基金托管机构的义务-法师兄

基金托管机构的义务

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 14:53:21 324 人看过

一、基金托管机构的义务

基金托管人的义务主要包括如下内容：

（一）保管基金资产;

（二）保管与基金有关的重大合同及有关凭证;

（三）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

二、私募基金托管企业应提供的材料

请提供下列材料（包括但不限于）：

（一）公司营业执照、机构代码证、税务登记证。

（二）公司在中国证券投资基金业协会登记在册的证明文件。

（三）是否接受过监管机构的处罚的证明文件。

（四）公司上一年度所管理基金产品的类型及规模的证明文件。

（五）基金产品上一年度产品收益率及中长期业绩排名（通常参考3年、五年期业绩数据。）的相关证明文件。

（六）基金经理过去2年内投资业绩在同类可比产品中的排名的证明文件。

三、托管私募基金的条件

基金托管人是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

概括的说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构，具有一定的经济实力，实收资本达到一定规模，具有行业信誉的金融机构。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：

（一）设有专门的基金托管部;

（二）实收资本不少于80亿元;

（三）取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;

（四）具备安全保管基金全部资产的条件;

（五）具备安全、高效的清算、交割能力;

（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;

（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金托管相关文章

业主
第三方资金监管机构的定义

主要用于房地产交易。是指买卖双方的交易资金不直接通过经纪公司，而是由房地产行政主管部门会同银行、具有担保资质的机构在银行开立的资金监管＇专用账户＇进行划转，该账户属于银行。当规定期限内购房者过户后，该资金将划转到原业主的账户下，否则将划转到购房者账户下，因此资金监管需要买卖双方都在监管银行开有账户，银行是资金的监管主体，从而保障了买卖双方的交易资金安全，维护了买卖双方的权益。车险无法找到第三方是什么意思它是车险指定专修厂特约险，投保了机动车车辆损失保险的机动车，可附加本特约条款，也就是车损险的附加险种，其保障范围是：被保险机动车损失应当由第三方负责赔偿，但因无法找到第三方而增加的由被保险人自行承担的免赔金额，被保险人负责赔偿。《中华人民共和国民法典》第二百零九条不动产物权的设立、变更、转让和消灭，经依法登记，发生效力；未经登记，不发生效力，但是法律另有规定的除外。依法属于国家所有的自然资源

2023-07-16

306人看过
工商注册登记
托儿所的管辖机构

校外托管目前已纳入家政服务的管理范围，要向工商部门申请注册登记，教育、卫生、公安消防、公安派出所等部门按照职责分工负责相应监管工作。在办理工商注册登记时，经营范围内容涉及到家政服务，且家政服务提供“餐饮、住宿”服务的，应当取得餐饮服务许可证和特种行业许可证，办学生课后托管班的场所未经消防安全检查或者检查不符合消防安全要求的，不得投入使用、营业。办托儿所需要什么手续，有什么注意事项办理手续：有独立的财务机构，独立的银行帐户；有足够的办园资金和维持日常教育所需的资金严来源；有正常师资来源渠道和符合教育行政部门规定要求的师资队伍；有符合教育行政部门规定的幼教专业管理人员并主持幼儿园日常管理工作；有明确的办园方案，办园方案包括办园目标、原则和幼儿园类型，招收对象和范围，师资队伍和符合国家规定的教育课程和教材等。首先幼儿园必须设置在安全区域内，有室内、外幼儿活动场所；其次，硬件设施还有人员配备都有硬

2023-07-21

266人看过
基金管理公司
基金管理公司义务总述

基金管理公司作为受托人，对基金财产拥有法律上的所有权和投资管理权，因此，在履行其职责时，其行为必须符合特定的标准-信义义务(FidciaryDty)。基金管理公司负有信义义务，是基金契约信托法律关系的内在要求，也是各国的普遍看法。不过，有的国家在立法中对此有明确规定，有的国家在法律上没有明确规定，但在处理这一问题上依照信托关系的一般原则处理。我国台湾省投资信托法就没有明确规定，基金管理公司对委托人负有信义义务，但学者认为，基金管理公司在信托关系中受托人的法律地位决定了它对委托人的信义义务。由于我国没有专门的《信托法》作为调整基金管理关系的整体大框架背景，信托关系的一般原则和义务无从谈起，所以，专门针对基金管理方面的法律就更为重要。目前，我国对证券投资基金设立、募集、各方当事人的权利义务、基金的管理和运作等，主要由国务院证券委员会1997年发布的《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办

2023-06-06

437人看过
企业信用风险
私募基金管理机构取消

在证券类、股权类私募基金监管加快跟进后，北京商报记者最新注意到，一直存在空白的债权类私募，也正在受到关注。11月4日，市场上传出，监管层在拟修订的私募基金监管文件中，正在考虑暂停私募基金的非标债权投资业务，而这也被市场解读为，监管有意将非标债权、借贷等业务从债权私募中剥离开来，而大批债权类私募机构也亟待转型。11月4日，市场传出私募基金管理人投资非标准化债权、发放委托贷款或提供担保、从事无限责任投资等活动，有可能在新的私募监管框架内，被监管层考虑设置为禁止项。“这一传闻影响较大的主要是债权类的私募机构，因为大批债权类私募机构主要从事非标准化债权融资、委托贷款等业务。不过，不管传闻真实与否，近年来，监管的大方向确实如此，因为这类业务可以算得上是影子银行的一种，存在运作不规范、监管套利、资本约束不足等问题，容易形成系统性金融风险。”沪上一家私募机构市场部负责人坦言。事实上，所谓非标准化债权资产

2023-02-09

278人看过

反洗钱调查
信托机构要承担反洗钱义务

《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称反洗钱法)日前公布。内容涉及反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作和法律责任等七章三十七条，自2007年1月1日起施行。反洗钱法第十六条第四款规定，金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。在他益信托法律关系下，信托机构的客户应该是委托人。如果信托机构仅仅根据其与委托人的业务关系，对委托人(即反洗钱法所规定的客户)建立身份识别制度，应该是不够的。这样可能就忽视了反洗钱法就他益信托，为信托机构设定的特殊义务。信托机构是反洗钱法的义务主体反洗钱法第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交

2023-04-24

178人看过
基金托管
深入了解基金托管人的定义和作用

基金托管人又称为基金保管人，其是基金资产的名义持有人或者是管理机构并且是通过履行职责来收取报酬的。为了防止基金信托财产被挪用，根据有关条例的规定，凡是基金都是需要设立一个基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和保管的。基金托管人是完全独立与基金管理机构的，是具有一定的经济实力，实收资本要达到一定规模才能够作为基金托管人。基金托管人要具备哪些条件我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：净资产和资本充足率符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法

2023-07-01

495人看过
竞争
公务员管理机构含义及立法意义

所谓公务员管理机构是指以推行公务员制度为目标，对公务员的录用、考核、奖励、纪律、职务升降、职务任免、培训、交流、回避、工资保险福利、辞职辞退、退休等事务进行综合管理的组织。它不单指某一机关，而是对承担公务员管理事务机构的统称。这一规定使公务员制度的推行有了依托。新制度的推行，单靠个人的力量和非行政组织的力量是办不了的，必须由国家授权的权威部门或机构来承担，才能达到实际效果。公务员制度作为全新的人事管理制度，其建立和推行是一项艰巨复杂的任务，如果没有相应的机构作依托，必定难以付诸实施。从法律上明确公务员管理机构的地位，就为公务员制度推行提供了依托和保障。这一规定使公务员制度更为完整。关于公务员管理机构的设置、组织形式、职责权限等的规定，是公务员制度体系中必要的内容。这一规定为公务员管理机构的统一管理提供了法律依据。对公务员的管理，内容十分复杂，任务非常繁重。若其管理机构没有法律依据，就难以保

2023-06-06

106人看过
基金托管
基金托管人的概念

基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。在我国，根据《证券基金托管人基金投资管理暂行办法》的规定，目前只有中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行五家商业银行符合托管人的资格条件。为充分保障基金投资者的权益，防止基金信托财产被挪作它用，各国的证券投资信托法规都规定：凡是基金都要设立基金托管机构，即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和对基金资产进行保管。

2023-06-12

469人看过

监护
托管人的义务是什么

存款人的义务是什么？保管合同是寄存人有偿或者无偿为寄存人保管货物，并在约定的期限内或者应寄存人的要求退货的合同。保管人在履行保管合同过程中，根据诚实信用原则和总则第八十四条的规定，未经寄存人同意，保管人不得将保管物转让给第三人保管，即应当亲自保管。除非双方另有约定。当事人双方约定，存款人患病不能亲自保管的，未经存款人同意，可以将存款转由第三人保管。法律要求托管人亲自保管，这对社会生活和交易的安全稳定具有重要意义。公民之间为互助而订立的监护合同，基本上是建立在公民之间相互信任的基础上的。比如，甲方委托乙方保管存折，主要是基于甲方对乙方的信任，如果甲方不信任乙方，就不会轻易把存折交给乙方保管。正是由于甲方对乙方的信任，即甲方确信其存折安全可靠，能够按时归还。如乙方擅自将存折转让给第三人，将背叛甲方对其的信任，并可能给甲方带来损失。

2023-05-08

161人看过
履行职责
完善基金管理机构的内部治理结构

消除制度性风险源。在基金管理公司筹建审批时,要关注其股东出资结构状况,严格审核股东诚信记录等,以均衡股东权利和增加股东之间的相互制衡,使基金管理机构高管层不仅代表股东利益,更要维护基金持有人权益,实现基金管理公司二元利益平衡格局的设计初衷。为了确保基金管理公司的独立董事、监察员履行职责的独立性、公正性,打破独立董事、监察员与股东、高管层的利益关联格局,建议基金管理公司的独立董事、监察员一律由监管层指定有专业水准、诚信良好的相关专业人士担当司责,以形成良好的风险控制机制。针对目前普遍基金经理权限过大问题,从有效防范道德风险出发,基金管理机构在制度层面要做到基金的投资建议、投资建议评估与构建投资组合、执行投资指令的投资过程关键环节做明确的人员区分和操作隔离,也就是说,研发人员采取定性与定量的技术手段,充分尊重统计规律,对价值高估或低估的品种进行科学遴选排列,提出具体的投资建议,基金经理要利用现

2023-06-06

382人看过
证券投资
擅自从事基金管理或托管业务的责任

未经国务院证券监督管理机构核准，擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的，责令停止，没收违法所得；违法所得一百万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。本条是对未经国务院证券监督管理机构核准，擅自从事基金管理业务或者基金托管业务应承担法律责任的规定。本法第12条规定，担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。本法第25条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。本法第26条规定，申请取得基金托管资格，应当具备法定条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。基金管理人和基金托管人应具备的条件和参与证券投资基金

2023-06-06

310人看过
基金管理人
基金管理人具有哪些义务

基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在不同国家(地区)有不同的名称。基金管理人的义务具有以下：1、自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;2、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运用基金资产;3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立;4、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产;5、接受基金托管人的监督;6、按规定计算并公告基金净值及基金单位每份资产净值;7、严格按照《暂行办

2023-06-06

330人看过

基金托管
私募基金托管人责任义务有哪些，有什么样的条件

一、私募基金托管人责任是什么基金托管人的主要职责有：1、安全保管基金的全部资产；2、执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；3、监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告；4、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格；5、保存基金的会计帐册、记录15年以上；6、出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告；7、基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。二、私募基金托管人的义务有哪些基金托管人的义务主要包括如下内容：1、保管基金资产；2、保管与基金有关的重大合同及有关凭证；3、负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。三、成为私募基金托管人需要满足什么条件基金托管人是依据基金运行中管理与保管分开的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人

2023-03-31

190人看过
基金托管
私募基金托管行的利益,怎么托管

托管行的投资应用像共同基金的基金净值计算、投资方向是否符合规定、基金费用开支及收入等有关基金运作的安全性和合规性都需要托管行来监督。托管行在整个委托理财行业中(不论是公募还是私募)都是不可或缺的重要角色，不仅可以降低基金公司的资金管理成本，也可以保护投资者的利益。托管行对所提供服务会按照托管资金规模的一定比例来收取费用，通常在0.2%-0.25%之间，此费用由基金投资者承担。托管业务也成为商业银行积极争取的一项中间业务私募基金托管在银行账户的原因如下：1、《证券投资基金法》要求：基金资金的托管人只能有具备托管牌照的商业银行担任；2、托管银行将行使资金保管，或者基金公司破产后投资者血本无归的事情发生、使用审核等职能；3、说白了就是为了避免基金公司捐款跑路；4、银行是资金托管行负责资金管理和监督。私募投资基金托管产品介绍；私募基金，是指私募基金管理机构向特定的合格投资人募集资金，并担任资产管理

2023-06-02

224人看过