如何去成立私募基金，组织形式有什么-法师兄

如何去成立私募基金，组织形式有什么

来源：互联网时间： 2024-04-22 20:56:25 173 人看过

1．公司式

公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。

2．契约式

契约式基金的组织结构比较简单。

3．虚拟式

虚拟式私募基金表面看来像委托理财，但它实际上是按基金方式进行运作。比如，虚拟式私募基金在设立和扩募时，表面上是与每个客户签定委托理财协议，但这些委托理财帐户是合在一起进行基金式运作，在买入和赎回基金单元时，按进行结算。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条

下列投资者视为合格投资者：

（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；

（二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；

（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

（四）中国证监会规定的其他投资者。

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

债权人
私募基金有哪些形式

一、私募基金有哪些形式（一）公司型按照《公司法》的规定，有限责任公司股东人数需在50人以下，股份有限公司发起人数量需在200人以下。对有限责任公司，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利，对股份有限公司，章程中可以约定不按照持股比例分配。这样，对私募基金来说，就可以灵活约定，投资人获得多少比例，而基金公司或基金经理获得多少比例。但是，因为投资人可能会不断进入，这样从公司形式上就需要增资，而增资又需要股东的多数决，开股东会和办理公司变更手续，增加了繁复程度。此外，由于公司需要缴纳企业所得税等各种税费，将导致投资人的收益有较大折损。（二）有限合伙型首先，除法律另有规定，有限合伙企业应由二个以上五十个以下合伙人设立。投资人为有限合伙人，以自己的投资为限承担责任，基金经理可以为普通合伙人，可以劳务出资，并承担无限责任。由于资金由基金经理运做，基金经理对自己的行为承担无限连带责任，这样，就比公司型的

2023-06-06

432人看过
普通合伙人
现在私募基金都有什么形式的

私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集资金，以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金一直是我国严格监管的投资方式，因为私募基金的融资一般是针对大型投资客户的，那么私募基金有哪些形式呢？公司式私募基金有完整的公司结构，运营相对正式规范。（2）但公司式私募基金有一个缺点，就是双重征税。第二，契约式第三，虚拟虚拟私募基金表面上看起来像是委托理财，实际上是以基金的形式运作的。第四，为了充分发挥上述三种组织形式的优势，组合可以基金组合，结合几种组织形式。五、有限合伙制六、信托制通过信托计划、股权投资或证券投资也是阳光私募的典型形式。私募基金的组织形式1、契约型基金，也称为信托制基金。这类基金通过契约的形式确立私募基金的管理人，托管人及基金份额持有人之间的权利和义务关系。在这类型下，投资者与管理人，管理人与托管机构订立契约。由投资者出资认购基金份额，同时享有基金运作带来的收益。由管理人发起设立私募基

2023-08-08

434人看过
业主
怎么选择私募基金形式

第一，私募基金操作风险大的误区。私募基金操作的高度灵活性和持仓品种的多样化，往往能抢得市场先机，赢得主动，使创造高额收益成为可能。第二，私募基金的风控能力弱、盈利低的误区。因私募基金的信息透明度不高，其资金运作和收益状况，不能被社会所认知，从而造成私募基金运作风险大于收益的认识误区。实际上，私募基金灵活的操作风格，极易调动市场的投资热情，更易产生赚钱效应。第三，私募基金股东不稳定的误区。私募基金成立时，都会选择稳定可靠、信誉好的合伙人。但因没有管理层的监管，也就迫使了私募基金在成立和运作中的谨慎行为。这种自律性和内压式的自我管理模式，也有利于回避风险，减少外界监管的成本。第四，法律环境限制的误区。由于私募基金从成立、管理、到运作，都在地下进行。易让人忽略其有利的一面。但从海外成熟证券市场私募基金的发展来看，私募基金的发展规模远大于公募基金，足以说明私募基金发展的前景和潜力。第五，管理滞后的

2023-05-01

148人看过
股权投资
私募股权投资的主要组织形式

1、有限合伙制有限合伙企业是美国私募基金的主要组织形式。2007年6月1日，我国《合伙企业法》正式施行，青岛葳尔等一批有限合伙股权投资企业陆续组建，2、信托制通过信托计划，进行股权投资也是阳关私募股权投资的典型形式。3、公司式公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金(如某某投资公司)在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如：(1)设立某投资公司，该投资公司的业务范围包括有价证券投资;(2)投资公司的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模;(3)投资公司的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入投资公司的运营成本;(4)投资公司的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减

2023-06-09

363人看过

法人
私募基金是否属于法人组织

一、私募基金的概念私人股权投资，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。二、私募基金的特点私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企

2023-04-17

214人看过
基金管理人
私募基金风险控制组织体系

公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40％的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40％的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。投资决策委员

2023-08-17

319人看过
有限责任公司
私募基金有限合伙组织结构有哪些

公司制私募基金是股份投资公司的一种形式，公司由具有共同投资目标的股东组成，并设有最高权力机关股东大会、执行机关董事会和监督机关监事会。通过对三大机关进行相应的权利配置和制衡，使公司尽最大的努力为股东的利益服务。公司制私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。公司制基金架构为：首先由投资者(以有限公司形式设立的，人数不得超过50人;以股份有限公司形式成立的，人数不得超过200人)进行资金注入，成立投资公司(有限责任公司或股份有限公司);各投资者按出资比例或所持股份成为公司股东;由公司董事会选择和监督基金管理人(具有投资决策权);由投资公司向不同的投资项目进行投资(包括股权投资)。公司制私募基金什么特点首先，公司制本身是法人主体，建立公司制私募股权投资能建立一个完善的法人治理结构。其次，公司制私募股权投资能建立有效的激励机制。特别是按照现行的税收管理办法，有一个间接的税收优惠，公司制基金本

2023-06-12

479人看过
有限责任公司
私募基金的法律形式有哪些

1、公司型按照《公司法》的规定，有限责任公司股东人数需在50人以下，股份有限公司发起人数量需在200人以下。对有限责任公司，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利，对股份有限公司，章程中可以约定不按照持股比例分配。这样，对私募基金来说，就可以灵活约定，投资人获得多少比例，而基金公司或基金经理获得多少比例。但是，因为投资人可能会不断进入，这样从公司形式上就需要增资，而增资又需要股东的多数决，开股东会和办理公司变更手续，增加了繁复程度。此外，由于公司需要缴纳企业所得税等各种税费，将导致投资人的收益有较大折损。2、有限合伙型首先，除法律另有规定，有限合伙企业应由二个以上五十个以下合伙人设立。投资人为有限合伙人，以自己的投资为限承担责任，基金经理可以为普通合伙人，可以劳务出资，并承担无限责任。由于资金由基金经理运做，基金经理对自己的行为承担无限连带责任，这样，就比公司型的利润分配方式更进一步，不仅

2023-03-22

475人看过

承诺
如何做私募基金私募基金要怎么做

一、私募基金的分类根据不同的标准，私募基金有多种分类方法。在此，我们将仅以常用的投资对象进行划分。从国际经验来看，现行私募基金的投资对象是非常广泛的。以美、英两国为例，其私募基金的投资对象包括了股票、债券、期货、期权、认股权证、外汇、黄金白银、房地产、信息软件产业以及中小企业风险创业投资等，投资范围从货币市场到资本市场再到高科技市场、从现货市场到期货市场、从国内市场到国际市场的一切有投资机会的领域。根据上述对象可以将其分为三类：1、证券投资私募基金顾名思义，这是以投资证券及其他金融衍生工具为主的基金，量子基金、老虎基金、美洲豹基金等对冲基金即为典型代表。这类基金基本上由管理人自行设计投资策略，发起设立为开放式私募基金，可以根据投资人的要求结合市场的发展态势适时调整投资组合和转换投资理念，投资者可按基金净值赎回。它的优点是可以根据投资人的要求量体裁衣，资金较为集中，投资管理过程简单，能够大量

2023-06-01

406人看过
股权转让
私募基金是什么有什么方式

私募股权基金是从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金，即我们通常所说的PE。主要包括投资非上市公司股权或上市公司非公开交易股权两种。追求的不是股权收益，而是通过上市、管理层收购和并购等股权转让路径出售股权而获利。私募股权基金，通常是有限合伙，基金的管理人及基金本身，都需要在证券投资基金业协会进行备案。一、私募和非法集资是什么私募和非法集资的区别：1、资金来源不同：私募、特定主体、非法集资无特定主体；2、募集资金的行为是否合法不同：非法集资，违法的，没有相关部门的报告，而私募是合法的，受法律保护。私募即私募投资基金，是指以非公开发行方式向合格投资者募集的投资基金，投资于股票、股权、债券、期货、期权、基金份额和投资合同约定的其他投资目标，简称私募基金。二、私募股权是否合法私募股权合法，但要遵守法律规定。私募股权，即私募股权投资，是指投资于非上市股权，或者上市公司非公开交易股权的一种投资方式。

2023-03-30

238人看过
基金合同
私募基金清算小组如何工作

1、自基金终止之日起30个工作日内成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算，在基金清算小组接管基金资产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金契约和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。2、基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。3、基金清算小组负责基金资产的报关、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。一、私募基金估值的原则是什么？基金管理公司应严格按照新，《企业会计准则》，中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种按如下原则进行估值：1、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值；估值日无市价，但经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证

2023-06-21

424人看过
股票
私募基金如何操作怎么操作私募基金

一、反向操作老百姓普遍认为，私募基金应不会在高位去买公募基金的重仓股，一个是不爱给公募抬轿，另外一个是怕公募基金借机出货。但是很多时候，私募基金的操作手法却恰恰相反。对于某些股票，基金根本不敢轻易出货，私募就敢进去抬轿，如苏宁、茅台等，因此他们拉抬起来反而非常轻松。同时，私募一拉就有众多的市场资金认为是新基金建仓，所以跟风资金踊跃，因此出货没有任何困难。对于众多急于入市的资金来说，A股市场上的优质股票是稀缺的，因此一旦买入这种股票就不要轻易卖出，在资金的持续推动下，这些股票会涨到令人难以相信的地步。另外，通过股票价格走势去猜测资金意图没有任何意义，总是假想有主力资金操控股价，这是散户投资者最容易犯的错误，也是庄股时代留下的后遗症，这一看法必须要扭转。二、选股重时重势“不要以为做私募会比公募环境宽松很多”，李先生谈道，“有时候做私募的纪律，以及对技术的要求远远比公募要高”，李先生表示，私募做

2023-06-02

345人看过

证券公司
如何成立并运作一支私募基金

私募基金是一个宽泛的概念,非共同基金的投资机构都可称为私募基金。现在市场上阳光化私募都是一些合法的信托投机机构,他们的资金募集方式大都是一些自己熟悉的大型高端客户。还有一些是亲戚朋友间的代理委托形式,这类形式都要承担一定的道德风险。所以,你要成立私募基金必须先有一定人脉资源1、在某个投资领域（如股票、期货、外汇、黄金等）有非常丰富的经验，最好长时间稳定地盈利过。2、制定包含有资金的募集、投向、分成、风险控制等内容的说明书。3、有一批支持你的富人，他们给你提供你想要的规模的资金。4、有一个研究团队，密切跟踪市场的变化，制定计划。5、有一套精密严格的系统，使你的计划能够真正执行下去。6、由于私募处于灰色地带，应有能力化解一些意想不到的麻烦。从小做起，量力而行，低调严谨。一、私募基金的组织形式1、公司式公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金（如"某某投资公司"）在

2023-04-04

466人看过
股权投资
股权投资基金的组织形式是什么？

私募股权基金的3种组织形式传统理论上私募股权基金主要采取的私募股权基金的组织形式有公司型、有限合作型和契约型3种。在美国等私募股权基金发展较长时间的国家中，目前新建立的私募股权基金多按照有限合伙制进行组织模式的建立。但在实际操作过程中，以上几种组织模式的界限并不分明，由于各国的法律规定并不一致，私募股权基金的设立和组织管理模式界定也不完全一样，在众多已建立的基金中往往同时存在。1、公司型公司制包括有限责任公司和股份有限公司两种形式，对于股权投资基金组织而言主要是有限责任制。投资人作为股东直接参与投资，以其出资额为限，对公司债务承担有限责任。基金管理人可以是股东，也可以是外部人，实践中通常是股东大会选出董事、监事，再由董事、监事投票委托专门的投资管理公司作为基金管理人。管理人收取资金管理费与效益激励费。这种基金股份的出售一般都委托专门的销售公司来进行。由于法律的限制，一般股东数目不多，但出资

2023-06-20

372人看过