犯法规定的公司债券发行违法行为应如何处理？-法师兄

犯法规定的公司债券发行违法行为应如何处理？

来源：法律编辑整理时间： 2023-07-08 10:11:49 151 人看过

犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。、

擅自发行公司债券违法吗

我们不难得出擅自发行公司债务是一种违法行为，发行债务必须通过专门的途径进行。并且发行的方式一般有三种，折价发行，溢价发行以及面值发行。概念及其构成擅自发行股票、公司、企业债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

《中华人民共和国刑法》第一百七十九条

未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多债券发行相关文章

法律综合知识
如何处罚一般变造公司债券罪既遂的违法行为

一、如何处罚一般变造公司债券罪既遂的违法行为一般变造公司债券罪既遂的，应当对行为人进行处三年以下有期徒刑或者拘役的处罚。根据《刑法》规定，伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。《中华人民共和国刑法》第一百七十八条【伪造、变造国家有价证券罪】伪造、变造国库券或者国家发行的其他有价证券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。【伪造、变造股票、公司、企业债券罪】伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万

2023-11-01

395人看过
证券监督管理机构
发行债券违约的处罚规定

擅自发行企业债券罪是指企业擅自发行债券,情节严重的行为。该罪的定罪标准包括:1. 犯此罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并可处以罚金;2. 单位犯此罪的,实行双罚制,对单位判处罚金,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。擅自发行企业债券罪是一种犯罪行为,如果单位或个人犯了该罪,将会面临严重的法律制裁。擅自发行企业债券罪的定罪标准：1.犯此罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并可处以罚金；2.单位犯此罪的，实行双罚制，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。素材：擅自发行债券的处罚标准是什么？根据我国《证券法》第一百七十五条规定，擅自发行证券的行为将会受到法律的制裁。具体而言，这种行为会受到以下处罚：1. 处以非法所募资金金额百分之五十以上一倍以下的罚款；2. 对其直接负责的主管

2023-09-03

349人看过
职务犯罪
证券违法行为涉及犯罪，需要如何处理

证券违法行为涉及犯罪的应当依法将案件移送司法机关处理。发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。一、治安案件转刑事案件处罚？治安案件调查结束后，公安机关应当根据不同情况，分别作出以下处理：(一)确有依法应当给予治安管理处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出处罚决定；(二)依法不予处罚的，或者违法事实不能成立的，作出不予处罚决定；(三)违法行为已涉嫌犯罪的，移送主管机关依法追究刑事责任；(四)发现违反治安管理行为人有其他违法行为的，在对违反治安管理行为作出处罚决定的同时，通知有关行政主管部门处理。二、职务犯罪可以缓刑吗?职务犯罪的，要看自己是参与的什么犯罪，要是案件过于严重的就不能适用缓的刑了，要是涉及案件比较轻的，认错的态度又很好的一般情况下是可以适用缓刑的。一般情况下，具有下列情形之一的职务犯罪分子，一般不适用缓刑或者免予刑事处罚：(一)不如实供述罪行的;

2023-03-17

255人看过
管制
违法行为同时触犯了行政法和刑法的规定如何处理？

1．单处刑罚。对一行政违法行为己构成犯罪的，只由司法机关给以刑事处罚，行政机关不得就同一事实重复处罚。对于给予刑罚就足以达到惩处和预防行政犯罪的目的的，就没有必要再由行政机关予以有关行政处罚。2．刑罚与行政处罚双重适用。即对行为人除由司法机关予以刑罚处罚外，有关行政机关还应予以行政处罚。刑法规定的主刑和附加刑的种类和范围相对比较狭窄，主要是人身罚和财产罚。仅适用刑法规定的刑罚在有些情况下不足以消除违法行为人犯罪的全部危害后果，也不足以彻底纠正行政违法行为，在这样的情况下，在适用刑罚的同时并处一定的行政处罚有利于更好地打击犯罪，纠正行政违法行为，因此是十分必要的，在实践中也切实可行。律师补充：行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。行政处罚的种类：（一）警告、通报批评；（二）罚款、没收违法所得、没收非法财物；（三）暂扣许

2023-05-06

489人看过

债权人
公司债券该怎么发行如何发现公司债券

一、公司债券该怎么发行公司债的发行程序主要包括：1、公司董事会制订发行公司债券的方案;2、股东大会审议通过公司债券发行方案;3、公司向国务院证券管理部门报请批准;4、公告公司债券募集办法;5、证券经营机构承销发售公司债券;6、公众应募、缴款并领取债券;7、置备公司债券存根簿。二、发行的公司债券能否回购发行的公司债券可以回购，但是需符合一定的回购条件，就连交易单位都有明确的限制。1、回购条件(1)用于回购的券种目前包括国库券，经中国人民银行批准发行的金融债券，以及企业债(3A级，发行额5亿以上，剩余期限5年以上)。(2)在债券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按卖空债券的规定予以处罚。回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。(3)在债券回购交易过程中的以资融券方，在初始交

2023-06-02

175人看过
法律综合知识
证券监督管理机构发现有证券违法行为涉嫌犯罪的应如何处置呢

证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。证券法规定的证券违法行为，给予违法人何种处罚是由其社会危害性决定的，在其行为达到了一定的程度就构成了犯罪，如达到了较大的数额，情节比较严重，造成了严重的后果等等。按照我国刑法的规定，涉及证券犯罪的行为主要有：欺诈发行股票、债券罪；提供虚假财务会计报告罪；擅自发行股票和公司、企业债券罪；内幕交易、泄露内幕信息罪；编造并传播影响证券交易虚假信息罪；诱骗他人买卖证券罪；操纵证券市场罪。证券监督管理机构负责查处违法行为的工作人员在查处案件过程中，一旦发现有犯罪嫌疑的，应将案件及时移送有关司法机关立案侦查。按照我国刑事诉讼法的规定，有关证券犯罪的案件由公安机关进行立案侦查。证券监督管理机构在查处违法案件时，严格依法办案，构成犯罪的该移送必须移送，不能以罚代刑，应保证法制的严肃性。《证券法》第一百八十六条国务院证券监

2024-05-10

114人看过
法律综合知识
擅自发行股票债券犯罪的上法院如何处理

一、擅自发行股票债券犯罪的上法院如何处理法院对擅自发行股票债券罪既遂的处罚是，对犯该罪的自然人，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一到五的罚金；对犯该罪的单位，则处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役。《中华人民共和国刑法》第一百七十九条未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。二、欺诈发行股票债券罪的立案标准是怎样的欺诈发行股票债券涉嫌下列情形之一的就应当立案侦查：1、发行数额在五百万元以上的；2、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；3、利用募集的资金进行违法活动的

2024-02-01

147人看过
有期徒刑
公司非法发行证券刑法如何定罪

一、公司非法发行证券刑法如何定罪依据我国相关法律的规定，公司非法发行证券构成犯罪的，可以按擅自发行股票、公司、企业债券罪追究公司主要责任人的刑事责任。《中华人民共和国刑法》第三十条【单位负刑事责任的范围】公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第一百七十九条【擅自发行股票、公司、企业债券罪】未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。二、股票发行方式1.包销发行方式。是由代理股票发行的证券商一次性将上市公司所新发行的全部或部分股票承购下来，并垫支相当股票发行价格的全部资本。由于金融机构一般都有较雄厚

2023-06-01

495人看过

银行贷款
不得再次公开发行公司债券的法律规定

《中华人民共和国证券法》第十八条规定：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：(一)前一次公开发行的公司债券尚未募足;(二)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;(三)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。一、可转换公司债券在发行时的条件这种条件是与这种债券具有转换权联系在一起的。因为要将这种公司债券转换成同一个发行人即同一家公司的股票，那么就要求这个公司既有发行公司债券的能力，又有公开发行股票的能力，这个公司只应是一个能向社会公开募集股份的股份有限公司。所以，上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券，并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法；发行可转换公司债券的，应当既按发行公司债券，又按发行股票的要求申请批准、核准；发行可转换公司债券的公司，除具备发行公司债券的条件外，还应当符合股票发行的条件。所以规定发行可转换公司

2023-06-28

83人看过
法律综合知识
属于证券公司承销证券合法行为是如何规定的

证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应当由证券公司承销。根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。《证券法》第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律；行政法规实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信；勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由证券监督管理机构。

2024-04-28

408人看过
有期徒刑
如何处理公司内部违规行为

外部人员擅闯公司，扰乱了公司秩序违反了治安管理处罚法，扰乱机关、团体、企业、事业单位秩序，致使工作、生产、营业、医疗、教学、科研不能正常进行，尚未造成严重损失的，情节较重的，处5日以上10日以下拘留，可以并处500元以下罚款。讨债人擅闯民宅寻衅滋事违法吗讨债人擅闯民宅寻衅滋事违法吗债权人是不可以私闯债务人住宅追讨债务的，如果私闯民宅，侵犯的是公民的财产权，情节严重会构成犯罪。依据《中华人民共和国治安处罚法》第四十条有下列行为之一的，处十日以上十五日以下拘留，并处五百元以上一千元以下罚款；情节较轻的，处五日以上十日以下拘留，并处二百元以上五百元以下罚款：（一）组织、胁迫、诱骗不满十六周岁的人或者残疾人进行恐怖、残忍表演的；（二）以暴力、威胁或者其他手段强迫他人劳动的；（三）非法限制他人人身自由、非法侵入他人住宅或者非法搜查他人身体的。《中华人民共和国刑法》第二百四十五条【非法搜查罪、非法侵入

2023-07-06

89人看过
法律综合知识
员工违法行为引发公司的法律后果如何应对

一、员工违法行为引发公司的法律后果如何应对员工违法，公司可按照其规章制度进行处罚。如果需要接受行政处罚或者刑事处罚的，则由相应的行政机关或者司法机关给予处罚。如果员工被依法追究刑事责任的，公司可以解除与员工的劳动关系。《中华人民共和国劳动合同法》第三十九条【用人单位单方解除劳动合同（过失性辞退）】劳动者有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同：（一）在试用期间被证明不符合录用条件的；（二）严重违反用人单位的规章制度的；（三）严重失职，营私舞弊，给用人单位造成重大损害的；（四）劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；（五）因本法第二十六条第一款第一项规定的情形致使劳动合同无效的；（六）被依法追究刑事责任的。二、公司是否应该对员工违法行为承担连带责任员工违法企业不一定有责任，如果员工是因为执行工作任务违反法律规定，造成他人损害

2023-09-13

487人看过

公司发行债券
公司发行债券的法律禁忌

一、发行记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明下列事项：（一）债券持有人的姓名或者名称及住所；（二）债券持有人取得债券的日期及债券的编号；（三）债券总额，债券的票面金额、利率、还本付息的期限和方式；（四）债券的发行日期。二、区分记名公司债与不记名公司债的法律意义法律上区分记名公司债与无记名公司债，主要是出于以下几方面的考虑：1、债券的发行。债券持有人的姓名或者名称及住所；债券持有人取得债券的日期及债券的编号；债券总额、债券的票面金额、债券的利率、债券的还本付息的期限和方式；债券的发行日期。而无记名债券的发行手续更灵活，流通更便利。2、债权人的保护。记名债券更有利于保护债权人的权益，而无记名债券为不要因债券，持有债券者即被法律推定为合法的占有者，除非证明债券持有者在取得债券时有重大过失。因此，无记名债券如果被盗、遗失或者灭失时，无法适用公示催告程序并补发新债券。3、债券的转让。债券受让人

2023-03-04

50人看过
债权人
发行公司债券的禁止性规定

根据《公司法》第161条规定，发行公司债券，必须符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元。有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元。由此可见，中国公司法只允许资本实力比较雄厚的公司发行债券。一般来讲，发行债券都是为某急需投资和市场前景好的项目，而进行的大规模的集资活动，且关系众多债券投资人利益，如果公司无论大小，均有发行债券的权利，难免不导致发行债券意图和市场的混乱，而一般小规模公司通过银行贷款等方式解决资金困难问题，更简单易行。(2)累计债券总额不超过公司净资产额的40%，所谓净资产，是指公司现有全部资产，减去全部负债及无形资产后的余额，公司发行债券必然增加企业新的负债，必须维持正常的负债率，如果超过净资产额的40%，可能影响企业的正常经营和还债能力。特别是中国公司法未明确附担保债务的问题，从法律上限制债券总额，有利于保护债权人的利益。(3)最近3年平均可

2023-04-22

391人看过