募集资金使用的规定-法师兄

募集资金使用的规定

来源：互联网时间： 2023-06-09 17:23:16 374 人看过

关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知

证监公司字[2007]25号

各上市公司：

为贯彻落实《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发[2005]34号)，促进上市公司规范运作，现就上市公司募集资金使用的有关问题通知如下：

一、上市公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准不得改变。闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

二、上市公司应完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，明确募集资金使用(包括闲置募集资金补充流动资金)的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序。超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。

三、上市公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范运用募集资金，自觉维护上市公司资产安全，不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募集资金用途。

四、中国证监会将结合年度报告披露加强对上市公司募集资金使用情况的监管。对于擅自或变相改变募集资金用途、挪用募集资金用于股票及其衍生品种或可转换债券的投资、或未按规定披露募集资金使用情况的，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多股东大会相关文章

公司章程
新三板定向增发募集资金用途

新三板经济发展以来，近期出现一些企业在一年之中，多次借口“资金不足”定向发行增资情况，而新三板挂牌企业屡屡动用融到手的钱进行高风险投资、购买理财产品等。现全国股转系统终于“出手”，并赋权主办券商，规范募集资金管理。据股转系统官网8月8日公告，新三板挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等交易，要求设立募集资金存放专户，挂牌企业与主办券商、存放募集资金的商业银行须签订三方监管协议。股转系统官网在发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资中明确表示：挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。挂牌公司募集资金使用之四不得：1、得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资;2、不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业

2023-06-12

171人看过
共同出资
什么是募集资金

什么是私募基金?私募是相对于公募而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私募，或公募证券和私募证券。金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。首先，私募基金通过非公开方式募集资金。其次，在募集对象上，私募基金的对象只是少数特定的投资者，圈子虽小门槛却不低。第三，和公募基金严格的信息披露要求不同，私募基金这方面的要求低得多，加之政府监管也相应比较宽松，因此私募基金的投资更具隐蔽性，运作也更为灵活，相应获得高收益回报的机会也更大。

2023-06-09

312人看过
有期徒刑
债券募集得到的资金用途不同

公司债券的发行，是为了公司的经营运作，募集而来的资金自然是会用于公司的投资、并购、技术升级等，公司债券募集的资金怎么用，是发债公司自己的内部事务，只要不违反法律法规规定即可。而企业债券募集而来的资金用途却诸多限制。企业债券募集的资金限制的主要用在固定资产投资和技术更新改造方面，而且是和政府审批的项目直接挂钩的。一、擅自发行公司债券罪既遂判多久1、犯擅自发行公司债券罪既遂的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。本罪侵犯的客体是国家对发行股票，公司、企业债券的管理秩序。本罪的犯罪主体为一般主体。2、法律依据：《中华人民共和国刑法》第一百七十九条【擅自发行股票、公司、企业债券罪】未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分

2023-06-21

100人看过
基金管理人
募集开始及募集期限是如何规定的？

基金的募集是基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金管理人应当自收到核准文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。本条是对基金开始募集的期限以及基金结束募集的期限的规定。一、基金开始募集的期限基金开始募集的期限是指基金管理人的基金募集申请经国务院证券监督管理机构核准后多长时间内必须开始募集基金。本条第一款规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。对超过6个月才开始募集的，本条区分原核准事项是否发生变化，作了以下规定：一是原核准的事项未发生实质性变化的，基金管理人应当报国务院证券监督管理机构备案，

2023-06-06

458人看过

经济犯罪
募集资金的公司合法吗

按照《国家发展改革委办公厅关于规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金〔2011〕253号）的要求和有关规定，现将私募股权投资基金合法合规的募集和运作说明如下：（一）私募股权投资基金只能以私募方式（非公开方式）向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，投资者以机构投资者和合格的自然人投资者构成。（二）募集资金仅面向特定对象，不得通过媒体（包括本企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书），直接或间接向不特定对象进行推介。（三）资本募集人须向投资者充分揭示投资风险，不得承诺固定回报。（四）单个出资人出资金额必须超过100万元人民币；股权投资基金的出资人应当以自有资金货币出资，且不得接受多个投资者委托认缴股权投资基金资本。一、新上市的公司募集资金需

2023-02-22

201人看过
股份有限公司
配股募集资金说明

（99）鲁证会审字第01075号泰安鲁润股份有限公司董事会：我们接受贵公司董事会委托，对贵公司前次募集资金（截至1992年12月31日止）的投入情况进行了专项审核，贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言等。我们的审核是根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司配股工作有关问题的通知》的要求进行的。我们的报告是在结合贵公司的实际情况，实施了必要的审核程序，并根据取得的材料做出职业判断的基础上出具的。本专项报告仅供发行人为本次配股之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意，本专项报告作为发行人申请配股所必备的文件，随其他申报材料一起上报，并对本专项报告依法承担相应责任。一、前次募集资金情况前次募集资金系根据贵公司1992年1月15日第二届股东大会第三次会议决议，经泰安市经济体制改革委员会泰经改发［1992］第008号文批准，于1992年4月按10：3的比例以每

2023-06-05

156人看过
基金募集
公募基金的股东资格规定

公募基金股东资格规定如下：根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，国务院同意对基金管理公司持有百分之五以上股权的非主要股东的条件作出如下规定：1、非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于五千万元，资产质量好，内部监控制度完善；2、非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于一千万元，在国内外资产管理行业工作五年以上；3、近三年未因违法行为受到行政处罚或者刑事处罚；4、不挪用客户资产等损害客户利益的行为；5、未因为违法违规行为被监管机构调查，或者处于整改期；6、具有良好的社会信誉，近三年在税务、工商等行政机关、金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。私募基金和公募基金的区别1、募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。2、募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而私募基金则是通过

2023-07-02

282人看过
集资房
集资房的使用期限有哪些规定？

单位集资的房子，如果是有房产证的，那么房子就受产权保护。这种情况下看房子产权，主要是看盖房子的土地是什么属性。一般住宅属性，就是70年产权，如果是商业用地，就是50年产权。其次再看拿地的年限，如果拿地之后过了10年再盖的房子，那么就产权年限就要减去这闲置的10年。集资房和商品房有哪些差异首先，一般商品房是房地产开发商独立开发的一种产品，再通过市场买卖关系来实现其价值和使用价值，属完全的市场经营行为。所以，一般商品房的消费群体广泛、没有特别限制。集资房则是通过单位、社会团体组织、住宅合作社来组织建设的，主要是为了解决单位和社会团体组织既定范围的中低收入家庭的住宅问题，采用的是先集资后建房的形式，是一种非市场行为，不存在买卖与经营关系。其次，集资房建设与一般商品房在各种手续的申办上也存在区别。房地产开发公司，要开发经营一般商品房必须“五证俱全”，即要同时具备《规划用地许可证》、《建设规划许可证

2023-07-06

96人看过

不可抗力
资金解困规定的使用要求

1、要精心做好扶贫帮困工作，务必在春节前将扶贫解困金送到解困对象的手上。2、要严格解困专项资金使用制度，规范使用程序，明确审批责任。困难企业解困资金仅限于企业欠发的职工工资、生活费和“两保”；对困难户慰问要公平、公开，确定使用对象，并登记造册、完备资金领取手续。3、各单位要根据本通知要求，严格把关慰问对象，各渠道安排的困难资金不得重复发放，如有结余应转入下年度使用。发放对象名单请在单位上墙公示，公示期不少于7个工作日。贵阳市拆迁安置资金监督使用暂行规定【阅读全文】（1999年12月6日市政府常务会议通过）第一条为维护建设拆迁正常秩序，切实保护拆迁人与被拆迁人的合法权益，根据《贵阳市建设拆迁管理办法》，结合我市实际，制定本规定。第二条凡在本市规划区内进行建设拆迁，拆迁安置资金由建设拆迁行政主管部门依法监督使用。前款所称拆迁安置资金是指拆迁人在履行拆迁安置补偿义务中发生的全部费用。拆迁安置资金

2023-07-06

242人看过
保全
对非法募集资产的处置有何规定

1、《最高人民检察院、最高人民法院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》规定，“非法吸收公众资金属于非法所得。吸收资金支付给集资参与人的利息、股息等收益，以及支付给帮助吸收资金人员的代理费、福利费、回扣费、佣金、佣金等费用，应当依法予以追缴。如果集资参与人的本金尚未归还，则可将已支付的本金转换为本金p>2.“非法吸收的资金及其转换的财产用于清偿债务或者转移给他人的，有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）明知是上述资金、财产而被他人收取的；（二）他人无偿取得上述资金、财产的；（三）他人以明显低于他人的价格取得上述资金、财产的市场价格（4）他人取得的上述资金和财产来源于非法债务或者犯罪活动p>国务院《非法集资行为处理操作规程》第四十九条规定：“集资人按照结清后的剩余资金，按照集资额的比例返还集资款。跨地区案件，由省级人民政府负责确定统一的返还比例。因非法集资活动遭受损失的，由

2023-05-07

56人看过
房产税
关于住房资金的筹集、使用和管理的暂行规定

为了保证和促进住房制度改革的顺利进行，加快住房建设，正确疏导、理顺和管理住房资金，根据国务院国发〔1988〕11号文件、国发〔1991〕30号和国办发〔1991〕73号文件精神，并结合房改试点城市的实践经验，现对住房资金的有关问题作如下规定：一、住房资金是指国家、企业、行政事业单位和个人按规定建立的城市住房基金、企业（单位）住房基金和个人住房基金，以及在住房制度改革中筹集的其他资金。二、住房资金要按照政府、单位和个人共同负担的原则进行筹集，首先要立足于原有住房资金的转化，不足部分，按国务院国发〔1988〕11号文件的规定，要有控制地在成本和预算中列支；同时做好房改后新增住房资金的融通和管理工作，确保住房资金专项用于房改和住房建设。三、住房资金的来源（一）各级政府、各部门、各单位和企业按原有渠道列支的公有住房建设、维修、管理和房租补贴的资金；（二）公有住房出租、出售收入及其统筹收入；（三）企

2023-06-10

69人看过
营业执照
私募基金未备案资金使用合法吗

一、私募基金的基本介绍私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类:杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的"落地"。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。二、私募基金未备案资金使用合法吗根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的

2023-06-01

396人看过

股份有限公司
私募基金由谁募集,如何有资格

私募基金由谁来募集?私募基金募集机构可以由以下两类机构担当：私募基金管理人只能募集由其自行管理的私募基金，还有在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的基金销售机构及其从业人员可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。发行私募基金的资格有什么要求吗?设立私募基金公司应当具备下列条件，应当向基金业协会申请登记：1、实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;4、有好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。股权投资管理机构、创业投资管理机构等符合登记条件的，应当向基金业协会申请

2023-06-02

412人看过
上市公司债券
上市公司债券募集资金的规则是什么？

上市公司债券发行条件：1、以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由法定代表人签名；2、最近3年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；3、其他条件。非上市公司债券发行条件是什么1、资产条件：股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；2、对累计发行债券的限制规定：累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；3、盈利要求：最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；4、用途要求：筹集的资金投向符合国家产业政策；5、利率要求：债券的利率不超过国务院限定的利率水平；6、国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机

2023-07-13

231人看过