基金托管机构的义务-法师兄

基金托管机构的义务

来源：互联网时间： 2023-06-06 14:53:21 324 人看过

一、基金托管机构的义务

基金托管人的义务主要包括如下内容：

（一）保管基金资产;

（二）保管与基金有关的重大合同及有关凭证;

（三）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

二、私募基金托管企业应提供的材料

请提供下列材料（包括但不限于）：

（一）公司营业执照、机构代码证、税务登记证。

（二）公司在中国证券投资基金业协会登记在册的证明文件。

（三）是否接受过监管机构的处罚的证明文件。

（四）公司上一年度所管理基金产品的类型及规模的证明文件。

（五）基金产品上一年度产品收益率及中长期业绩排名（通常参考3年、五年期业绩数据。）的相关证明文件。

（六）基金经理过去2年内投资业绩在同类可比产品中的排名的证明文件。

三、托管私募基金的条件

基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

概括的说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构，具有一定的经济实力，实收资本达到一定规模，具有行业信誉的金融机构。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：

（一）设有专门的基金托管部;

（二）实收资本不少于80亿元;

（三）取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;

（四）具备安全保管基金全部资产的条件;

（五）具备安全、高效的清算、交割能力;

（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;

（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

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