保荐代表人资格取消是对保荐制度完善
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-06 16:05:00 337 人看过

据媒体报道,证监会新闻发言人张某某今天(28日)表示,保荐代表人资格的取消是对保荐制度的完善,有利于推进注册制改革,而注册制方案将于11月底前上报国务院

近日,国务院宣布取消67项职业资格许可和认定事项,其中包括保荐代表人资格,引发市场热议。业内普遍认为,随着保荐代表人门槛的降低,保荐人的金饭碗会慢慢褪色。证监会新闻发言人张某某则回应说,保荐代表人资格的取消并不意味着保荐制度的取消:

张某某:我会是2012年9月23日就取消了保荐代表人注册的行政审批项目,改由中国证券业协会实行自律管理。保荐代表人资格的取消并不意味着保荐制度的取消,而是完善,有利于强化事中事后监管,推进股票发行注册制改革。

同时,针对市场高度关注的注册制改革的推进进度问题,张某某表示,相关方案即将呈报国务院:

张某某:根据中央和国务院部署,证监会牵头成立了股票发行注册制改革工作组,包括发展改革委、财政部、人民银行、法制办、银监会、保监会、人大法工委、最高人民法院。目前我会已牵头完成了注册制改革方案初稿,并征求了部分保荐机构、专家学者及工作成员单位的意见,拟于11月底前上报国务院。

此外,原定于今天进行IPO上会审核的广州XX日前被曝出涉嫌财务信息披露不实,影响了最终的审核进度。

证监会新闻发言人张某某:鉴于广州XX有限公司尚有相关事项需要进一步落实,决定取消第201次主板发审委会议对该公司发行申报文件的审核。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月30日 10:34
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多股票相关文章
  • 证券保荐代表人实行注册登记制
    根据有关规定,证券发行保荐代表人实行注册登记制。经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单的证券经营机构、个人,可以根据有关规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单,任何机构、个人不得从事保荐工作。注册登记的保荐代表人,应具有证券从业资格、取得执业证书,参加保荐代表人胜任能力考试,且成绩合格;出具由所在机构董事长或者总经理签名的推荐函;未负有数额较大到期未清偿的债务;最近36个月未违法违规被中国证监会行政处罚以及符合中国证监会规定的其他要求。根据有关规定,保荐代表人少于两名的证券公司,不得注册登记为保荐人。同时,要取得保荐代表人资格,需要具备相当的投资银行业务经历,还要参加证监会认可的能力考试,成绩合格并取得相关证书。保荐代表人考试分证券知识综合考试和投资银行业务专业考试等两科目,每科考试时间为3小时,每科总分100分,合格线为总分120分,单科不低
    2023-04-24
    262人看过
  • 谁可以被称为保荐代表人?
    保荐代表人是中国股票发行市场的负有保荐责任的个人。在中国首次公开发行股票、上市公司发行新股、可转换公司债券及证监会认定的其他情形,均需要2个保荐代表人在项目文件上签字,才有资格向证监会报送发行申报文件。保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于是这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。应否取消保荐代表人资格考试作为对股市大跌的回应,有关方面一直强调,建立制度基础最重要。保荐制度是股市制度建设的试金石,试出了保荐制的成色。9月12日,证监会公布《证券发行上市保荐业务管理办法(征求意见稿)》,修改旧办法,希望改变不如人意的现状。中国股市退市不畅,要保证股市的质量除了设立上市公司的高门槛之外别无他法。当初从通道制改为保荐制,目的就是为了提高上市公司质量,形成券商竞争机制。事实证明,受到严厉监管的保荐制度成为变相通道制,最大的作用是扼制上市公司数量,让1141名保荐代表人成为社会稀
    2023-07-11
    299人看过
  • 保荐制度的特点是什么
    (一)严格认证,综合辅导各国对于保荐人资质条件的要求要比一般证券公司严格,大多需要特殊的认证程序,并且进行定期的审核。如在英国,保荐人必须是依据《1986年金融服务法案》注册的公司,或者是伦敦证券交易所接纳的正式会员。保荐人还要符合具备有关的资格和从业经验这一要求。例如,保荐人必须在任何时候保证拥有四名具备相关资格的项目人员,项目人员必须通过专业资格考试(特别豁免的除外),资格标准由交易所制定或在特殊情况下专门知会有关的申请人.香港证券市场的保荐人的组织形式必须是有限公司[5].香港联*所依据一定条件设立了一份符合资格的保荐人名册。要列入保荐人名册,准保荐人必须促使联*所确信其具备所需要的经验和专业才能,可以履行保荐人应尽的职责。保荐人除了必须具备一般综合类证券公司应具备的条件外还应具备适应保荐人自身业务和职责特点的资质条件。首先由于保荐人的职责涉及到上市公司的法律、证券、金融、财务、会计
    2023-06-13
    495人看过
  • 保荐资格管理规定
    1、证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。2、证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交下列材料:(1)申请报告。(2)股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。(3)公司设立批准文件。(4)营业执照复印件。(5)公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明。(6)董事、监事、高级管理人
    2023-04-24
    228人看过
  • 公司债券保荐人资格如何获取
    发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。公司债券是指公司依照法定程序发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式,基于公司债券的发行,在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。因此,公司债券是公司向债券持有人出具的债务凭证。特征债券之所以是公司债券,在于公司债券的主要特征:还本付息,这是与其他有价证券的根本区别。首先,公司债券反映的是其发行人和投资者之间的债权债务关系,因此,公司债券到期是要偿还的,不是“投资”“赠与”,而是一种“借贷”关系。其次,
    2023-06-13
    423人看过
  • 保荐人制度及其职责的内容
    2003年12月28日中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》(以下简称《暂行办法》),于2004年2月1日起正式施行。随后在2006年1月1日起实施的新《证券法》中也相应规定了证券发行上市保荐人制度。保荐机构和保荐代表人的责任从此有了具体明确的规定,对保荐机构和保荐代表人施行责任追究的监管机制也建立起来了。保荐人制度是英、美、德等国以及我国香港地区运用在创业板市场上的一种证券发行上市制度。所谓保荐人(sponso),是指依照法律规定为上市公司申请上市承担推荐职责,并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。保荐人制度就是由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导,核实公司发行文件与上市文件中所载资料的真实、准确和完整,协助发行人建立严格的信息披露制度,并承担风险防范责任。在公司上市后的规定时间限制内,保荐人需继续协助公司建立规范的法人治理结构,督促公司遵守上市
    2023-08-17
    429人看过
  • 对保荐人的制裁有哪些
    (一)根据《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》的规定:1.保荐人在规定期限内违反本规定的,中国证监会将根据情节轻重采取如下处罚措施:(1)通报批评;(2)公开批评;(3)警告;(4)没收非法所得;(5)罚款;(6)暂停其保荐人资格;(7)取消其保荐人资格。2.保荐人在被暂停保荐人资格期间,不得再开展新的保荐业务,但仍可以从事股票承销业务。保荐人取消保荐人资格的,必须停止所有创业企业的保荐业务,但仍可以从事股票承销业务。(二)《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定:保荐人和保荐业务主管违反本规则的有关规定,视情节轻重给予相应处分:(1)责令改正;(2)内部批评;(3)通报批评或公开谴责;(4)收取3万元以上30万元以下的惩罚性违约金;(5)公开认定其不适合担任有关职务。
    2023-06-13
    87人看过
  • 应完善取保候审保证人责任制度
    取保候审保证人,是指在刑事诉讼过程中,由符合取保候审条件的犯罪嫌疑人、被告人提出,经公安机关、人民检察院和人民法院审查符合保证条件,并出具保证书为犯罪嫌疑人、被告人担保的人。它是取保候审的方式之一,也就是人保,其作用就是保证被保证人在取保候审期间不逃避和妨碍侦查、起诉和审判,并随传随到。刑事诉讼法第55条规定,保证人在刑事案件中履行的义务是:1、监督被保证人遵守该法第56条的规定;2、发现被保证人可能发生或者已经发生违反该法第56条规定的行为的,应当及时向执行机关报告;3、如果保证人未及时报告的,对保证人处以罚款,构成犯罪的,依法追究刑事责任。依据上述规定,取保候审保证人在刑事诉讼中的性质就是以保证人的人格、名誉和信誉作保,是纯粹的人格担保;其不履行报告义务的,承担的责任是罚款和刑事责任。但司法实践中却常常出现被保证人违反刑诉法第56条的规定,随传不随到、甚至多次传唤也不到庭的现象;造成这
    2023-06-08
    330人看过
  • 取保候审制度应当完善
    取保候审是指公安或司法机关在刑事诉讼活动中,基于犯罪嫌疑人、被告人保证不逃避侦查、起诉、审判,并能随传随到而设置的一项非羁押性强制措施。我国刑事诉讼法第51条第1款规定了适用取保候审的条件,但规定过于笼统、原则、宽泛,存在着以下弊端:1、刑诉法第51条第1款第1项是关于可能被判处管制、拘役或者独立适用附加刑的的规定,按照此规定实施,极可能对那些不具有逃避侦查、起诉、审判之虞的犯罪嫌疑人、被告人也采取取保候审这一强制措施,从而偏离了取保候审的目的。2、刑诉法第51条第1款第2项是关于可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的规定,从该项规定上看,立法只对判处刑罚的下限幅度作了规定,而对上限却没有限制,容易导致随意性。这就为有的执法机关和执法人员利用其缺陷大搞权钱交易、违法创收、办关系保、人情保,进行受贿索贿、徇私舞弊等违法犯罪活动大开了方便之门。笔者认为,应从以下几方面来认识
    2023-06-11
    500人看过
  • 完善保险代位求偿权制度
    由于我国商业保险发展历程还比较短,保险立法中虽然对代位求偿权有相关规定,但对于实务操作中存在的复杂问题,仍缺乏足够的法理支持,还需进一步的细化和完善。一、法律规定保险代位求偿权是民商法代位权制度与保险理赔制度相结合的产物,具有自身独立的法律地位。保险人起诉第三者责任方的权利最早在1782年Masonv.Sainsbrry一案中就得到了主审法官的确认,而最早以成文法形式将代位求偿权规定下来的是英国1906年海上保险法,其第79条第1款规定:保险人自造成损失的保险事故发生时,代位取得被保险人基于保险标的物之一切权利及赔偿请求权,同条第二款规定:除前项另有规定外,保险人若理赔损失之一部分,并不取得保险标的物之所有权或其残余部分之所有权,但自造成损失的保险事故发生时起,在被保险人的损失依本法规定理赔而受补偿之范围内,代位取得被保险人基于保险标的物之一切权利和赔偿请求权。我国《保险法》也在第44至4
    2023-04-23
    112人看过
  • 证券保荐人资格在哪里考试
    前几次考试只在北京、上海、深圳三地进行。一般每年11月份或者12月份进行,但2008年以来一直没有公布今年的考试信息。各证券公司从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务且已取得证券从业资格的人员(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)均可报名参加此次考试。另外,根据中国证监会《公司债券发行试点办法》的精神,各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加此次考试。
    2023-04-24
    216人看过
  • 尽快完善工资保障制度
    尤雪云(《人权》杂志社)工资是用人单位依据国家有关规定或劳动合同的约定,以货币形式直接支付给本单位劳动者的劳动报酬,一般包括计时工资、计件工资、奖金、津贴和补贴、延长工作时间的工资报酬以及特殊情况下支付的工资等。工资保障,是指保障劳动者按时得到应得的全部工资,保障劳动者享有使用其工资的充分自由,以及不容许对劳动者的工资进行任何非法的扣除、扣留、拖欠,从而保证职工得以依赖其工资收入维护本人及其家属的生计。一、我国工资保障立法和实践情况我国2001年批准的《经济、社会和文化权利国际公约》第7条规定,缔约各国承认人人有权享受公正和良好的工作条件,特别要保证最低限度给予所有工人公平的工资和同值工作同酬而没有任何歧视,保证休息、闲暇和工作时间的合理限制,定期给薪休假以及公共假日报酬。我国《劳动法》第五章对工资作了规定,其中,第50、51条对工资支付作了原则规定。第50条规定,工资应当以货币形式按月支
    2023-06-05
    298人看过
  • 完善取保候审制度/孙秀敏
    取保候审,是指公安机关、人民检察院、人民法院责令犯罪嫌疑人、被告人提供担保,保证不逃避、妨碍侦查、起诉、审判,并随传随到的一种强制措施。这在我国1996年3月修订的刑事诉讼法第五十一、五十二条中已作了明确规定。五十一条是司法机关依职权对犯罪嫌疑人、被告人取保候审的规定,五十二条则明确了犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近亲属有权取保候审。但在现实司法实践中,我国取保候审的运用却并不广泛,与国外的保释制度相比有着很大的差距。在我国,对犯罪嫌疑人、被告人审前羁押是常态,而取保则是例外,这就使得超期羁押的存在成为现实司法实践中一个无法回避的问题。纠其原因,笔者以为:1.法律对取保候审规定过于笼统,实际操作中难以把握。刑诉法规定,能够取保候审的情况有二种:一是可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;二是可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的。什么是可能判处管制、拘役或者独立适用
    2023-06-11
    489人看过
  • 我国代表人诉讼制度的现状及完善
    近年来,我国因产品责任、环境污染、消费者权益受损等原因引起的群体性纠纷不断发生。权利主体规模大,分布广,为了保护大批受害人的合法权益,避免造成重复诉讼和判决相互矛盾的后果,代表人诉讼制度越来越呈现出它的重要性。而我国现行民事诉讼法所规定的代表人诉讼制度在司法实践中还缺乏可行性,也存在一些制度上的缺陷,需要对其进行完善。从1997年500多名“太阳车”消费者提起全国首例真正意义上的代表人诉讼并获得胜诉以来,越来越多的群体诉讼案件随着社会的发展而产生[1].2000年上半年,日本**公司笔记本电脑的质量瑕疵使美国消费者获赔10亿美元,而对于同样购买该产品的中国消费者,**公司以“中美两国存在巨大的法律差异”为由,仅统统赔偿“补丁”[2];不久,三菱帕杰罗越野吉普车的严重安全隐患问题引起了中国政府的重视,中国消协为消费者提供了向三菱公司索赔的法律依据和渠道,中国7万多三菱用户可以运用代表人诉讼向
    2023-04-22
    434人看过
换一批
#公司上市
北京
律师推荐
    展开
    #股票
    词条

    股票是股份公司的所有权一部分也是发行的所有权凭证,是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 股票是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券,可以转让,买卖。... 更多>

    #股票
    相关咨询
    • 保荐代表人的意义
      广西在线咨询 2023-05-03
      1、保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。一家企业提出上市后,首先要选定有保荐资格的券商。之后,券商会派出保荐代表人为企业做尽职调查,包括工商登记和财务报告等内容。接着,会计师和律师进场,前者作审计报告,后者提出一些法律问题。然后,保荐代表人协助企业完成股改,编制招股说明书,制作申报材料,按照要求详细披露企业历史沿革、业务和技术、财务、募
    • 什么是保荐制度?保荐制度是什么?保荐合同的主要内容包含哪些内容
      台湾在线咨询 2022-03-14
      保荐制度是指经证券主管机关批准具有法定资格的证券公司(保荐人)按照法律规定为上市公司申请上市承担推荐职责,并为上市公司后一段时间的信息披露等持续上市行为向投资者、交易所及证券监管机关承担保证与推荐义务的制度。证券公司(保荐人)与上市公司由此签订的协议为证券上市保荐合同,作为民事合同,其主要内容便是约定聘请事宜、协商确定履行保荐职责的相关费用、保荐协议终止事项以及明确双方在证券发行上市期间和上市之后
    • 2022年什么是保荐代表人
      黑龙江在线咨询 2022-11-23
      保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。一家企业提出上市后,首先要选定有保荐资格的券商。之后,券商会派出保荐代表人为企业做尽职调查,包括工商登记和财务报告等内容。接着,会计师和律师进场,前者作审计报告,后者提出一些法律问题。然后,保荐代表人协助企业完成股改,编制招股说明书,制作申报材料,按照要求详细披露企业历史沿革、业务和技术、财务、募投项
    • 保荐代表人是什么意思呢?
      湖南在线咨询 2022-06-26
      1、保荐代表人其实是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。一家企业提出上市后,首先要选定有保荐资格的券商。之后,券商会派出保荐代表人为企业做尽职调查,包括工商登记和财务报告等内容。接着,会计师和律师进场,前者作审计报告,后者提出一些法律问题。然后,保荐代表人协助企业完成股改,编制招股说明书,制作申报材料,按照要求详细披露企业历史沿革、业务和技术、财务、募
    • 保荐代表人属于干什么
      陕西在线咨询 2021-11-26
      保荐代表人实际上是上市后备企业和证监会之间的中介,相当于该企业的代表,向证监会推荐企业上市。 一个企业提出上市后,首先要选择有保荐资格的券商。随后,券商会派出保荐代表人对企业进行尽职调查,包括工商登记和财务报告。然后,会计师和律师进入,前者作审计报告,后者提出一些法律问题。然后,保荐代表人协助企业完成股改,编制招股说明书,制作申请材料,按要求详细披露企业历史沿革、业务与技术、财务、募集项目等信息。