发文单位：台湾当局
文号：金管证四字第0930004951号
发布日期：2004-10-20
执行日期：2004-10-20
中华民国九十三年十月二十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930004951号令修正发布第4、6、26条条文
第4条证券投资顾问事业申请经营全权委托投资业务，应具备下列条件：
一、实收资本额达新台币五千万元。但兼营期货顾问业务之证券投资顾问事业或同时申请经营全权委托投资业务及兼营期货顾问业务者，实收资本额应达新台币七千万元。
二、最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额。
三、营业满二年，并具有经营全权委托投资业务能力。
四、最近二年未曾受本会依本法第六十六条第二款以上之处分。
五、最近半年未曾受本会依本法第六十六条第一款警告之处分。
六、其它经本会规定应具备之条件。
第6条证券投资顾问事业或证券投资信托事业经营全权委托投资业务，应设置专责部门，并配置适足及适任之主管及业务人员办理之。
除前项专责部门外，证券投资顾问事业或证券投资信托事业并应设置投资研究、财务会计及内部稽核等部门。
第一项专责部门主管、业务人员及前项内部稽核部门之人员，应符合证券投资顾问事业管理规则第三十一条第一项第一款至第五款之资格条件之一。
第26条信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务，应配置适足及适任之主管及业务人员。
前项主管及办理有价证券研究分析、投资决策或有价证券买卖执行之业务人员，不得相互兼任，除应具备信托业法第二十四条规定之专门学识或经验外，并应符合证券投资顾问事业管理规则第三十一条第一项第一款至第五款之资格条件之一。
信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务者，得自行保管信托财产。但应指定专责人员办理。
台湾当局
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证券投资发文单位：台湾当局发布日期：1984-1-1执行日期：1984-1-1规则第一条本规则依证券交易法第十八条之规定订定之。第二条本规则所称证券投资信托事业，指发行受益凭证募集证券投资信托基金，并运用证券投资信托基金从事证券投资之事业。第三条证券投资信托事业，以股份有限公司组织为限，其资本总额不得少于新台币1亿元。第四条经营证券投资信托事业应具申请书，并检附下列文件，向“财政部”证券管理委员会（以下简称证管会）申请核准。一、公司章程。二、营业计划书。三、发起人名单，如有华侨或外国人投资者，并应注明其身份及资金来源。四、其他经证管会规定所提出之文件。华侨及外国人依华侨回国投资条例及外国人投资条例投资为股东者，所持有之股份总数，合计不得超过49％。第五条证管会得视国内经济、金融情形、证券投资信托及证券市场之状况，限制证券投资信托事业之设立。第六条证券投资信托事业应自证管会核准之日起六个月内依法办妥2023-06-07173人看过 -
证券投资证券投资信托系基于风险分散原则，由具备专门知识、经验的人，将不特定多数投资人资金运用于证券投资，以获取资本利得或股利收入。证券投资信托事业，系指经营下列业务之事业：1、发行受益凭证募集证券投资信托基金;2、运用证券投资信托基金从事证券及其相关商品的投资;3、接受客户全权委托;及4、其它经中国人民银行核准的有关业务。目前的证券投资信托业务种类包括：(1)普通股基金：全部或大部份基金资产投资于普通股。(2)债券优先股基金：全部或大部份基金资产投资于获利率稳定的债券或优先股，以求稳健。(3)均衡型基金：基金资产分散投资于普通股、优先股及各种债券。(4)货币市场基金：基金资产主要运用于货币市场上高收益的短期票券，如国库券、商业本票、银行定存单。(5)成长基金：以追求买卖证券的涨价利益所得为目标。(6)收益基金：以获取股利收入为目标等。2023-05-01233人看过 -
发文单位：台湾当局文号：中信顾字第0930005126号发布日期：2004-8-27执行日期：2004-8-27中华民国九十三年八月二十七日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0930005126号函修正发布第2、6点条文中华民国九十三年八月十七日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930130710号函准予备查贰、防制洗钱作业应行注意事项：一、客户申购基金受益凭证或全权委托投资时应行注意事项：(一)本公司职员受理客户第一次申购基金受益凭证或全权委托投资时，应由客户依规定提供下列之证件核验：1.自然人客户，其为本国人者，得要求其提供身分证正本，其为外国人者，得要求其提供护照正本。但客户为未成年或禁治产人时，并应提供法定代理人之身分证或护照正本。2.客户为法人或其它机构时，得要求被授权人提供客户出具之授权书、被授权人身分证明文件正本、该客户之登记证照、公文或相关证明文件影本及代2023-06-07236人看过 -
发文单位：台湾当局文号：中信顾字第0930005349号发布日期：2004-9-13执行日期：2004-9-13中华民国九十三年九月十三日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0930005349号函发布自即日起废止（注：中华民国九十三年九月十三日中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会中信顾字第0930005349号函将本准则与「国内共同基金线上交易作业准则」合并修正为「国内证券投资信托基金电子交易作业准则」）中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会函中华民国九十三年九月十三日中信顾字第○九三○○○五三四九号发布「国内证券投资信托基金电话交易作业准则」自即日起废止台湾当局2023-06-07121人看过
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证券投资在暂停发行近3个月后，证券投资类信托产品终于复出，这意味着信托产品打新、炒股再度成为可能。据了解，此次推出的证券投资类信托产品，分别为中融信托推出的朱雀12期证券投资集合资金信托计划和中信信托推出的喜马拉雅1期证券投资集合资金信托计划，其中后者公布将于11月9日正式发行。早在今年7月，中登公司以书面形式对信托公司以信托合同到交易所开户的方式颁布禁令，此举使得证券投资类信托遭到彻底封杀。在这期间，信托产品募集规模减少，少数信托公司只能通过打擦边球的方式发行基金投资型(TOF)产品，但信托理财产品发行量急剧下降的状况却无法得到扭转。随之而来的基金一对多专户理财和一波银行阳光私募类产品的推出进一步削弱了信托公司在证券投资方面的优势。错失3个月的股票投资机会，信托公司终于迎来了转机。分析人士指出，可以预期的是，随着创业板股票发行的深入，证券投资类信托产品将为投资者带来更多的投资渠道。另据统计，各大2023-04-2477人看过 -
证券投资证券投资信托【信托种类】什么是个人信托【信托种类】股权信托业务的规范管理【信托种类】开展股权信托业务存在的问题【信托种类】股权信托的优势【信托种类】股权信托的应用【信托种类】股权信托的两种基本类型【信托种类】股权信托的意义【信托种类】股权信托的特征【信托种类】什么是证券投资信托证券投资信托是指信托机构将个人、企业或团体的投资资金集中起来，代替投资者进行有价证券投资，最后将投资收益和本金偿还给受益人，信托部门从中收取手续费。各国对商业银行进行信托投资活动是有一定限制的。例如美国1933年的银行法将银行通过信托业务进行的股票债券投资和银行以一般客户存款作资金来源所进行的股票债券投资作了严格的区分，前者受法律保护，后者受法律的严格限制。区别的主要原则是;凡是由客户委托从事有价证券投资外，还经常向客户提供投资咨询和投资建议等服务。如果商业银行在某一具体情况下对具体投资项目提出了建议，而且该建议中确2023-04-2463人看过
证券投资是指投资者通过买卖股票、债券、基金等有价证券以及其衍生品,来赚取买卖价差、利息以及资本利得的投资过程和投资行为。 在证券市场中,投资者包括法人和自然人。证券投资是广大投资者间接投资各大行业的重要形式。... 更多>
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证券公司可以经营证券投资咨询业务吗？浙江在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国证券法》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。 -
与证券投资活动有关的财务顾问业务，证券公司可以经营吗？贵州在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国证券法》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。 -
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证券投资基金托管业务管理办法第十六条规定天津在线咨询 2022-09-22基金托管人在与基金管理人订立基金合同、基金招募说明书、基金托管协议等法律文件前，应当从保护基金份额持有人角度，对涉及投资范围与投资限制、基金费用、收益分配、会计估值、信息披露等方面的条款进行评估，确保相关约定合规清晰、风险揭示充分、会计估值科学公允。在基金托管协议中，还应当对基金托管人与基金管理人之间的业务监督与协作等职责进行详细约定。
