《证券监管法》规定如何处理违法行为?
来源:法律编辑整理 时间: 2023-07-15 02:30:24 479 人看过

证券违法应当依法将案件移交司法机关处理,根据我国相关法律的规定,1.发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送司法机关处理;2、发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。对涉嫌证券违法、违规行为,任何单位和个人有权向国务院证券监督管理机构举报。对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励。国务院证券监督管理机构应当对举报人的身份信息保密。

案件移送法院后可以取保吗

根据法律规定,只要符合条件,是可以办理取保候审的。如果案子移送到检察院是为了批准逮捕,人民检察院不批准逮捕的,公安机关应当在接到通知后立即释放,并且将执行情况及时通知人民检察院。对于需要继续侦查,并且符合取保候审、监视居住条件的,依法取保候审或者监视居住。

《中华人民共和国证券法》第一百七十八条国务院证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当依法将案件移送司法机关处理;发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的,应当依法移送监察机关处理。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年03月28日 15:02
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多职务犯罪相关文章
  • 证监会:中国证券行业违法违规行为得到根本遏制
    中国证监会有关负责人日前说,2005年,证券公司综合治理工作进展顺利,取得预期成果。目前,行业风险底数基本清楚,证券公司整改工作全面展开,行业普遍性的违法违规行为得到根本遏制,风险大幅压缩。据初步统计,截至2005年底,全部132家证券公司客户保证金缺口比2003年底下降61%,挪用经纪客户债券下降79%,违规委托理财总额下降70%,账外经营下降77%。基础性制度改革稳步推进,证券公司客户资产安全保障机制得到加强,证券公司客户保证金基本实现了独立存管。高风险证券公司得到平稳处置,中国证券投资者保护基金有限责任公司正式开业,初步探索建立了风险处置的长效机制。加大了对违规公司和责任人员的处罚力度,进一步严肃了市场纪律。证券公司行业整合逐步开展,提高服务水平、探索新盈利模式的创新活动稳步推进。与此同时,监管系统的制度框架与协作配合机制进一步完善,监管的针对性、有效性明显增强,监管权威得到较大提高
    2023-06-05
    452人看过
  • 证监会严查违法违规行为为证券市场注入健康动力
    11月6日,证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示,证监会依法打击各种违法违规行为,对任何损害投资者合法权益和市场行为,发现一起查处一起,希望各方共同努力维护支部市场的公平正义,促进市场稳定发展。对此,司法界人士表示,证监会严查违法违规行为,维护投资者特别是中小投资者的合法权益,将有利于促进资本市场平稳健康发展,同时将给目前资本市场带来更强劲、更健康的动力与信心。以证监会打击内幕交易为例,据证监会发布(财苑)的数据显示,2012年、2013年内幕交易立案案件分别为70起和86起,比2011年分别增长46%和79%;2012年、2013年因内幕交易被证监会行政处罚的人数分别为31人和66人,比2011年分别增长63%和247%。同时,内幕交易案件还保持在高位,防控形势依然严峻。此外,近年来资产管理从业人员利用非公开信息交易股票案件数量激增,2013年至2014年上半年,证监会共立案调查利用非
    2023-06-06
    175人看过
  • 关于证券监管有何规定?
    中国证券监督管理委员会及其派出机构,是国务院直属的证券监督管理机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,负责监督有关法律法规的执行,负责保护投资者的合法权益,对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场。证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。法律手段是通过证券法律和法规来实现。经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。律师补充:作为管制的一种,相较其他经济管制,证券监管更具明确的目标性和人文关怀色彩。考察世界证券监管的相关法律法规,可以发现,其监管之明确目标在于严厉打击证券市场上的违法违规交易,以求投资者的权益不受侵害,从而其对证券市场的长期信心。证券市场
    2023-05-06
    216人看过
  • 管制刀具携带违法行为如何处理
    一、管制刀具携带违法行为如何处理管制刀具携带违法行为的处理方式如下:1.非法携带管制刀具的,处五日以下拘留,可以并处五百元以下罚款;2.情节较轻的,处警告或者二百元以下罚款;3.非法管制刀具进入公共场所或者公共交通工具的,处五日以上十日以下拘留,可以并处五百元以下罚款。根据《中华人民共和国治安管理处罚法》第三十二条非法携带枪支、弹药或者弩、匕首等国家规定的管制器具的,处五日以下拘留,可以并处五百元以下罚款;情节较轻的,处警告或者二百元以下罚款。非法携带枪支、弹药或者弩、匕首等国家规定的管制器具进入公共场所或者公共交通工具的,处五日以上十日以下拘留,可以并处五百元以下罚款。二、法律规定的管制刀具类型有哪些法律规定的管制刀具有以下类型:1.匕首。除人民解放军和人民警察作为武器、警械配备以外,专业狩猎人员和地质、勘探等野外作业人员必须持有的,须由县以上主管单位出具证明,经县以上公安机关批准,发给
    2024-01-24
    320人看过
  • 中国证券监督管理委员会调查处理证券期货违法违规案件基本准则
    发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监稽查字[1999]32号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处,上海、上海、提起行政诉讼的权利。第十七条证券监管机构举行听证,不向当事人收取费用。第十八条本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。第十九条本办法自2000年1月1日起实行。中国证券监督管理委员会财政部1999.12.12中国证券监督管理委员会信访工作规定第一章总则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的信访工作,提高工作质量和效率,依据国务院《信访条例》的有关规定制定本规定。第二条本规定所称信访工作,是指对涉及证券监管机构职权范围的建议、举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门,负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。派出机构
    2023-06-06
    181人看过
  • 证监会查处资管业务违规行为
    证监会新闻发言人邓某昨日在发布会上表示,日前,证监会组织相关证监局、中国证券投资基金业协会对6家证券公司、8家基金子公司的资产管理业务进行了专项现场检查。检查发现,部分公司存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、在其管理的不同资产管理产品之间进行违规交易等问题,有些公司的分级资产管理产品还涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为。邓某说,这些行为违反了证券公司、基金子公司资产管理业务的相关法规,损害了投资者利益。为严肃法纪、进一步规范资产管理业务,证监会对这些违法行为分别作出移送查处、暂停业务申请、责令整改和出示警示函等处理结果。邓某说,具体来看:一是对分级资产管理产品涉嫌利益输送、内幕交易等违法行为的,依法移送证监会稽查部门查处。二是对存在委托不具有基金销售资格机构销售资产管理产品、进行有失公允的关联交易、重要信息未及时向投资人披露等违规行为的万家XX有限公司、金元YY有限公司、深圳ZZ
    2023-06-06
    191人看过
  • 证券法哪些法律规定了对证券公司的监管,证券公司监管的原则有哪些
    证券法对证券公司的监管的法律规定有对证券公司的净资本,净资本与负债等风险控制指标作出规定,对证券公司的高级管理人员及董事的任职资格等。证券公司监管的原则有保护投资者利益原则,诚实信用原则,依法管理原则等。一、证券法哪些法律规定了对证券公司的监管证券法对证券公司的监管的法律规定如下:1.国务院证券监督管理机构应当对证券公司的净资本,净资本与负债比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。2.证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。3.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。4.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在
    2022-07-15
    55人看过
  • 涉嫌证券违法违规行为某公司遭证监会立案调查
    正逢转型中的XX云网突遭证监会立案调查,与此同时,公司还收到了北京证监局下发的信披违规的行政处罚书。梳理公司近况,一个细节浮出水面,就在不久前公司对一季报的会计差错进行了更正。10月13日XX云网突然停牌称拟披露重大事项。今日公司公告称,公司于10月12日收到证监会《调查通知书》(编号:稽查总队调查通字141906号),内容如下:因涉嫌证券违法违规行为,根据证券法的有关规定,我会决定对你公司立案调查。XX云网表示,公司将积极配合证监会的调查工作。在调查期间,公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。同时,公司股票XX云网和公司债STYY债自2014年10月13日开市起停牌。与此同时,XX云网还收到北京证监局的行政监管措施决定书,决定书的内容主要涉及公司近期的信披违规行为,其列出了三大问题,其一、今年8月份,公司在增信房产上设定在先抵押违反了公司承诺;其二,公司陕西房产在先抵押的程序和披露违反
    2023-04-24
    134人看过
  • 证监会法院与人大如何监管证券市场
    最高法院先于去年9月宣布“暂不受理”证券民事索赔案,在1月15日改为暂只受理虚假陈述案时,又加入需经证监会认定的前置条件。这使得本已掌握相当的证券立法、行政执法权的中国证监会更加巩固其监管权。这些呼声和措施无疑扩大了证监会的权力,同时也增加了其责任与压力。在许多相互冲突与矛盾的任务和责任下,能否期望中国证监会单枪匹马地使参与者和利益者众多的股市正常运作起来?这些年关于股东权益的讨论让我们了解到,上市公司这种极端的产权与控制权的分离形式,至少带来以下问题:第一,股东与经理层间存在严重的信息不对称。经理层掌握确切的信息,而身在局外的大量公众股东只能根据披露的信息来了解情况;第二,上市公司经理层完全掌握资产的使用和支配权;第三,股东数量众多,财力和势力弱小,而掌握公司资产的经理人数少、财力和势力强大;第四,正因为信息严重不对称,股市参与者众多,股票交易价格成为极好的操纵对象,也为内幕人以匿名身份
    2023-06-12
    301人看过
  • 违法行为:监理领域如何表现
    工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查就构成违法行为。工程监理单位发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工就构成一种不作为的违法行为。施工单位拒不整改或者不停止施工,工程监理单位未及时向有关主管部门报告便构成违法行为。工程监理单位是在监督施工单位安全施工,也是在履行一种社会监督义务,及时施工单位拒不整改或者停止施工,工程监理单位仍需要继续履行这一义务,即向有关主管部门报告,因此工程监理单位对报告提出不及时,也是违法的。工程监理单位未依照法律法规和工程建设强制性标准实施监理就构成违法行为。网贷机构违法行为有哪些网络借贷信息中介机构不得从事或者接受委托从事下列活动:(一)为自身或变相为自身融资;(二)直接或间接接受、归集出借人的资金;(三)直接或变相向出借人提供担保或者承诺保本保息;(四)自行或委托、授权第三方在互联网、固定电话、移动电话等电子渠道以
    2023-07-18
    52人看过
  • 法律如何规定商标违法行为的处罚?
    法律对商标使用中违法行为的处罚方式:(一)必须注册而未注册在市场销售的,应当责令限期申请注册,违法经营额五万元以上的,可以相应的罚款;(二)未注册商标冒充注册商标使用的,予以制止,限期改正,可以予以通报,并处相应罚款;(三)行为构成犯罪的,依法处以刑事处罚。商标使用许可-什么是商标使用许可商标权是企业对注册商标享有的财产权,但要使注册商标成为一项工业产权,为企业创造现实或可得的利益,则必须通过使用。商标的使用首先是指商标直接附着于商品、商品包装或者容器而行销于市。此外,在商品交易文书上,或者为了商业目的将商标用于广告宣传、展览以及其他业务活动,同样构成使用。商标的使用既可以是商标所有人的自行使用,也可以是商标所有人以外的第三人的被许可使用。商标使用许可是商标所有权中一个非常重要的权利,运用得当,可使企业获益多多。对此,企业应予重视。《中华人民共和国商标法》第六条法律、行政法规规定必须使用注
    2023-07-15
    417人看过
  • 如何处理客户可能的违法违规行为
    首先,注册会计师认为这是Z公司的内部决策,但他告诉我们,“2009是艰难的一年,降低2008的国有企业利润是为保持2009的增长奠定基础”是“上级”的要求。这一情况被相关媒体披露后,引起热议。对于Z公司的利润减少是否属于商业秘密,注册会计师是否向媒体披露客户利润减少违反职业道德等问题,大家都发表了自己的看法。为此,本文首先谈了笔者对上述两个问题的看法,然后重点讨论了如何处理我们未能充分重视的问题,如注册会计师违反客户降低利润的要求。I.客户要求减少利润是否属于商业秘密?什么是商业秘密?根据《反不正当竞争法》的规定,商业秘密是指不为公众所知,能够给权利人带来经济利益,具有实用性,并经权利人采取保密措施的技术信息和商业信息。其中,技术信息包括生产配方、工艺流程、技术诀窍、设计图纸等;业务信息包括管理方法、产销策略、客户名单、货源信息等,对于Z公司的减利通知是否属于商业秘密,我们得出了两个完全不
    2023-05-08
    462人看过
  • 如何处理携带管制刀具的违法行为?
    非法携带管制刀具的,处五日以下拘留,可以并处五百元以下的罚款;情节较轻的处警告或者二百元以下罚款。非法携带管制刀具进入公共场所或者公共交通工具的,处五日以上十日以下拘留,可以并处五百元以下罚款。违反法律规定,携带武器、管制刀具或者爆炸物参加集会、游行、示威的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。非法携带管制刀具危及公共安全罪量刑标准行为人构成非法携带管制刀具危及公共安全罪既遂的,法院一般会判处三年以下有期徒刑、拘役或者管制。行为人非法携带枪支、弹药、管制刀具或者爆炸性、易燃性、毒害性、腐蚀性物品,进入公共场所或者公共交通工具,危及公共安全,情节严重的构成该罪。《刑法》第一百三十条规定,非法携带枪支、弹药、管制刀具或者爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蚀性物品,进入公共场所或者公共交通工具,危及公共安全,情节严重的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制。第二百九十七条,违反法律规定,
    2023-07-05
    128人看过
  •  违反食品安全法规定的行为如何处理?
    根据《食品安全法》第十九条,企业应当对召回的食品进行定点存放和记录,并承担召回费用。同时,企业应对不安全食品进行无害化处理。对于可以再次投放市场的食品,企业应经政府有关食品安全监督管理部门评估及批准后方可投放市场。在召回结束后十日内,企业需向有关食品安全监督管理部门报告有关记录材料和整改措施。根据《食品安全法》第十九条,企业应当将召回的食品定点存放,并准确记录召回食品的品种、规格、批号、数量、时间和地点等内容。此外,企业还需要承担召回费用。企业对不安全食品应当及时进行无害化处理。召回的食品依法应予销毁的,应当予以销毁;属于食品标识有缺陷,或者经改正后符合法律法规规定和强制性标准,可以再次投放市场的,投放市场前应当经政府有关食品安全监督管理部门评估及批准。企业应当在召回结束后十日内,将有关记录材料、整改措施向有关食品安全监督管理部门报告。 企 业 召 回 不 安 全 食 品 需 承 担 哪
    2023-09-04
    306人看过
换一批
#犯罪
北京
律师推荐
    展开

    职务犯罪指的是国家工作人员、公司工作人员或者其他工作人员利用职务便利开展违法活动或者对工作严重不负责任破坏国家职务管理职能的总称。依照刑法应当受到处罚。 常见的职务犯罪包括贪污罪、挪用公款罪、受贿罪、单位受贿罪、行贿罪、对单位行贿罪、介绍贿... 更多>

    #职务犯罪
    相关咨询
    • 证券监管部门遇到证券违法行为如何处理
      重庆在线咨询 2023-07-06
      证券监督管理机构依法履行职责,发现证券违法行为涉嫌犯罪的,应当将案件移送司法机关处理。证券法规定的证券违法行为,给予违法人何种处罚是由其社会危害性决定的,在其行为达到了一定的程度就构成了犯罪,如达到了较大的数额,情节比较严重,造成了严重的后果等等。 按照我国刑法的规定,涉及证券犯罪的行为主要有: 欺诈发行股票、债券罪;提供虚假财务会计报告罪;擅自发行股票和公司、企业债券罪;内幕交易、泄露内幕信息罪
    • 证券监督管理机构违反证券法的有关规定
      辽宁在线咨询 2023-06-13
      证券监督管理机构负有维护市场秩序的重大职责,因此,法律对证券监督管理机构的违法失职行为,同样要给予处罚。这里面包括以下几种情况:1.对不符合证券法规定的证券发行、上市的申请予以核准。证券监督管理机构必须严格按照法律规定的条件进行核准,才能为证券市场的健康发展创造前提条件。而对不符合法律规定的证券发行、上市申请给予核准,将会给证券市场的健康发展造成不利影响。2.对不符合证券法规定条件的设立证券公司、
    • 监管部门如何处罚有价证券诈骗行为?
      河南在线咨询 2022-07-18
      《中华人民共和国刑法》 第一百九十七条【有价证券诈骗罪】使用伪造、变造的国库券或者国家发行的其他有价证券,进行诈骗活动,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
    • 法律对集体管理人支持证券行为是如何规定的
      贵州在线咨询 2022-03-23
      管理人与原始权益人存在第二十四条所列情形,或者管理人以自有资金或者其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的,应当采取有效措施,防范可能产生的利益冲突。管理人以自有资金或其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的比例上限,由其按照有关规定和合同约定确定。
    • 公司债券发行试点办法监督管理如何规定
      吉林省在线咨询 2023-06-10
      第二十八条公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以责令整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。 第二十九条保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书,保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章,或者不履行其他法定职责的,依照《证券法