投资策略，调整投资结构；（五）投资组合业绩评估。三、证券投资的风险是什么（一）

2023-04-24

84人看过

信托基金
台湾证券投资信托基金管理办法［失效］

发文单位：台湾当局发布日期：1984-1-1执行日期：1984-1-1失效日期：2004-10-30第一条本办法依华侨回国投资条例第十二条第六项及外国人投资条例第十三条第六项之规定订定之。第二条华侨及外国人投资证券，以购买由国内证券投资信托事业发行，并委托国外承销机构销售之受益凭证之方式为之。证券投资信托事业发行受益凭证所募集之汇入款项，应成立单独之信托基金，并依规定管理经营。第三条证券投资信托事业发行受益凭证向华侨及外国人募集信托基金，应向证券主管机关申请核准。证券主管机关于核准时，应报请“财政部”商得“中央银行”之同意。基金募集所得款项于汇入时，应报请证券主管机关函转外汇业务主管机关备查。第四条证券投资信托事业经营信托基金所得之现金股利及利息收入，应每年一次分配予受益凭证受益人，但资本利得及股票股利则并为基金资产，不予分配。第五条受益凭证于发行日起届满二年后，受益人得申请证券投资信托事

2023-06-07

69人看过
证券投资
证券投资信托主要特点

证券投资信托【信托种类】什么是个人信托【信托种类】股权信托业务的规范管理【信托种类】开展股权信托业务存在的问题【信托种类】股权信托的优势【信托种类】股权信托的应用【信托种类】股权信托的两种基本类型【信托种类】股权信托的意义【信托种类】股权信托的特征【信托种类】证券投资信托主要特点证券投资信托是指信托机构将个人、企业或团体的投资资金集中起来，代替投资者进行有价证券投资，最后将投资收益和本金偿还给受益人，信托部门从中收取手续费。证券投资信托主要特点1.专业管理、专家理财信托投资公司根据宏观经济、行业及上市公司基本面和大势的研究，充分发挥专业理财能力，合理配置信托资金的投向及比例，在资金安全性和收益性上实现平衡。2.完善的风险控制体系信托投资公司通过建立完善的投资决策体系、风险控制体系，确保信托资金的安全运用。3.稳定的投资回报经过信托投资公司专业的投资管理运作，可实现高于同期国债及银行存款的投

2023-04-24

266人看过
利润分配
委托投资办理事项

１、委托人不论是参加个别投资还是联合进行投资，都必须事先签订协议，并须按规定程序报经有关部门批准；参加投资的单位在平等互利，兼顾各方合理利益的基础上，根据各自提供的资金、原料、场地、设备、技术、劳动力以及承担义务的大小等条件，共同商定合理的利润分配比例和折旧基金的分配办法，以确保参加投资的各方经济利益。２、金融信托投资机构接受委托办理投资项目，必须代委托人从各个方面进行认真的调查研究，对投资项目的必要性、可行性、经济性和合理性等进行全面、多项的论证和评价。既要为委托人从宏观角度充分考虑国民经济的整体需要，看它是否符合国家产业政策；又要从微观经济效益的角度分析和测算所投资项目的经济效益，分析其投资是否合理，以确保投资项目的切实可行。３、金融信托机构应同委托人签订《委托投资协议书》，明确双方的权利和义务，同时，在委托人同其投资企业签订的《投资协议》中，还必须明确金融信托投资机构代理委托人行使的

2023-03-02

407人看过
承诺
证券、期货投资咨询业务管理问题有哪些

2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。4.证券、期货投资咨询机构人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。5.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包

2023-06-01

291人看过

产品
结构化证券投资信托产品投资价值分析

内容提要1、结构化证券投资信托产品的投资价值分析主要包括两个方面：即投资者所投资部分的“实际投资收益率”和投资者“本金及收益”的“风险补偿”程度。2、结构化产品一般由“优先受益权”和“一般受益权”两部分组成。由于投资者认购的是结构化产品的“优先受益权”部分，所以投资者的“实际投资收益率”即为产品“优先受益权”部分的投资收益率，而并不等同于产品的“整体投资收益率”。而产品“优先受益权投资收益率”则是产品投资价值分析的关键因素。3、结构化产品的风险补偿机制是由产品的“一般受益权”为“优先受益权”提供“有限”本金和收益补偿。结构化产品投资者的“本金及收益”补偿程度与“一般受益权/优先受益权”这一比值高度相关。4、结构化产品的收益计算包括固定收益和浮动收益两种方式。其中浮动收益方式是本文的讨论重点。>>>点击这里直接浏览或下载全文(PDF版)诚挚感谢信托专业人士唐琪向中国《信托周刊》赐稿！

2023-04-24

314人看过
证券投资
证券投资委托理财的概念是什么

证券市场作为资本市场的重中之重，是各路英雄、各种投资工具汇集的地方。证券投资委托理财，就是委托人将其拥有所有权或者处分权的资金、证券等金融性资产委托给受托人，由受托人在一定期限内管理、投资于证券市场，并按期支付给委托人一定比例收益的资产管理活动。证券投资委托理财是一种将社会闲散资金与证券专业投资技能加以有机结合的新的投资工具。在我国大力发展资本市场的宏观背景下，它从一定程度上满足了社会投资者为追求资本的流动性而对金融投资产品多样化的迫切需求，也有利于推动资本市场的发展。

2023-06-01

290人看过
证券投资
证券投资基金代销业务怎么办理

开放式证券投资基金代销业务(以下简称基金代销业务)是指齐商银行接受基金管理人的委托，作为开放式基金的代销商，在齐商银行的营业网点为基金投资者提供开放式基金单位的认购、申购、定期定额申购、赎回、预约赎回、转换、转托管、非交易过户、分红等业务，并收取基金代销手续费，提供相应配套服务的一项中间业务。产品特点齐商银行目前代理30余只基金产品，按照投资方向分为股票型、债券型、混合型、现金价值、QDII五种。该业务具有方便理财，手续简便、产品丰富等特点。准入要求1、个人客户;2、本人有效身份证件;3、齐商银行卡或活期存折;4、其他齐商银行认为需要提供的文件。办理流程一、基金账户开户流程1、个人投资者持齐商银行活期存折或金达卡、本人有效身份证件以及已经填写好的《账户类业务申请表》(一式两联)到开办开放式证券投资基金代销业务的网点，申请开立基金账户。2、经办人员审核《账户类业务申请表》无误后，选择基金账户

2023-04-24

280人看过
证券投资
证券投资信托的挑战与机会

短线的火热发行并不能掩盖背后的问题，作为信托公司为数不多的标准化产品，经过10年发展，证券投资信托业务如今正遭遇挑战。笔者认为，在证券投资信托方面，信托公司应该培养主动投资能力，其中对冲基金业务值得关注。努力成为对冲基金的孵化器，应成为信托公司的业务拓展方向之一。2004年，第一只阳光私募证券信托计划在华润信托问世，因为标准化可复制的特性，证券投资信托私募产品一时风行，成为信托公司的标配产品。信托公司也进行了一系列创新，各种创新产品层出不穷。当时市场上流行三种管理模式：深圳阳光私募模式、上海优先劣后的结构化模式，云南主动管理模式。三种业务模式并存，可谓百花齐放，也给信托公司带来了可观收入。在2009年信托暂停开设证券账户时，仅单个证券账户使用费就能给信托公司每年带来300万元到500万元的收入。好日子很短暂。2009年A股市场开始步入熊市，证券投资类信托无论从数量还是规模上开始陷入低迷。数

2023-06-07

92人看过

证券发行
修正「受托机构募集或私募不动产投资信托或资产信托受益证券处理办法」

发文单位：台湾当局文号：台财融(四)字第0934000453号发布日期：2004-6-3执行日期：2004-6-3中华民国九十三年六月三日财政部台财融(四)字第0934000453号令修正发布第6条条文第6条不动产投资信托契约及不动产资产信托契约，除应依本条例第十条及第三十三条规定记载外，应再记载下列事项：一、所有受益证券之持有人，于每一年度中至少有三百三十五日，合计应达五十人以上，每一自然人、法人、基金及信托契约均视为一人。但有下列情事之一者，不在此限：(一)受益证券均为私募，且除不动产资产信托之委托人因信用增强目的依不动产资产信托计画而持有者外，持有人均非自然人且非不动产投资信托发起人或不动产资产信托委托人，或其利害关系人或公司法所称之关系企业或财务会计准则公报第六号所定之关系人或实质关系人者。(二)债权型态之不动产资产信托受益证券，其第一顺位为募集发行，且扣除委托人因信用增强目的依不

2023-06-07

350人看过
商业银行
商业银行可以从事信托投资业务吗

依据我国相关法律的规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。《中华人民共和国商业银行法》第四十三条商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。第七十四条商业银行有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)未经批准设立分支机构的;(二)未经批准分立、合并或者违反规定对变更事项不报批的;(三)违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的;

2023-04-17

221人看过