证券商承销资格期限有多长-法师兄

证券商承销资格期限有多长

来源：互联网时间： 2023-06-04 10:40:37 313 人看过

1.资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。

2.已取得资格证书的证券经机构如需要保持其股票承销业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送以下文件：

(1)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的上年末资产负债表、损益表和财务状况变动表;

(2)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业资格证书》或简历、专业证书等;

(3)最近一年股票承销业务或最近三年证券承销业务情况的说明材料;

(4).证监会要求的其他有关材料

这些文件经证监会审核通过后换发资格证书。未取得资格证书或资格证书失效的机构，不得从事股票承销业务，但作为分销商并以代销方式从事股票承销的除外。未取得主承销商资格的证券经营机构不得担任发行公司的发行辅导人和上市推荐人。

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一、证券承销的概念与方式证券承销是指具有证券承销业务资格的证券公司，接受证券发行人的委托，在法律规定或约定的时间范围内，利用自己的良好信誉和销售渠道将拟发行的证券发售出去，并因此收取一定比例的承销费用的一毓活动。法律规定承销分为代销与包销，这是从承销责任形式不同作出的区别。代销与包销的最大不同之处在于：前者仅为一般的委托代理关系，在法定或约定的期限内不能完成证券发售任务时，余额退还发行公司，证券公司不承担发行风险，因而收费也较低;后者是指全额包销，证券公司在相关的时间范围内不能全部售出发行证券的，自己买下全部余额，证券公司风险大，收取费用也较高，且往往须通过融资来满足包销余额的资金需求。二、承销协议内容承销证券，证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名协议是特定当事人之间的约定，能在当事人之间产生特定的债权债务关系。名称、住所和法定代表人表明

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