证券自营商是指自行买卖证券,从中获取差价收益,并独立承担风险的证券经营机构。它们可以从证券发行机构或筹资单位购买证券,也可以以交易所会员资格在证券交易所自行买卖,还可以兼营证券的零散交易,通过证券买卖差价赚取利润,获得收益。
证券自营商即证券交易商,是在证券交易市场中为自己买入卖出证券的证券商。自营商的行为规范主要有:
(1)自营商必须按规定的业务范围从事经营活动;
(2)自营商必须按实际资本额的一定百分比提存营业保证金;
(3)自营商的帐册、业务及财务状况要报送主管机关审核;
(4)自营商不得进行操纵性买卖;
(5)自营商在证券交易所内卖出证券成交后,应逐笔将卖出的证券提交证券交易所办理交割,不得以当天买进的同类证券相抵销;
(6)自营商不得在同一交易期内对同一证券接受委托买卖和自营买卖;
(7)自营商购买证券时的出价如果与场外顾客相同,尽管自营商叫价较早,定单较大,仍应以顾客优先。
证券发行是指证券发行人以筹集资金为目的,在证券发行市场依法向投资者以同一条件出售证券的行为。证券发行分为公开发行和非公开发行。 证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经... 更多>
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证券自营业务,证券公司可以经营吗?上海在线咨询 2022-10-02《中华人民共和国证券法》第一百二十五条经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:(一)证券经纪;(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券自营;(六)证券资产管理;(七)其他证券业务。
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证券公司同时经营证券自营与证券资产管理,注册资本最低是多少?海南在线咨询 2022-10-01可以要求单位支付工资、补缴,如果单位无正当理由辞退员工,可以要求一定的经济补偿金。如果单位拒绝支付,可以到劳动监察大队投诉或者申请。
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证券公司经营证券自营业务的,注册资本最低限额为多少?山西在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国证券法》第一百二十七条证券公司经营本法第一百二十五条第(一)项至第(三)项业务的,注册资本最低限额为人民币五千万元;经营第(四)项至第(七)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币一亿元;经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但
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证券承销业务、证券自营业务,证券公司可以将其混合操作吗?云南在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国》第一百三十六条证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
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证券公司可以将证券自营业务和证券资产管理业务混合操作吗?北京在线咨询 2022-10-01《中华人民共和国证券法》第一百三十六条证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。