擅自设立金融机构罪立案标准？-法师兄

擅自设立金融机构罪立案标准？

来源：互联网时间： 2023-08-05 18:25:02 326 人看过

擅自设立金融机构罪立案标准：

（一）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织的；

（二）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的。

擅自设立金融机构罪情节严重的认定是什么

“情节严重”的具体情况由最高司法机关在总结司法实践经验的基础上，通过司法解释予以明确。一般而言，情节严重应包括下列情形：

（1）多次伪造、变造、转让经营许可证或者批准文件的；

（2）伪造、变造经营许可证或者批准文件数量较大的；

（3）伪造、变造经营许可证或者批准文件又出售、出租的；

（4）利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件进行经营，严重干扰国家金融秩序的；

（5）利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件，进行诈骗的；

（6）利用伪造、变造、转让的经营许可证或者批准文件进行营业，给客户、经营单位造成重大经济损失的或者造成其他严重后果的。

金融机构的批准文件必须是严格的按照法定的流程来一层一层的审批，最终才能够颁布，若有人非法变造或者是伪造金融机构的批准文件，将会构成伪造、变造、转让金融机构经营许可证、批准文件罪，自然人构成该罪的，将会按照三年以下有期徒刑的处罚。

《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十四条

未经国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（一）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的；

（二）擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构筹备组织的。

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