严打非法证券咨询-法师兄

严打非法证券咨询

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:15:57 238 人看过

随着股市行情逐渐好转，各种各样的非法证券投资咨询行为大量涌现出来。对非法证券活动的打击，伴随着证券投资的产生就从来没有停止过。各地证券监管机构除多次公布对非法证券投资咨询机构的处罚结果和黑名单外，还联合公安机关等加强对非法证券行为进行打击。

本周二，证券时报刊登的《证券市场10年，并处罚金5万元一案，就是证券监管机构将非法行为人的违法犯罪线索移交给公安机关立案查处后的最终判决结果，可谓大快人心。但多年来非法证券投资咨询行为屡禁不止，说明我国在证券投资咨询行业的管理及对其查处和打击上还存在不少改进之处。因此，笔者有如下建议。

首先，加强证券投资咨询行业监管，严把入口关和公示关。证券投资咨询行业的管理是证券监管机构和工商管理部门工作的一项重要内容，也直接关系到证券市场的稳定和发展。规范合法的证券投资咨询机构和个人需经许可或备案后才能进入证券投资咨询行业。

加强行政许可或备案管理，对不再符合条件或从事非法经营活动的机构和个人要坚决撤销许可或备案，并在中国证监会网站上统一公示。建议中国证监会建立统一的证券投资咨询机构和个人网上查询系统，以方便投资者验证其合法性。只要加强证券投资咨询行业监管，把好入口关和公示关，就可以将不符合条件的证券投资咨询机构和个人排除在证券投资咨询行业之外，可以将非法从事证券投资咨询的机构和个人昭示于天下，防止众多投资者上当和受骗。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多罚金相关文章

证监会
证券、期货投资咨询管理暂行办法

发布部门:国务院证券委员会发布文号:证委发[1997]96号第一章总则第一条为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内从事证券、期货应当注意保护。第二十八条证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。第二十九条地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。第三十条任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办(证监会)投诉和举报。第三十一条地方证管办(证监会)对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。第五章罚则第三十二条未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办

2023-06-06

209人看过
证券投资
证券投资咨询业要实现“五化”

中国证券投资咨询业走过了十多年的发展历程,取得了一定成就,也积累了一些经验,现在已经到了发生质的飞跃的阶段。今后几年中国证券投资咨询业的核心任务是要实现市场化、产业化、专业化、个性化和国际化。市场化证券投资咨询业的市场化包括体制市场化、服务产品市场化和定价机制市场化等内容。目前我国的证券投资咨询机构在体制上还存在多种类型,包括依附于证券公司的研究部门、独立或半独立的研究所、依附于基金管理公司的研究部门、事业型的证券研究机构、独立的民间研究机构、独立的投资咨询机构等。体制市场化并不意味着所有的证券投资咨询机构都需要成为独立的企业。证券公司设立研究机构,其功能是复合的,证券投资咨询活动只是其中功能之一。因此是否采取独立形式,必须根据各个券商发展情况、管理模式和对研究部门的职能定位来确定。从国外情况看,有些证券公司设立了独立的证券投资咨询子公司,象日本的大和、野村、日兴证券都设立独立于公司的投资

2023-04-23

400人看过
证券投资
证券投资咨询机构检查制度

第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券投资咨询机构。第三条本检查制度由证监会及其派出机构实施。第四条对证券投资咨询机构的检查分为现场检查和非现场检查。第五条证监会及其派出机构对证券投资咨询机构的现场检查可采取以下方式：(一)检查人员到证券投资咨询机构或者其工作现场进行检查;(二)检查人员通过证券投资咨询机构的高级管理人员、咨询人员或者其他相关人员到指定地点说明事实真相及有关情况;(三)证监会认可的其他方式。第六条证券投资咨询机构现场检查的内容有：(一)证券投资咨询机构提供咨询服务时，是否签订了符合规定的投资咨询服务合同;(二)证券投资咨询机构开办工作室的，其与他人的合作方式、收费办法是否合法;(三)证券投资

2023-06-09

56人看过
年检
证券咨询机构年检结果出炉

首批通过证券投资咨询机构2010年度年检的71家机构名单出炉，另有1家机构未通过年检，5家机构被立案稽查。证监会公布的名单显示，上海通过年检的证券投资咨询机构数量最多，为15家，北京紧随其后为14家，深圳通过9家位列第三。注册地北京的广州博信投资咨询有限公司(工商营业执照已更名为北京创盈投资咨询有限公司)为唯一一家未通过2010年度年检的机构。另外，上海新世纪资信评估投资服务有限公司主动放弃了证券投资咨询业务许可。与此同时，有5家证券投资咨询机构被立案稽查，分别为北京禧达丰证券投资顾问有限公司、广东百灵信投资管理有限公司、哈尔滨新思路投资咨询有限公司、哈尔滨大富证券投资顾问有限公司、上海证券通投资资讯科技有限公司。有关信息显示，上述5家证券投资咨询机构已被立案稽查，暂停新增证券投资咨询业务，暂停新增证券投资咨询业务客户，继续配合调查，在立案稽查期间对现有证券投资咨询业务客户到期终止。

2023-06-06

136人看过

证券投资
非法证券投资咨询及委托理财活动9种主要形式

1、虚假承诺高收益。非法机构或个人通过媒体发布广告，以高额回报为诱饵，通过荐股，向投资者收取高额咨询费或会员费。2、推销炒股软件。非法机构或个人表面上推销炒股软件，实际上为客户荐股,变相从事证券投资咨询业务。3、分析师无证券执业资格。一些不具有相关证券业务资格的机构或所谓的分析师，以专家、老师免费诊股或免费提供金股为诱饵，诱骗投资者入会，诈取会员费、服务费。4、利用网络平台非法荐股。非法机构或个人开办网站或开设炒股博客、QQ群、UC视频聊天室等，以荐股及诊股、保证收益等为名公开招揽客户，诈取投资者的费用。5、冒充知名的证券经营机构。非法机构或个人冒充知名的证券公司、基金公司或证券投资咨询机构，诱使投资者上当，接收其证券投资咨询或委托理财服务。6、以代客操盘为陷阱。非法机构或者个人以提供一对一指导和代客操盘，以获取高额投资收益、保证本金安全为诱饵，获取客户账户交易密码代理操作股票账户，或者由

2023-04-23

304人看过
证监会
中国证监会规范证券投资咨询业

为防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，证监会近日发布了《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》。根据规定，证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；证券投资分析报告等咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。证监会还就证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下进行执业回避作出了具体规定。证券投资咨询机构或其执业人员还应在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按相关要求进行相应信息披露。各类传播证券信息的媒体应当遵守《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》，不得刊发或播发未取得中国证监会授予证券投资咨询

2023-06-06

106人看过
证券投资
如何写证券投资咨询服务合同

一、会员信息会员姓名：________________会员类别：________________会期：____________________咨询费：__________________会员编号：________________客服人员：________________二、立合同书人_________(以下简称甲方)__________投资公司(以下简称乙方)三、服务条款兹因甲方就证券投资，委托乙方提供投资咨询顾问服务事项，经双方同意签定合同约定条款如下：第一条咨询服务的范围及方式(一)乙方提供甲方有关证券投资研究分析或建议服务。(二)就本合同规定的咨询内容应以下列方式提供有关的研究分析意见或建议：1.以甲乙双方另行约定的方式定期或不定期提供有关的研究分析意见或报告(约定方式含电话、手机短信、传真、e-mail)。2.于营业时间内接受甲方机动性咨询。第二条咨询合约期间付费方式(一)会员制1

2023-04-29

164人看过
证券投资
证券投资咨询机构的主要业务

证券投资咨询机构提供的主要咨询业务包括：1、直接接受投资人或者客户委托；2、举办讲座、报告会、分析会等；3、在报刊上发表文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体发表谈话、文章等；4、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供服务等。--------------------------------------------------------------------------------

2023-06-09

108人看过

国务院
国务院发文严打非法证券活动证监会将颁规定

国务院办公厅近日下发《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》。《通知》明确，下一步将成立以证监会牵头、多部门参加的打非协调小组，协同打非。《通知》要求，地方各级人民政府、国务院有关部门要充分认识非法证券活动的危害性，增强政治责任感。各级地方政府要按照属地原则承担起非法证券活动的查处和善后处理工作。为做到疏堵并举、标本兼治，按照国办《通知》要求，证监会还将结合积极探索建立多层次资本市场，尽快研究制订有关非上市公众公司管理规定，建立非上市公众公司监管体系，压缩非法证券活动的空间。据悉，该规定将对非上市公众公司设立和发行的条件、发行审核程序、登记托管及转让规则等作出详细规定，并有望于近期颁布。据介绍，近年来一些不法机构和个人，编造虚假信息，以高额回报为诱饵，兜售所谓原始股、将在海外上市的股票等，诱骗群众购买。这类非法证券活动在全国各地都有发生，在部分地区还有蔓延之势，严重影响

2023-04-25

216人看过
证券投资
监管层拟出台证券投资咨询新规

记者近日获悉，针对证券投资咨询行业出现的新问题、新情况，监管层拟修改《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，目前正在全国范围内开展讨论和调研。知情人士透露，新制定的证券投资咨询管理办法将就证券投资咨询业务的范围定位、监管处罚等各种情况做出明确规定。专业人士指出，目前的法律法规缺乏对证券投资咨询业定位问题做出明确规范。首先，原有证券投资咨询管理办法主要从业务和人员的角度予以规范，证券投资咨询尚未作为一个行业被纳入法规调整范围，这是证券咨询业定位不清的主要原因。在实践中，从事证券投资咨询业务的机构很少是独立的机构，大多数情况下是证券经营机构同时兼营证券投资咨询业务，因而使得证券投资咨询在行业划分上存在较大难度。《证券法》也因此作了较大修改，对证券投资咨询机构的管理由机构审批转为业务管理。2005年12月12日颁布的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，虽然从机构管理的角度对会员制证券投资咨询机构

2023-06-09

293人看过
法律援助
打12348可以咨询哪些

在生活中我们可能会遇到很多法律问题，但是我们并不熟知，那么这时候大家就可以拨打12348进行咨询。那么大家知道打12348可以咨询哪些问题吗？打12348可以咨询哪些1、“12348”法律服务专用电话工作职责，主要解答法律咨询，普及法律常识；实施内部联动，搞好上门服务；沟通外部信息，做好受案分流；加强区域合作，搞好职能部门间协调联动；2、只要是在法律方面想要得到帮助的都可以去咨询。3、做到快速反应，防止纠纷激化；遵循有关规定，提供法律援助；掌握社情民意，当好党政参谋；接受社会监督，提高法律服务机构的服务质量等。4、“16000148”法律服务电话更名为“12348”法律咨询电话，启用全国统一服务号码“12348”，并归并至法律援助中心，“12348”法律咨询专线在保持原有功能的同时，又拓展了法律援助的新功能，此举标志着“12348”迈上了一个新的台阶。12348法律援助是免费的吗1、是免费

2023-05-09

147人看过
申请仲裁
证券咨询专家“炒”公司“鱿鱼”引官司

中国法院网讯在法院审理劳动争议纠纷中，较多的是由公司“炒”员工“鱿鱼”而引发起劳动争议纠纷。而证券公司上海某营业部却以员工李平违规，而拒绝证券咨询专家李平(化名)的辞职，还起诉到法院不愿履行劳动仲裁委的裁决。10月13日，上海市静安区人民法院一审判决该证券营业部需在15日内办妥李平的招、退工手续。2007年5月1日，中年人李平进入该证券公司上海某营业部工作，证券公司却没有为李平办理招工手续，双方签订最后一份劳动合同期限自2008年7月1日至2011年6月30日止，李平从事证券咨询工作。因李平与客户发生纠纷，遭到客户投诉，该证券营业部对李平做出从2010年5月8日起待岗，每月工资按照上海市最低生活保障标准发放的处理意见，社会保险费由营业部继续为李平缴纳。今年5月17日，李平通过电子邮件向营业部提交辞职报告；次日，李平又以快递方式将书面辞职报告提交营业部。6月21日，李平向区劳动仲裁委申请仲裁

2023-06-10

212人看过

劳动纠纷
法律咨询：劳动纠纷电话咨询

本文介绍了劳动纠纷的解决途径。当事人可以先通过12333电话咨询劳动纠纷的解决方法。如果不愿进行协商、协商不成或者达成和解协议后不履行,当事人可以向调解组织申请调解。如果也不愿意调解、调解不成或者达成调解协议后不履行,当事人可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。如果对仲裁裁决不服,除非本法有其他规定,否则可以向人民法院提起诉讼。劳动纠纷的电话是12333。如果发生劳动争议,当事人可以不愿进行协商、协商不成或者达成和解协议后不履行,然后向调解组织申请调解。如果也不愿意调解、调解不成或者达成调解协议后不履行,当事人可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁。如果对仲裁裁决不服,除非本法有其他规定,否则可以向人民法院提起诉讼。劳动纠纷电话号码是多少？根据我国《劳动法》的规定，用人单位与劳动者发生劳动纠纷，应当通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式解决。当事人可以拨打当地劳动仲裁机构的电话进行咨询，劳动仲裁机构的

2023-08-30

301人看过
罚金
严打金融证券违纪违规

随着我国资本市场进一步发展，内部交易、泄露内幕信息等违法犯罪活动呈易发多发态势，严重扰乱了资本市场的正常运行秩序。今天，监察部、公安部、证监会在北京联合召开新闻发布会表示，三部门将保持对金融证券领域违纪违法问题惩治的高压态势，以确保健康有序的投资环境和投资者利益不受侵害。发布会通报了中国银河证券北京十一年，并处罚金2000万元等4起党员领导干部内幕交易典型案件。监察部有关负责人指出，针对涉案主体多元、非法获利巨大、交易形式隐蔽、以迂回形式权钱交易等各种特点的违纪违法案件，纪检监察机关将与公安、证监等部门密切协作，以更加坚决的态度、更加有力的措施，保持对金融证券违纪违法问题惩治的高压态势，并加大行政问责力度。该负责人还指出，在强化警示教育和营造对内幕交易零容忍社会氛围的同时，监察部、证监会等部门将深入查找体制机制和管理上的薄弱环节，有针对性地建章立制，建立科学严密的制度监管防线，从源头上铲除

2023-06-06

314人看过