全国中小企业股转系统公司于12月30日发布公告,重新修订《投资者适当性管理细则》内容,调整了投资者准入门槛,将投资者资产标准从300万上调至500万。现将具体要求通知如下:
新三板投资者准入条件规定
投资者准入标准投资者申请开通“股份报价委托”权限的,需满足以下条件方能申请:
(一)合格投资者1、自然人
(1)客户账户内前一交易日日终资产总值(含资金、证券、基金、券商理财)在500万以上;
(2)两年以上证券投资经验(含新三板交易经验)。
2、一般法人注册资本在人民币500万以上的法人或实缴出资总额在人民币500万以上的合伙企业。
3、特殊法人集合信托计划、证券投资基金、银行或券商理财产品、其他监管部门认可的产品或资产。
(二)受限投资者公司挂牌前股东、持有公司股份的股东、已参与新三板交易的股东。
二、其他注意事项
(一)已经参与挂牌公司股票买卖的投资者,保持原有交易权限不变。
(二)未满足前款所述条件的投资者,不允许开通“股份报价委托”权限。
(三)其他业务办理流程详见培训材料《报价转让业务办理介绍》。
新三板投资者可以分为个人、机构投资者,对他们的投资资格采取了不同的规定。
第一条为促进全国中小企业股份转让系统(以下简称**股份转让系统)平稳、有序发展,提示市场风险,引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让等相关业务,保护投资者合法权益,根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》),制定本细则。
第二条投资者参与挂牌公司股票公开转让等相关业务,应当熟悉**股份转让系统相关规定,了解挂牌公司股票风险特征,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是否参与挂牌公司股票公开转让等业务。
第三条下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:
(一)注册资本500万元人民币以上的法人机构;
(二)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。
第四条集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
第五条同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:
(一)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和**股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。
(二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在**股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。
第六条下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行:
(一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者;
(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。
第七条公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
已经参与挂牌公司股票买卖的投资者保持原有交易权限不变。
第八条主办券商应当根据中国证监会有关规定及本细则要求,制定投资者适当性管理实施方案,建立健全工作制度,完善内部分工和业务流程,并报全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称**股份转让系统公司)备案。
第九条主办券商应当切实履行投资者适当性管理职责,了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息,评估投资者的风险承受能力和风险识别能力,有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作,引导投资者审慎参与挂牌公司股票公开转让等相关业务。
第十条主办券商应当认真审核投资者提交的相关材料,并与投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。
投资者应抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。
第十一条投资者应当配合主办券商投资者适当性管理工作,如实提供申报材料。投资者不予配合或提供虚假信息的,主办券商可以拒绝为其办理挂牌公司股票公开转让相关业务。
第十二条主办券商应当妥善保管投资者的档案资料,除依法配合调查和检查外,应当为投资者保密。
第十三条主办券商应当结合所了解的投资者信息和投资者参与挂牌公司股票转让的情况,定期开展对投资者风险承受能力的持续评估工作,并留存评估结果备查。
第十四条主办券商应当针对不同类别的投资者制订服务方案和管理流程,根据客户的不同特点,讲解**股份转让系统业务规则和风险特点,提示参与挂牌公司股票公开转让可能面临的风险。
第十五条主办券商应当妥善保存业务办理、投资者服务过程中风险揭示的语音或影像留痕。
第十六条主办券商发现客户存在异常交易行为或者违法违规行为时,应当根据**股份转让系统公司相关规定及时提醒客户,并向**股份转让系统公司报告。
第十七条**股份转让系统公司对存在异常交易行为的投资者采取口头或书面警示等监管措施的,主办券商应当及时与投资者取得联系,告知其有关监管要求和采取的监管措施。
对出现异常交易行为的投资者,**股份转让系统公司可以限制其交易,主办券商应当予以配合。
第十八条主办券商应当为投资者提供合理的投诉渠道,指定专门部门受理投诉,妥善处理与投资者的矛盾和纠纷,并认真做好记录工作。
第十九条主办券商应当配合**股份转让系统公司对其投资者适当性管理执行情况进行检查,如实提供投资者开户资料、资金账户情况等信息,不得隐瞒、阻碍和拒绝。
第二十条主办券商及其相关业务人员违反本细则规定,**股份转让系统公司可依据《业务规则》等有关规定采取相应的监管措施或纪律处分。
第二十一条本细则所称“以上”含本数。
第二十二条本细则由**股份转让系统公司负责解释。
第二十三条本细则自发布之日起施行。
-
新三板投资者准入条件规定
232人看过
-
新三板投资者准入条件
414人看过
-
资管新规合格投资者三个条件
428人看过
-
新三板定向增发合格投资者认定
110人看过
-
新三板定向增发合格投资者认定
500人看过
-
新三板定向增发合格投资者认定
210人看过
新三板交易是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。 新三板交易方式股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。经全国股份转让系统公司同意,挂牌股票可以转换... 更多>
-
新三板股票准入条件有哪些贵州在线咨询 2022-07-02首先,新三板股票投资有准入门槛。 对非机构客户的准入条件如下(满足其中一条即可): 1.自然人:证券投资经验满两年,并且证券资产500万以上(不含信用账户); 2.企业董事、监事、高管、核心人员; 3.已持有新三板挂牌企业股票的股东。 注:公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件(开户两年、证券资产500万),只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
-
新三板资产重组条件西藏在线咨询 2022-07-17通过购买资产完成重大资产重组后,扣除非经常性损益后的净利润如果没能达到预测的80%,公司相关负责人需在披露年报时作出解释并向投资者公开道歉;如果扣非后净利润未能达到预测金额的50%,则证监会可以采取一定的监管措施。
-
合格投资者的三个条件湖北在线咨询 2023-01-31(1)具备相应风险识别能力和风险承担能力; (2)投资于单只私募基金的金额不低于100万元; (3)单位投资者净资产不低于1000万元,个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。其中,金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
-
什么是新三板投资基金?天津在线咨询 2022-08-09你问的新三板投资基金是:新三板是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台,主要针对的是中小微型企业。新三板私募基金,顾名思义就是投资于新三板的私募基金,由于新三板门槛高,投资者可借道基金获取巨大利润,比如中投在线网站热销的新三板领军系列基金,投资者可以关注。
-
投资新三板是什么意思山东在线咨询 2022-03-12投资新三板,做的是股权交易,那么也就是相当于原始股东,作为企业的原始股东就必须要享有企业每年的股息及红利。企业给投资者的承诺是每年都有固定分红(不同公司可能不一样)。你需要你的开户行,复印件,每年都会把股息和红利打到你的银行卡里面。跟银行比起来,可以说是不低了。投资原始股权不光是看中固定分红,因为这只是跟其他产品比起来的一个保本收益。真正的收益是企业未来上市带来的回报。新三板全称是全国中小企业股份