发布部门:中国证券监督管理委员会

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为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货公开发行股票的过程进行监管。

负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。

查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。

七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。

八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：

(一)询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；

(二)检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；

(三)向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。

调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。

调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。

调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。

九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。

十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：

(一)被调查事件涉及的金额在500万元(含500万元，下同)以上的；

(二)处以罚款金额50万元以上的；

(三)情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；

(四)两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；

(五)在全国造成重大影响的其他案件。

中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。

十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。

十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。

十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。

十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。

十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台阶。