证券公司是否必须在其名称中注明“证券有限责任公司”-法师兄

证券公司是否必须在其名称中注明“证券有限责任公司”

来源：互联网时间： 2023-05-02 21:51:40 90 人看过

1、证券公司是指依照《公司法》规定设立，经国务院证券监督管理机构审批的金融机构，专业从事证券业务，具有独立法人资格。根据规定，以公司形式设立的，必须在名称中标明“证券有限责任公司”。其次，设立证券公司必须按照法定程序经中国证监会审批。未经中国证监会批准，不得经营证券业务。此外，需要设立、撤销分支机构、变更经营范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或者解散的，还必须经中国证监会批准。设立应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）大股东持续盈利，信誉良好，近三年无重大违法记录，净资产不低于2亿元（三）符合《证券法》规定的注册资本（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，（五）完善的风险管理和内部控制制度；（六）具备经营场所和经营设施条件；（七）法律规定的其他条件，证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，经国务院证券监督管理机构批准，在其名称或者经营范围内标明“证券有限责任公司”或者“证券有限公司”字样，可以从事下列部分或者全部业务：（一）证券经纪业务；（二）证券投资咨询业务；（三）与证券交易、投资活动有关的财务顾问业务；（四）证券承销、保荐业务；（五）证券自营业务；（六）证券资产管理

（七）其他证券业务

上述（一）至（三）项业务的注册资本最低限额为人民币5000万元；从事上述（四）至（七）项业务之一的，注册资本最低限额为1亿元人民币；第（四）项至第（七）项两项以上业务的注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本为实收资本，国务院证券监督管理机构可以根据审慎监管的原则和各项业务的风险程度，调整注册资本的最低限额，但不得少于前款规定的数额

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

法律综合知识
融资融券交易纠纷中证券公司是否承担赔偿责任

1．《＊＊公司融资融券业务管理办法》第四条＊＊公司经营融资融券业务不得有以下行为：（一）诱导不适当的客户开展融资融券业务；（二）未向客户充分揭示风险；（三）违规挪用客户担保物；（四）进行利益输送和商业贿赂；（五）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；（六）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。第十九条＊＊公司经营融资融券业务，按照客户委托发出证券交易、证券划转指令的，应当保证指令真实、准确。因＊＊公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求＊＊公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。2．《＊＊公司融资融券业务内部控制指引》第十六条＊＊公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，当客户未按规定补足担保物或到期未偿还债务时，立即强制平仓。平仓所得资金优先用于清偿客户所欠债务，剩余资金记入客户信用资金账户。强制

2023-12-24

224人看过
商标抢注
证券公司商标抢注是否会承担刑事责任

一、证券公司商标抢注是否会承担刑事责任?一般不会触及刑法。证实是恶意抢注商标的行为，他会被撤销的。造成的损失要另行起诉。我国法律目前还没有明确的界定,商标法第三十一条规定，申请商标注册"不得以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标"。所谓"以不正当手段抢先注册他人已经使用并有一定影响的商标"就是指恶意抢注他人的知名商标。知名商标是指未经商标局核准注册，但有一定影响的在用商标，比如老字号、老招牌，它们大多是在历史上因经营某一种商品而出名的店铺或个人的名称、姓名，直接代表着其经营的商品，在未实行商标制度的时代，这些老字号、老招牌往往代表的就是那些信誉卓著、质量上乘的商品。现在各地商家为了招揽顾客，都争着使用老字号、老招牌作为商品商标，有的商家甚至通过抢先进行商标注册获得了老字号、老招牌的商标专用权，然后再以商标侵权起诉在先使用老字号、老招牌的其他同业竞争者，甚至是老字号、老招牌的真正

2023-06-03

194人看过
公司名称
有限责任公司名称中一定要有责任吗

是的。“有限责任”四个字是否必须出现在公司名称当中。一、什么叫公司设立有哪些条件？1、设立有限责任公司，应当具备下列条件：(一)股东符合法定人数;(二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(三)股东共同制定公司章程;(四)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;(五)有公司住所。2、设立股份有限公司，应当具备下列条件：(一)发起人符合法定人数;(二)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;(三)股份发行、筹办事项符合法律规定;(四)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;(五)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;(六)有公司住所。二、请问投资公司设立需要什么条件？设立有限责任公司，应当具备下列条件：(一)股东符合法定人数;(二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(三)股东共同制定公司章程;(四)有公司名称，建立符合

2023-03-30

122人看过
证券公司
证券公司“走出去”必须控制风险

由中国证券业协会和韩国证券业协会共同举办、国元证券有限公司协办的证券公司国际业务研讨会近日在安徽黄山举行。来自韩国10家证券经营机构和中国19家在境外设立分支机构及中外合资证券公司的代表40余人参加了此次会议。会上，中国证券业协会黄湘平会长致辞并做总结讲话，韩国代表介绍了韩国资本市场对外开放过程、存在问题和《资本市场统合法》的内容及影响，中国证监会机构部聂庆平巡视员介绍了中国证券业对外开放情况与政策，中金公司、国泰君安、招商证券、国元证券等4家中国证券公司分别阐述了对发展国际业务的认识及本公司的做法。黄湘平会长在总结讲话中说，一个强大的资本市场最终必须是一个开放的市场，只有开放的市场才能够为一国经济的长期持续发展提供最有效的资本支持。韩国资本市场发展历史带给我们的启示：一是资本市场对外开放要制定比较完善、长远的规划并严格按照规划实施，这样可以提高政策的透明度和可预期性，同时，促使本国证券服

2023-04-24

142人看过

产品
公司名称必须与其主导产品名称一致吗？

长期以来，一直有一种理论认为，公司名称应与其主导产品名称一致。这样做具有非常明显的优势：①可有效避免品牌传播费用分散、效果欠佳的问题，集中经费，加强传播，使公司形象和产品形象皆受其益，有利于追求名牌效果；②可加强公司名称与其主导产品名称的整体联系，显现公司与其产品的天然联系，使公司形象与产品形象互相联动，有利于追求公司形象的系统功能；③可使后来的新产品充分享受已有品牌的影响，追求一名俱名的传播效果。如，海尔集团是因海尔牌电冰箱而闻名于世，之后的海尔牌洗衣机所以大放异彩，原因之一就是直接秉受了海尔这个品牌已有的良好声誉。公司名称与其主导产品名称一致的情况，随处可见。如：可口可乐、索尼、松下、三菱、春兰、长虹、美的、科龙、小天鹅等等。有些公司与此不同，公司名称与其主导产品名称不一致，但还不至于存在严重传播障碍。如美国菲利浦·莫里斯公司的主导产品是万宝路香烟。世界著名的品牌是万宝路，而不是菲利浦

2023-06-09

218人看过
证券公司
证券公司的法律责任是什么

1、证券公司法人的职责是什么。负责制定年度安全消防工作计划，组织实施日常消防安全管理。负责制定消防安全工作的资金投入和组织保障方案负责制定公司各部门的安全保卫制度和防范措施组织实施消防检查和火灾隐患整改组织实施消防维修控制、监控设施、消防器材、消防安全标志，确保完好有效，疏散通道、安全出口畅通负责制定各部门职责，定期对下属进行业务培训和绩效考核，提高队伍素质，组织管理公司专职消防队和义务消防队。组织职工消防知识和技能教育培训，定期组织消防和应急疏散演练组织公司安委会定期检查公司消防、食品安全和工程安全，总结存在的问题，及时确定整改措施和整改期限，并监督整改落实。配合、协助公安（消防）部门查办刑事、治安案件和重大事故法人是法律人格化、依法具有民事权利能力和民事行为能力的社会组织，依法可以独立承担民事责任，即具有独立承担民事责任的能力。这与法人拥有的独立财产有关。法人是一个独立的民事实体。第三

2023-05-07

351人看过
证券交易所
公司债券在证券交易所吗？

一、企业债究竟是在证券交易所还是在银行间债券市场交易?交易所场内交易，参与者比较广泛，适合不同投资者，只要通过交易所开户都能参与交易(例如保险公司、基金公司、央企财务公司、企业、个人投资者)，而银行间债券市场交易，顾名思义主要是一些银行类的金融机构进行交易的地方(不过现在已经放开了一些准金融机构进入，但个人投资者是不能进入交易的，而一般企业只能通过代理机构参与)，一般在这个市场交易的单项金额比较大，所以交易方式也有不同，而在交易所交易是通过交易系统撮合，自动完成债券交割和清算，交易双方都不清楚对方是谁，跟买卖股票一样。而银行间债券市场交易是通过双方询价交易，双方自主完成债券结算和资金清算，就是两个银行间彼此讨价还价面对面交易;起初，银行间债券市场交易债券交易系统提供公开报价和对话报价两种报价形式，交易双方通过交易系统界面进行格式化询价，达成一致后确认成交，然后根据双方约定的清算路径，自行清

2023-06-03

361人看过
有限责任公司
公司必须有自己的名称

《公司法》的基本制度之一是公司必须有自己的名称，否则不能设立公司。一个公司如何为自己取名是一件很讲究的事情，一个好的名称能够给公司带来很大的好处。从法律角度看，根据公司法的规定，有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任字样。除全国性公司外不得在公司名称中加中国、中华等字样，否则应到国家工商行政管理局核准、申请。一个公司只能取一个名称，确有必要的须报请工商部门核准，若公司由中外合资兴办的可以取一个中文名称同时也可以取一个外文名称。公司取名时，不得使用外国国家或者地区的名称、国际组织的名称等。公司名称中应当加入公司所在地的名称，如在北京设立的公司就应在公司前面加北京的字样，如有特殊情况应到工商行政管理机关主管部门核准。对于公司的经营范围应从以下几方面理解：公司必须在经营范围内从事经营活动《企业法人登记条例》规定擅自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围从事经营活动登记机关可以根据情况分别给

2023-06-09

269人看过

证券公司
关于核准山东证券有限责任公司更名、增资扩股及划分为综合证券公司的批复

发布部门:中国证监会发布文号:证监机构字［2001］121号山东证券有限责任公司：你公司《关于核准我公司增资扩股的请示》(山证字[2000]106号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、核准你公司增资扩股方案，核准你公司注册资本金由人民币50，800万元增至人民币203，626．12万元。经山东烟台乾聚会计师事务所(烟乾会验字[2000]16号)验证，你公司注册资本金已足额到位。核准以下股东的入股资格及出资金额：(一)山东省资产管理有限公司29768万元(二)山东邱家实业公司15000万元(三)山东省出版总社13000万元(四)厦门国际信托投资公司12500万元(五)三联集团公司10000万元(六)潍坊渤海实业有限公司8100万元(七)齐鲁国际投资有限公司8000万元(八)厦门路桥股份有限公司8000万元(九)吴忠仪表集团有限公司8000万元(十)莱芜钢铁股份有限公司7140万元(十一

2023-06-07

376人看过
证券法律知识
证券法律知识有限责任公司如何变更为股份有限公司

有限责任公司是指依照《公司法》的规定，由2个以上、50个以下股东共同出资设立的、股东以其出资额为限承担有限责任的公司法人。股份有限公司是指依照《公司法》的规定，由5个以上股东共同出资设立的，其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司法人。有限责任公司具有人合兼资合、封闭及设立程序简单的特点，股份有限公司具有资合、开放性及设立程序相对复杂的特点。根据《公司法》的规定，有限责任公司变更为股份有限公司的要求如下：（一）《公司法》第98条规定，有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的设立股份有限公司的条件，并依照《公司法》有关设立股份有限公司的程序办理。（二）《公司法》第99条规定，有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，折合的股份总额应当相等于公司的净资产额。有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司，为增加资本向社会公开

2023-06-09

58人看过
法律综合知识
修订《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业

发布部门：中国证券登记结算有限责任公司发布文号：各结算银行：为进一步规范结算银行证券资金结算业务，保障结算资金的划拨效率及安全完整，经征求各结算银行意见并报备中国证监会，我们对《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》（以下简称《管理办法》）及《中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算资金管理业务协议（适用于结算银行）》进行了修订（见附件一、二），现予发布。修订后的《管理办法》自1日起实施，请各结算银行按要求做好相关工作。特此通知。附件一：《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》附件二：《中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算资金管理业务协议（适用于结算银行）》中国证券登记结算有限责任公司二○○九年九月三日中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法第一章总则规定为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下简称“结算银行资格”）和

2022-11-24

411人看过
承诺
公司发行证券有限制吗

一、公司发行证券有限制吗根据我国法律法规的有关规定，有限责任公司不得发行证券中的股票，上市公司有违法行为的，也不能公开发行证券。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。二、证券上市的优点1、开辟了新的融资渠道，融资范围广泛。2、提高公司知名度。3、促进公司股权分散化，防止股权过于集中。4、增加公司资产流动性。5、分散风险。6、按规定必须建立规范的管理体制和财务体制，这样能

2023-04-24

306人看过

法律综合知识
中国证券监督管理委员会关于发布《中国证券登记结算有限责任公司

发布部门：中国证券监督管理委员会发布文号：各证券发行人、各证券经营机构：《中国＊＊登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。二○○六年七月二十五日中国＊＊登记结算有限责任公司证券登记规则第一章总则第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。关联法规：第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国＊＊登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券

2022-12-07

145人看过
公司证券
股份有限公司发行公司证券条件

一、股份有限公司发行公司证券条件《证券法》第十五条公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。二、债券投资如何防范风险（一）购买力风险指由于通货膨胀而使货币购买力下降的风险。通货膨胀期间，投资者实际利率应该是票面利率扣除通货膨胀率。若债券利率为10％，通货膨胀率为8％，则实际的收益率只有2％，购买力风险是债券投资中最常出现的一

2023-04-24

231人看过