中证券发行人的范围是哪些-法师兄

中证券发行人的范围是哪些

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-22 09:11:08 297 人看过

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、公司和企业。证券发行人是，如果没有证券发行人，证券发行及其后的证券交易就无从展开，证券市场也就不可能存在。证券发行人根据需要决定证券的发行，证券发行则是把证券向投资者销售的行为。证券发行可以由发行人直接办理，这种证券发行称之为自办发行。自办发行是比较特殊的发行行为，也比较少见。近年来，由于网络技术在发行中的应用，自办发行开始多起来。证券发行一般由证券发行人委托证券公司进行。证券公司首先向证券发行人购入证券，然后再向投资者销售。由证券公司承办的证券发行称之为承销。一般而言，发行人主要包括以下四大类：

①政府。中央政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金，在证券市场上发行国库券、财政债券、国家重点建设债券等，这些即是国债。地方政府可为本地公用事业的建设发行地方政府债券。迄今为止，我国在建国初期、在跃进时期和2009年分别发行过三次地方债券，各自取得了不同功效。

②股份公司。对筹设中的股份有限公司而言，发行股票是为了达到法定注册资本从而设立公司;而对已经成立的股份有限公司而言，发行股票和债券的目的是为了扩大资金来源，满足生产经营发展的需要。

③企业。非股份公司的企业经过批准，可在证券市场上发行企业债券筹集资金。

证券发行人包括公司、企业、政府。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券发行相关文章

债权人
公司债券偿还的范围有哪些

公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券偿还的方式有：1.到期一次直接偿还债券；2.提前从证券市场买回债券；3.向债券持有人赎回债券；4.分期分批偿还；5.举借新债偿还旧债。一、公司债券和公司股票有什么区别公司股票与公司债券主要有以下不同：1、资本性质不同。股票是权益资本，是一种投资关系;公司债券是负债资本。是一种借贷关系。2、持有人不同。股票的持有者是公司的股东，依法律、行政法规和公司章程的规定对公司享有权利;而债券的持有者只是公司的债权人，对公司仅依约定享有债权人的权利。3、发行者不同。股票的发行者仅能是股份有限公司，而公司债券的发行者即可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司。4、发行价格不同。股票的发行价格必须等于或高于其票面金额，不得折价发行，而公司债券不仅可以溢价发行、或平价发行，可以折价发行。5、回报不同。股票的持有人从公司分配取得的红利

2023-06-20

352人看过
有期徒刑
法院对欺诈发行债券罪的审判范围

构成欺诈发行债券罪的，对行为人处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。根据《刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。欺诈发行债券罪立案标准怎样的在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（一）发行数额在五百万元以上的；（二）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（三）利用募集的资金进行违法活动的；（四）转移或者隐瞒所募集资金的；（五）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。进行购买债券，也是

2023-08-15

424人看过
结婚证
证券有哪些种类,以及法律适用的范围有哪些

词语和概念不是一回事，同一概念可用不同词语表示。同一个词语在经济学和法学上，概念可能不同。例如法律上的所有权，我国公司法有关国有股属国务院所有，国外不理解，公司是股东所有。从法律内部，如占有，刑法上的占有实是所有，与民法上的占有不同。民法上的证券概念也不同。不能简单运用名字来判断适用什么法律。民法上证券的定义很多。简单而准确的定义是，证券是代表民事权利的书面凭证。“书面”应是用文字(可借助工具阅读，例如插卡)来表示。民事权利的范围，单独身份权不能用证券来表示，财产权才可，与人身权无直接联系，是可自由移转的财产权利。与财产权有关的人身权也可例外。股权有财产权性质也有人身权性质。知识产权除外，它不可用证券表示。“代表”是法律赋予的、社会认可的结果，识别、移转、实现的需要。证券是权利的客体化;证券与证书的区别。证书是记载并证明法律事实的书面凭证，本身不代表权利，只是证明事实的存在。毕业证、学生证

2023-06-13

411人看过
刑事责任年龄
有价证券诈骗罪的诈骗罪范围有哪些

证券诈骗罪的构成要件如下：1、本罪侵犯的对象为双重对象，既侵犯了他人财产所有权，又侵犯了国家证券管理制度。2、本罪客观上表现为使用伪造的国库券或者国家发行的其他证券进行诈骗活动，数额较大。三、本罪主体为一般主体．凡达到刑事责任年龄并具有刑事责任能力的自然人均可构成。单位也可以成为本罪的主体。4、本罪主观上只能故意构成，必须以非法占有为目的。行为人因过失使用有价证券的，不知道是伪造或者变造有价证券的，不构成犯罪。有价证券诈骗罪与诈骗罪区别有价证券诈骗罪与诈骗罪的区别如下：1、两者在客观方面的具体表现形式有所不同。有价证券诈骗犯罪行为仅仅表现为，使用伪造、变造的有价证券实施诈骗，而一般诈骗不是使用这种形式，多以编造谎言骗取钱财，其表现形式更具多样化。2、侵害的客体不同。有价证券诈骗罪侵害的是复杂客体，即国家的有价证券管理制度和公私财产所有权；而一般诈骗罪侵害的是单一客体，即公司财产所有权。《中

2023-08-18

109人看过

债券发行
公司债券发行人可以是哪些

公司债券发行人可以是公司，也只能是公司，但并非所有公司都有资格发行公司债券，必须符合一定的条件。从公司主体角度来看，符合发行条件的公司应当依据市场需求预判和自身企业未来的盈利能力来发行债券。一、中小企业融资包括哪些中小企业融资手段主要包括如下几种：1、向银行申请贷款，包括无形资产担保贷款和自然人担保贷款；2、债券融资，公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件；3、融资租赁；4、股票筹资。二、认股权证什么意思认股权证是由股份有限公司发行的可认购其股票的一种买入期权。它赋予持有者在一定期限内以事先约定的价格购买发行公司一定股份的权利。对于筹资公司而言，发行认股权证是一种特殊的筹资手段。认股权证本身含有期权条款，其持有者在认购股份之前，对发行公司既不拥有债权也不拥有股权，而只是拥有股票认购权。尽管如此，发行公司可以通过发行认股权证筹得现金，还可用于公司成立时对承销商的一种补

2023-03-25

214人看过
证券发行
证券发行人需要支付哪些费用?

股票发行涉及众多复杂的专业问题，这些问题将由各中介机构协助企业予以解决。企业必须向各中介机构支付一定的费用，作为对其提供服务的回报。一般而言，在股票发行过程中，企业将支付以下一些费用：(1)承销费用。股票承销费用又称发行手续费，是指发行公司委托证券承销机构发行股票时支付给后者的佣金，通常在股票发行费用中所占的比重最大。承销费用一般按企业募集资金总额的一定百分比计算，白承销商在投资者付给企业的股款中扣除。决定和影响股票承销费的主要因素包括：①发行总量。股票发行量的大小决定了承销机构业务量与承销费的高低，发行量越大，承销费越高。②发行总金额。一般来说，承销费与股票筹资额成正比，股票筹资额越大，收取的承销费越多。③发行公司的信誉。发行公司的信誉越好，发行股票的销路就好，收取的承销费就较低。④发行股票的种类。不同种类股票的特点、风险互不相同，从而收取的承销费也不一样。⑤承销方式。承销商在不同的承销

2023-04-24

378人看过
证券发行
证券发行中介机构

1.律师与律师事务所从事证券法律业务的规范性文件。为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据证券法和律师法，经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《证券业务管理办法》)，此办法自2007年5月1日起施行。2.证券法律业务的内容。证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：(1)首次公开发行股票及上市;(2)上市公司发行证券及上市;(3)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;(4)上市公司实行股权激励计划;(5)上市公司召开股东大会;(6)境内企业直接或者间接

2023-04-22

446人看过
证券交易
哪些行为在证券交易中是禁止的

1、内幕交易行为内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内部交易的主体是内幕信息知情人员，行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券。内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、髙级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。下列信息均属于内幕信

2023-06-12

349人看过

有限责任公司
发行证券涉及哪些主体

证券发行主体是证券发行的主要当事人。即筹资人。主要包括政府及其机构、企业(公司)和金融机构。(一)政府及其机构政府发行的证券，一般仅限于债券。通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。(二)企业企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。发行股票和长期企业债券是其筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。(三)金融机构金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。金融债券作为债券的一种特殊类型，具有以下特点：金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系。金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让等。一、证券发行相关规定为保证证券市场交易的规范化，保障投资者的合法权益

2023-03-25

120人看过
债券发行
债券发行中发行人应披露的信息

信息披露是公司发行股票、债券中比较重要的一个环节，这一环节能引起很多人的关注。什么是信息披露呢？信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式，把公司及与公司相关的信息，向投资者和社会公众公开披露的行为。上市公司信息披露是公众公司向投资者和社会公众全面沟通信息的桥梁。发行人应披露发行的基本情况及发行条款，包括但不限于：1、发行的核准文件、核准规模和本期债券的名称和发行总额。如发行人分期发行的，披露本期发行安排；2、票面金额、债券期限、还本付息的方式，本期债券的起息日、利息登记日、付息日期、本金支付日、支付方式、支付金额及其他具体安排；3、债券利率／发行价格或其确定方式、定价流程；4、赎回条款、回售条款、可交换为股票条款、减记条款等（如有）；5、担保情况及其他增信措施（如有）；6、募集资金专项账户；7、信用级别及资信评级机构；8、债券受托管理人；9、发行方式、发

2023-04-24

304人看过
担保贷款
资产证券化的种类范围

1．根据基础资产分类。根据证券化的基础资产不同，可以把资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化（如高速公路收费）、债券组合证券化等类别。2．根据资产证券化的地域分类。根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可把资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。国内融资方通过在国外的特殊目的机构（SpecialPrposeVehicles，SPV）或结构化投资机构（StrctredInvestmentVehicles，SIVs）在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化；融资方通过境内SPV在境内市场融资则称为境内资产证券化。3．根据证券化产品的属性分类。根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债券型证券化和混合型证券化。一、资产证券化的程序一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有：发起人、投资者、特设信托

2023-03-31

64人看过
承包合同纠纷
承发包纠纷中的确定发包人作为被告的范围有哪些？

实际施工人可以要求转包人，违法分包人承担责任的条件在转包人资信状况恶化、破产、法人主体资格消灭、超过诉讼时效等情况下，可能永远无法主张权利，对于众多的农民工来说维系生存的血汗钱可能永远都难以要回。这种情况下实际施工人可以要求转包人，违法分包人承担责任。当发生纠纷后，承包人如何选择确定谁作为被告，就显得尤为关键。有时承包合同中的发包人与实际上的发包人不是同一个主体，有些是合格的主体，有些不是合格的主体，确定发包人作为被告，应从签订合同的主体、合同的权利和义务、与合同的关系、民事责任承担及法律适用等方面来考虑。可以依据合同将签订合同的发包人确定为被告；在共同发包中，将合同中各个发包人都列为被告；签订合同的发包人与实际上的发包人主体不一致的情况下，就要找出实际上的发包人，以便确定将谁列为被告较好或者是将签订合同的发包人和实际上的发包人列为共同被告。在建设工程承包合同纠纷中，确定发包人为被告时，应

2023-06-28

180人看过

证券交易所
证券交易所的职责范围

证券交易所的职责范围主要包括：1、提供证券交易的场所和设施；2、制定证券交易所的业务规则；3、接受上市申请，安排证券上市；4、组织、监督证券交易；5、对会员进行监管；6、对上市公司进行监管；7、管理和公布市场信息；8、依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务；9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌；10、证券监督管理机构赋予的其他职能。一、证券交易所在执行上述业务时还须履行以下义务(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性

2023-03-27

160人看过
债券发行
中国的债券发行

一般情况下，企业债券发行须经中国人民银行批准，重点企业债券和国家债券发行须经国务院批准。通常企业债券采取自办发行或者委托有关金融机构代办发行的方式，重点企业债券和国家债券采取银行代理发行的，由国家承担发行风险。国家债券采取分配认购方式，或者向单位分配认购任务，或由个人自愿认购。1991年国库券的发行开始部分试行由银团包销发行的办法。企业债券和金融债券一般采用自愿认购的方式。除贴现金融债券和企业短期融资券的一部分采取折价发行方式外，其他各种债券均采取平价发行的方式。

2023-06-09

404人看过