一、净资本及其计算
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
二、风险控制指标标准
1、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。
2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。
3、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。
4、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
三、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准
1、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
2、净资本与负债的比例不得低于8%
四、证券公司经营证券承销业务的规定
1、证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备。
2、证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。
3、证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。
五、对不符合规定标准的处理
中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日。
中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
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证券公司是指依照规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司证券公司,是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。... 更多>
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信用卡业务风险控制有哪些要求云南在线咨询 2022-03-16发卡银行应当遵守下列信用卡业务风险控制指标:(一)同一持卡人单笔透支发生额个人卡不得超过2万元(含等值外币)、单位卡不得超过5万元(含等值外币)。(二)同一账户月透支余额个人卡不得超过5万元(含等值外币),单位卡不得超过发卡银行对该单位综合授信额度的3%。无综合授信额度可参照的单位,其月透支余额不得超过10万元(含等值外币)。(三)外币卡的透支额度不得超过持卡人保证金(含储蓄存单质押金额)的80%