如何成立私募基金?要设立一个投资企业-法师兄

如何成立私募基金?要设立一个投资企业

来源：互联网时间： 2023-06-22 20:51:55 333 人看过

要发行一只私募基金，首先要有一个“私募基金管理人”，根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。即私募基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任，自然人不能登记为私募基金管理人。所以首先要设立一个公司或合伙企业作为私募基金管理人。这是如何成立私募基金的首要条件。

二、如何成立私募基金？要有管理人登记

私募基金管理人进行登记备案所需要上报的材料包括基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金信息等。另外，4号文最大变化就是在管理人登记时，要求申请人提交律师事务出具的法律意见书。以上材料提交后等待基金业协会审核，审核通过即可完成私募管理人登记。取得募集资金的资格。

三、如何成立私募基金？要募集资金

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中指出，自本公告发布之日(2016年2月5日)起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。所以接下来需要按照《私募投资基金募集行为管理办法》，严格履行募集资金的流程，完成私募基金的募集工作。

四、如何成立私募基金？产品备案登记

私募基金募集成立后，还需要在基金业协会的私募备案平台上进行产品的登记备案。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券投资相关文章

股权投资
私募基金怎么成立？

一、私募基金私人股权投资，又称私募股权投资或私募基金，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。二、私募基金怎么成立？有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；取得基金从业资格的人员达到法定人数；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。设立私募基金公司，应当具备以下条件：管理型企业：（一）公司制管理型企业“北京”作为行政区划允许在商号与行业用语之间使用。合伙型企业“北京”作为行政区划必须放在商号和行业用语前面；（二）管理型企业名称核定为：北京**投资基金管理有限公司或北京**投资基金管理中心(有限合伙)；（三）注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，

2023-03-22

401人看过
经理
私募基金设立公募基金设立两者之间的区别是什么？

一、私募基金设立与公募基金设立两者之间的区别(一)募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。(二)募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过非公开发售的方式募集，这是私募基金与公募基金最主要的区别。(三)信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。(四)投资限制不同。公募基金在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而私募基金的投资限制完全由协议约定。(五)业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而私募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对私募基金来说，业绩则是报酬的基础。私募基金和公募基金除了一些基本的

2023-06-02

130人看过
合伙债务
私募投资基金三种设立方式的优劣势比较

1、成本角度比较分析1)从投资人数量分析公司制私募投资基金要遵循《公司法》关于公司股东人数的相关规定：有限责任公司由五十个以下股东出资设立；设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人。一般情况下，公司制私募投资基金采用有限责任公司的形式，因此投资人(股东)一般在50人以下。合伙制私募投资基金要遵循《合伙企业法》关于企业合伙人数的相关规定：有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立。合伙制私募投资基金一般采用有限合伙制，因此投资人(合伙人)一般在50人以下。契约制私募投资基金要遵循《证券投资基金法》关于投资人数量的相关规定：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。因此，募集一定金额的资金，契约制私募投资基金相对更为容易，潜在投资人选择范围更大。从这个意义上说，契约制私募投资基金的募集成本相对较低。2)从税收分析公司制私募投资基金在税收方面存在双重税收的情况。

2023-04-01

180人看过
营业执照
股权私募基金的设立流程

一、申请设立投资公司中制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议；与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资公司（有限合伙）。二、确认和通过各种必要文件中预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执

2023-03-17

420人看过

基金投资
私募基金投资收益如何分配？

一、私募基金投资收益如何分配？1、分配现金。这是基金收益分配的最普遍的形式。2、分配基金单位。即将应分配的净收益折为等额的新的基金单位送给投资者。这种分配形式类似于通常所言的“送股”，实际上是增加了基金的资本总额和规模。3、不分配。既不能送基金单位，也不分配现金，而是将净收益列入本金进行再投资，体现为基金单位资产净值的增加。二、私募基金投资收益方式包括哪些？1、红利：是基金因购买公司股票而享有对该公司净利润分配的所得。一般而言，公司对股东的红利分配有现金红利和股票红利两种形式。基金作为长线投资者，其主要目标在于为投资者获取长期、稳定的回报，红利是构成基金收益的一个重要部分。所投资股票的红利的多少，是基金管理人选择投资组合的一个重要标准。2、股息：是指基金因购买公司的优先股权而享有对该公司净利润分配的所得。股息通常是按一定的比例事先规定的，这是股息与红利的主要区别。与红利相同，股息也构成投资

2023-05-02

399人看过
基金募集
设立私募基金有什么基本流程

设立私募基金材料：1、法人的简历；2、管理人的简历；3、近期的财务报表；4、股东学历工作经历；5、执照副本、税务登记副本、组织机构代码证副本；银行开户许可证。法人、股东、管理人的身份证复印件、一寸免冠照片（彩色）；6、公司制度、风控制度、管理人示意图；7、公司章程。流程：1、开始准备注册股权私募基金；2、资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工；3、确定基金募集的对象和投资者群体；4、制作相关的文件；5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书；6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计；7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书。设立私募基金管理公司的条件有哪些？私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，PrivateFnd），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易

2023-07-23

186人看过
股份有限公司
个人如何设立私募股权公司？

个人设立私募股权公司的条件：1、发起人符合法定人的数量；2、有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；3、股份发行，筹备事项符合法律规定；4、发起人制定公司章程，募集方式设立的，经成立大会批准；5、有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；6、有公司住所。小的私募股权公司如何如果1000万元全是股权，要在两个方面做好准备。1、这1000万，投资5到10个项目，作为小投资者。尽量与母基金一起投资，降低投资失败率。控制这个项目对你来说非常重要。努力在第一阶段投资一家具有高附加值的公司；2、尽快准备第二阶段。股权投资是一个长期的周期性行业。如果投资天使和pre－A项目，还有很长的路要走。所以必须尽快准备第二笔基金，否则你可能无法生存。《中华人民共和国公司法》第七十六条设立股份有限公司，应当具备下列条件：（一）发起人符合法定人数；（二）有符合公司章程规定的全体发起人

2023-07-05

216人看过
承诺
成立私募基金资金要求具体是怎样的？

1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：(1)发放贷款；(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易；(3)以公开方式募集资金；(4)对除被投资企业

2023-06-01

373人看过

基金转托管
私募基金是什么，私募基金怎么投资？

一、私募基金的基本介绍基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金(标的为股票)，期货投资基金(标的为期货合约)、货币投资基金(标的为外汇)、黄金投资基金(标的为黄金)、FOFfndoffnd(基金投资基金，标的为PE与VC基金)，REITSrealestateInvestmentTrsts(房地产投资基金，标的为房地产)，TOTtrstoftrst(信托投资基金，标的为信托产品)，对冲基金(又叫套利基金，标的为套利空间)，以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的)。中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集

2023-06-01

205人看过
承诺
成立私募基金需要什么条件

私募基金是一种门槛较高的投资类型，每单都需要100万以上的资金投入，当然，这么高的投资门槛带来的收益也是相当高的。出于这种考虑一些投资者们试图成立私募基金来为自己赚取金钱，但是问题来了，怎么成立私募基金呢?成立私募基金需要什么条件呢?本文将为您提供一些参考。设立私募基金需要的条件：1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。3、基金型：投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。5、至少3名高管具备

2023-06-01

196人看过
承诺
机构如何投资私募股权基金？

一、谁来投资私募股权投资基金?随着海外基金公司越来越倾向于在国内募集人民币基金，以下的资金来源成为各路基金公司募资时争取的对象：1、政府引导基金、各类母基金(FndofFnd，又称基金中的基金)、社保基金、银行保险等金融机构的基金，是各类PE基金募集首选的游说对象。这些资本知名度、美誉度高，一旦承诺出资，会迅速吸引大批资本跟进加盟。2、国企、民企、上市公司的闲置资金。企业炒股理财总给人不务正业的感觉，但是，企业投资PE基金却变成一项时髦的理财手段。3、民间富豪个人的闲置资金。国内也出现了直接针对自然人募资的基金，当然募资的起点还是很高的。如果是直接向个人募集，起投的门槛资金大概在人民币1000万元以上;如果是通过信托公司募集，起投的门槛资金也要在人民币一两百万元。普通老百姓无缘问津投资这类基金。二、机构投资者如何投资私募股权基金?机构投资者包括银行、保险公司、证券公司和信托公司、养老基金和

2023-06-06

359人看过
证券公司
设立私募基金需要提交什么材料？

一、私募基金的组织形式：1、公司式公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。目前公司式私募基金(如"某某投资公司")在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如：(1)设立某"投资公司"，该"投资公司"的业务范围包括有价证券投资;(2)"投资公司"的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模;(3)"投资公司"的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入"投资公司"的运营成本;(4)"投资公司"的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该"投资公司"实质上就是一种随时扩募，但每年只赎

2023-06-01

287人看过

承诺
怎么投资私募基金,投资私募基金条件有哪些

一、怎么投资私募基金1、不投资承诺投资本金不受损失或承诺最低收益的私募基金产品；2、应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或提供虚假信息应当承担相应责任。3、确保投资资金的来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。4、投资合法备案的私募投资基金。根据我国现行法律规定，私募投资基金实行私募投资基金管理人登记和基金备案制。中国基金业协会是唯一接受办理私募投资基金管理人登记和基金备案的机构。投资者在确认基金管理人和基金是否是合法私募基金时，应登陆中国基金业协会网站查询该私募基金是否在其网站上进行了公示。私募投资基金产品公示信息的时间一般为产品募集期结束后的20日内，可在中国基金业协会网站上查询到。二、投资私募基金应满足哪些条件《私募投资基金监督管理暂行办法》规定合格投资者的条件如下：(一)单只私募基金的投资者人数累计不得

2023-02-25

422人看过
有限责任公司
私募基金成立对资金有没有需求

一、私募基金私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，PrivateFnd)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。二、私募**公司注册的基本要求1、股东符合法定人数;有限责任公司由五十个以下股东出资设立。2、股东出资达到法定资本最低限额;2人有限制为3万以上，公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足，投资公司在五年内缴足。一人有限公司最低注册资本为10万，需一次缴足。3、股东共同制定公司章程;4、有

2023-06-02

280人看过

换一批

#投资风险

北京

律师推荐

查看全部律师

#投资风险知识导航

公司法知识频道

展开

#证券投资