证监会加强监管内幕交易
来源:互联网 时间: 2023-06-06 16:15:16 481 人看过

中国证监会正在加强对内幕交易的监管。

上海一家上市公司董秘昨天告诉早报记者,其已于昨天收到监管部门邮件,要求上市公司落实内幕信息知情人登记管理制度,并做好接受证监部门的检查。

该董秘称,该事项是由证监会以通知形式下发至各地证监部门,再通过各地证监部门下发至上市公司。邮件要求上市公司对于回购股票和重大资产重组等事项作好知情人登记管理制度。

另据报道,深圳市政府已于16日以公报形式发布《关于加强深圳上市公司内幕信息管理做好内幕交易防控工作的通知》。《通知》规定,内幕信息知情人名单应由各单位纪检监察部门保存、管理,保存期不得少于10年。

上述《通知》由深圳证监局、公安局、监察局、国资委和金融办联合制订。其明确规定,各单位、各上市公司上市公司研究论证涉及上市公司重大事项,原则上应当在相关公司证券停牌后或非交易时间进行。相关单位在履行行政管理职责时,原则上应使用上市公司已经公开的信息,在没有明确法律法规依据的情况下,不得要求上市公司提供内幕信息。

《通知》要求各单位、各上市公司控股股东应按照一事一记的原则,建立内幕信息知情人名单,及时记录在内幕信息公开前的各阶段、各环节的知情人及其知悉内幕信息的时间、方式、内容等信息。内幕信息知情人名单应由各单位纪检监察部门保存、管理,保存期不得少于10年。

《通知》还称,对于违反内幕信息保密规定,未及时建立、更新、报备内幕信息知情人名单等行为,将严格问责,涉及国家工作人员或国有控股企业工作人员的,将予以行政处分;对于涉嫌泄露内幕信息或进行内幕交易等行为的,将快速立案稽查,依法予以处理;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

此前,《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》,各地方正陆续出台相关措施严防上市公司内幕交易行为。北京、江西、控股股东等省(市)都已出台相关文件。

所谓内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的违法行为。通俗地说,这是一种安徽的舞弊行为,类似于玩扑克游戏中偷看底牌的作弊,对参与市场交易的其他投资者而言极不公平。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年07月30日 12:49
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多证监会相关文章
  • 证监会再次通报两起内幕交易案件
    新华网北京12月11日电(记者陶俊洁、赵晓辉)中国证监会有关部门负责人11日通报了两起内幕交易案件,分别是邓军、曲丽内幕交易案和瞿湘内幕交易案。证监会有关部门负责人介绍,证监会于2008年5月对邓军、曲丽涉嫌内幕交易行为立案查处。调查发现,捷利实业股份有限公司(现更名为中国中期投资股份有限公司)于2007年4月22日与中国中期投资有限公司就收购后者持有的辽宁中期期货经纪有限公司股权并增资事项达成初步意向,于5月15日发布了收购公告,该信息属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息。4月27日至4月30日,捷利股份派员赴辽宁中期尽职调查期间,辽宁中期董事长邓军通过接待尽职调查人员、配合尽职调查工作、上网搜索相关人员真实身份等途径,获知了内幕信息,并将该信息告知辽宁中期副总经理曲丽。在知悉内幕信息后,邓军通过其个人账户于2007年5月10日买入捷利股份2万股,内幕信息公开后卖出并获利15万元。曲丽
    2023-04-24
    400人看过
  • 山东证监局:对内幕交易“零容忍”
    内幕交易是资本市场的痼疾顽症,严重破坏三公原则和社会诚信,损害投资者合法权益,必须严厉打击。山东证监局局长冯某某在10月21日举办的山东辖区第二届内幕交易警示教育展上作出上述表示。冯某某指出,一直以来山东证监局对内幕交易行为零容忍,采取多种方式进行综合防控。山东证监局联合相关部门建立了山东省打击和防控资本市场内幕交易联席会议制度,推动辖区上市公司及其控股股东、实际控制人建立健全内幕信息知情人登记管理制度,加强信息披露及股价异动的联动监管,通过实施专项检查及多种方式的宣传培训,全面推动内幕交易综合防控工作的建设,取得了积极成效。他同时指出,当前内幕交易的防控形势依然严峻,打击内幕交易行为仍是证券监管执法的重点。举办此次展览,就是为了进一步加大对防控内幕交易的宣传、警示力度,营造诚信市场氛围,是防控内幕交易的重要步骤。他希望山东辖区证券从业者、上市公司和拟上市公司的董监高、证券相关的律师、会计
    2023-06-06
    187人看过
  • 证监会将严查权力寻租内幕交易案件
    中央纪委监察部网站显示,中国证监会党委近日印发了《中国证监会贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2013—2017年工作规划〉实施办法》。《实施办法》明确了今后一段时期推进证券期货监管系统惩治和预防腐败体系建设的指导思想、工作原则、主要目标和具体任务。《实施办法》根据中央要求,并结合证监会实际,提出了一系列具有证券期货监管系统特色的工作部署和要求。在坚持不懈抓好党的作风建设方面,强调各级领导干部要严格遵守《中国证监会贯彻落实中央政治局八项规定的实施办法》、《中国证监会廉洁从政八项要求》和证监会纪委15个严禁等规定。在坚决有力惩治腐败方面,《实施办法》要求严肃查办利用行政许可权、日常监管检查权、稽查办案权和行政处罚权等进行寻租的案件,进行内幕交易或泄露内幕信息的案件,违规买卖股票、期货、期权等金融产品或个人投资入股的案件,涉及工程建设领域、信息系统采购和政府采购等方面违法违规的案件。在科学有
    2023-06-06
    405人看过
  • 证监会:严打虚假重组和内幕交易等行为
    证监会于2014年10月23日发布了《上市公司重大资产重组管理办法》和《上市公司收购管理办法》,为厘清政策概念,解答市场疑惑,推动办法的贯彻落实,今日证监会举行了微访谈。对于现金收购资产类的并购重组取消审批后,无人把关的情况下如何保障中小投资者权益?证监会表示,新办法以信息披露为中心,保障中小投资者知情权。同时,采取了一系列措施加强对中小投资者利益的保护,包括引导建立民事赔偿机制,要求重组交易对方公开承诺其提供的信息不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,依法赔偿因虚假披露对投资者造成的损害;要求股东大会必须提供网络投票方式;单独统计并披露中小投资者的投票情况;强化律师对股东大会的合规把关责任,要求其必须对会议程序、表决结果等事项出具明确意见并公开披露;并购重组摊薄即期收益的应当建立补偿机制等。同时,证监会将加大对违法违规行为的处罚力度,严厉打击虚假重组、利用并购重组信息操纵市场、内幕交易等
    2023-04-24
    455人看过
  • 内幕交易再陷漩涡监管风暴呼之欲出
    内幕交易屡禁不止7月29日,中国证监会连续通报3起证券市场违法违规案件:辽河纺织董秘由春玲利用其所知悉的内幕重组信息,操作他人账户实施内幕交易;深天健原董事、总经理姜永贵知悉公司重要财务信息后,在公开披露前卖出股票规避损失;林忠操纵山煤国际股价案。其中两起涉及内幕交易。据本报记者统计,2008年以来,证监会针对内幕交易立案61起,非正式调查166起,依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件16起。仅今年就调查内幕交易案件51起,占今年新增案件近60%。据称,今年内幕交易的特点主要包括重组泄密突出、内幕知情人范围扩大、交易手段日趋隐蔽复杂等。业内人士指出,内幕交易内涵以及相关内幕人的界定不清,成为监管软肋。法律人士建议,立法者应在民事赔偿责任方面应该做更多探索,通过调动民间主体的积极性,加强利益主体之间的相互制约和完善的绪论监督体系,构建全方位防控体系建立,严打内幕交易。谁是内幕交易人?中国证监会主席
    2023-04-24
    444人看过
  • 证券交易所的监管内容
    证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容:(1)证券交易所应当即时公布行情,并按日制作股票行情表,记载并以适当方式公布下列事项:上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股票指数及其涨跌情况;等等。(2)证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表,并及时向社会公布。(3)证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。(4)证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系。(5)证券交易所应建立上市推荐人制度,以保证上市公司符合上市要求。(6)证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定,或者根据中国证券监督管理委员会的要求,对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。(7)证券交易所应当设立上市公司的档案资料,并对上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的
    2023-04-24
    63人看过
换一批
#证券法
北京
律师推荐
    展开
    #证监会
    词条

    证监会是国务院直属机构,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。 证监会对证券公司、资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合... 更多>

    #证监会
    相关咨询
    • 监事是证券交易内幕信息的知情人吗?
      江西在线咨询 2022-10-02
      证券发行人的监事是证券交易内幕信息的知情人。证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的及其董事、监事、高级管理人员,的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其
    • 如何加强会议营销监管
      四川在线咨询 2022-10-31
      前期-筹备工作-1、组织部门对会议场所的制订和预期请多少人,本次会议的内容大致完成多少销售额以及安排交通、点心等相关辅助程序和突发事件的应急。2、销售部门对客户资源的收集分类-对有意向客户进行上面电话邀请等,将名单上报给组织部门。3、布置会场,举行会议前的准备会议也可以说是打气会。中期-会议宣传期1、按前期工作,设置好迎宾接待登记招待等人员,安排好以入会场人员控制(气氛,安全和防止来的人看看就走了
    • 内幕交易罪,内幕信息罪有哪些内幕交易罪
      甘肃在线咨询 2021-12-23
      内幕交易和泄露内幕信息罪的处罚: 1、犯本罪的,一般处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1-罚款五倍; 2、犯罪情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一-罚款五倍; 二、单位犯本罪的,对单位处罚金,对有关责任人员处罚。
    • 证券监督管理机构工作人员,是证券交易内幕信息的知情人吗?
      西藏在线咨询 2022-10-01
      《中华人民共和国》第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的及其董事、监事、高级管理人员,的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保
    • 公司的监事属于证券交易内幕信息的知情人吗?
      河南在线咨询 2022-10-01
      《中华人民共和国》第七十四条证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的及其董事、监事、高级管理人员,的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保