申请融资融券业务需要提交哪些材料-法师兄

申请融资融券业务需要提交哪些材料

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-26 16:04:33 68 人看过

申请融资融券业务需要提交下列材料：

1、融资融券业务资格申请书；

2、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；

3、融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准；

4、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；

5、证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；

6、证监会要求提交的其他文件。

一、不良资产管理公司需要金融许可证吗?

不良资产管理公司需要金融许可证。不良资产管理公司包括金融资产管理公司，根据相关规定，金融资产管理公司在其收购的国有银行不良贷款范围内，管理和处置因收购国有银行不良贷款形成的资产时，可以从事下列业务活动：1、追偿债务；2、对所收购的不良贷款形成的资产进行租赁或者以其他形式转让、重组；3、债权转股权，并对企业阶段性持股；4、资产管理范围内公司的上市推荐及债券、股票承销；5、发行金融债券，向金融机构借款；6、财务及法律咨询，资产及项目评估；7、中国人民银行、中国证券监督管理委员会批准的其他业务活动。

二、中小企业的融资方式包括

1、银行贷款，银行贷款融资成本低，但是对企业的资质要求非常。从银行借款是企业最常用的融资渠道，但银行有自己的风险控制原则，这是由银行的业务性质决定的。对银行来讲，一般不愿冒太大的风险，因为借款对企业获得的利润没有要求权，所以对风险大的企业或项目不愿借款，哪怕是有很高的预期利润。。2、熟人借贷3、通过挂牌区域性股权交易市场（即四板），可获得债权和股权融资的机会4、投资机构

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1、书面报案材料，单位报案应加盖公章。2、受害人、经手人等当事人如实陈述案发经过状况的书面材料。3、提供犯罪嫌疑人使用的托付收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的原件。4、所损失物品的特征、相片(可供给同类物品的相片)。5、受害单位资金、物品进出的管帐材料、凭证复印件，并加盖单位印章、注明出处。一、伪造金融票证罪的构成要件是什么伪造金融票证罪的构成要件如下：1、本罪侵犯的对象是正常的金融活动秩序；2、本罪的客观方面表现为伪造、变造本票、支票、汇票；伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等银行结算凭证，伪造、变造信用证或附有文件；3、犯罪主体是一般主体，即凡达到刑事责任年龄、具有刑事责任能力的自然人和单位，都可以成为犯罪主体；4、犯罪主观上是故意的，即行为人知道自己的行为是伪造和变造金融票据，并希望这一结果的故意行为不构成犯罪。二、信用卡诈骗立案流程是如何规定的呢信用卡诈骗立案

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什么证券公司可以从事融资融券业务，融资融券的作用

一、什么证券公司可以从事融资融券业务符合下述条件的证券公司可以从事融资融券业务：1.是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人；2.具有稳定的偿债资金来源，最近一个会计年度盈利；3.流动性良好，具有较强的到期偿债能力；4.发行融资券募集的资金用于本企业生产经营；5.近三年没有违法和重大违规行为；6.近三年发行的融资券没有延迟支付本息的情形；7.具有健全的内部管理体系和募集资金的使用偿付管理制度。二、融资融券的作用融资融券的作用主要体现在四个方面：1.融资融券交易可以将更多信息融入证券价格，可以为市场提供方向相反的交易活动，有助于市场内在价格稳定机制的形成。2.融资融券交易可以在一定程度上放大资金和证券供求，增加市场的交易量，从而活跃证券市场，增加证券市场的流动性。3.融资融券交易可以为投资者提供新的交易方式，可以改变证券市场单边式的方面，为投资者规避市场风险的工具。4.融资融券可以拓宽证券公

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如何开通融资融券业务？需要什么条件

开通融资融券账户需满足以下条件：（一）在任何一家券商首笔交易满6个月；（二）前20个交易日日均证券类资产不低于50万元（含现金、股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产）；（三）已开立实名普通证券交易账户。满足相应开通条件您本人携带二代身份证件交易时间前往开户营业部柜台临柜办理，建议先行致电营业部咨询可能需要携带的其他开户资料。一、融资融券的影响首先，可以为投资者提供融资，必然给证券市场带来新的资金增量，这会对证券市场产生积极的推动作用。其次，融资融券有明显的活跃交易的作用，以及完善市场的价格发现功能。融资交易者是市场上最活跃的、最能发掘市场机会的部分，对市场合理定价、对信息的快速反应将起促进作用。欧美市场融资交易者的成交额占股市成交18％－20％，中国台湾市场甚至有时占到40％，因此，融资融券的引入对整个市场的活跃会产生极大的促进作用。而卖空机制的引入将改变原来市场单边市的局面，有利

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一、什么是**融券?**融券是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。融资交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保，向证券公司申请融入资金并买入标的证券，证券公司在办理投资者与证券登记结算机构结算时，为投资者垫付资金，完成证券交易的交易行为。融券交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保，向证券公司申请融入标的证券并卖出，证券公司在办理投资者与证券登记结算机构交收时，为投资者垫付证券，完成证券交易的交易行为。投资者参与**融券交易，应当向证券公司申请开立信用证券账户。信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。投资者申请开立信用证券账户前，应当已经持有普通证券账户，且已经在该证券公司开户满6个月

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融资融券业务管理机制分类都有哪些

证券资格认定不同证券的质量和价格波动性差异很大，将直接影响到信用交易的风险水平。信用交易证券选择的主要标准是股价波动性较小、流动性较好，因此应选择主营业务稳定、行业波动性较小、法人治理结构完善、流通股本较大的股票。在实际操作上，我国可以上证50或沪深300指数的成份股作必要调整来确定信用交易股票，开由交易所定期公布融资融券管理机制融资融券管理机制。保证金比例保证金比例是影响证券融资融券交易信用扩张程度最为重要的参数，包括最低初始保证金比例和维持保证金比例。美国规定的初始保证金比例为50%，融资的维持保证金比例为25%，融券的维持保证金比例则根据融券的股价而有所不同，台湾地区规定初始保证金比例为50%，融资的维持保证金比例为28.6%，融券的维持保证金比例为28%。预计我国大陆初始保证金比例将确定为50%，融资与融券的维持保证金比例在30%左右。对融资融券的限额管理规定券商对投资者融资融券的

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谁可以参与融资融券业务

1、什么是融资融券业务?融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司卖出为融券交易。2、融资融券优点(1)有利于为投资者提供多样化的投资机会和风险回避手段。(2)有利于提高投资者的资金利用率。(3)有利于增加反映证券价格的信息。3、哪些投资者可以参与融资融券业务?投资者参与融资融券交易，需满足下列条件：(1)符合证券公司按照适当性制度要求制定的选择客户的具体标准;(2)通过证券公司的征信，符合证券公司关于客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好、诚信合规记录等方面的要求;(3)不属于未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录

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证券公司申请股票期权做市业务资应当提交哪些申请材料

1、申请书；2、股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；3、股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；4、负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；5、证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；6、中国证监会规定的其他申请材料。一、股票期权激励计划的方式有哪些按是否提取部分奖励基金为行权提供资金，可分为不计提奖励基金的股票期权和计提奖励基金的股票期权。(1)标准股票期权。标准的股票期权是指当业绩满足条件时，允许激励对象在一定的期间内以计划确定的价格购买公司股票。如果股价高涨，激励对象将获得巨大利益;同时对公司而言，激励对象行权也是一种定向增发，为公司筹得一定数量的资金。(2)提取奖励基金的股票期权。标准的股票期权行权时，激励对象一般都自筹资金认购股份，作为激励对象行权时的资本来源之一。二、控股股东和实际控制人持股转让限制是什么？对于新三板

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企业申请发行融资券的条件有哪些

《中华人民共和国证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：(一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(四)筹集的资金投向符合国家产业政策；(五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(六)国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。短期融资券发行特点1、融资成本低短期融资券实行市场化定价，信用评级较高企业融资成本明显低于同期贷款利率。目前主体评级AA企业的短期融资券如果按照固定利率发行，其票面发行利率最低可以到4.43%，包括承销商及

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据报道，目前正在业内征求意见的《证券公司融资融券业务管理办法（草案）》，对有关业务资格、帐户体系等均作了明确规定。业务门槛设定七个条件《管理办法（草案）》明确，证券公司申请经营融资融券业务应具备7个条件：一是经营证券经纪业务三年以上；二是经营行为规范，最近二年内未受到行政处罚和刑事处罚，不存在因涉嫌违法违规正在被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；三是公司治理健全，内部控制有效；四是客户资产安全、完整，已制定客户交易结算资金第三方存管方案，且三分之一以上的证券营业部已上线运行；五是财务状况健康，最近三年各项风险控制指标持续符合规定；六是技术系统符合规定，且已完成交易、清算、账户管理和风险监控的大集中，对历史遗留不规范账户已设定标识并另库存放、集中监控；七是已制定切实可行的融资融券业务运行方案和内部管理制度，具备经营融资融券业务所需的专业人员、技术系统、资金和证券。业内人士表示，在试点阶

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证券公司经营融资融券业务，应当具备哪些条件

证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：（一）证券公司治理结构健全，内部控制有效；（二）风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；（三）有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；（四）有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；（五）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为每一客户单独开立授信账户。证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券《证券公司监督管理条例》第四十九条证券公司经营融资融券业务，应当

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(一)市场背景融资融券交易(即信用交易)作为一项完善市场交易机制的交易方式，已在英国长期存在，并在推动英国证券市场的发展中起着非常重要的作用。英国监管层认为，融资融券交易在多数情况下会提高市场的有效性，对股票价格发现、活跃市场交易量以及增强市场流动性起到了积极的作用。18世纪初，英国产生了证券市场，融资融券交易也随之在市场上出现，而卖空交易更是投资者常用的投资手段。卖空交易(包括融券交易)在很多情况下起到抑制市场过热、引导股票价格回归真实价值的作用。然而，由于当时缺乏有效监管，导致卖空交易滥用给市场造成一定的影响，南海事件是一典型，这迫使英国对卖空采取了限制，致使融券交易也被牵连。尽管如此，英国监管层对融资融券交易的市场作用的认可并没有改变，反而在事件中认识到适当、合理的监管是防范融资融券市场风险的需要，也是引导和发挥融资融券积极作用的必要措施。随后，英国于1860年重新恢复了卖空交易(包

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企业融资所需资料有哪些

企业融资所需资料：融资所需提交资料：①贷款申请书(公司简介、借款原因、用途、金额、期限、担保方式、还款来源等)；②有效的法人登记证明正本复印件(须验看正本原件)；③法定代表人资格认定书、身份证复印件。(授权办理的，还应出具授权书、受权人身份证复印件)；④最近三年的年度财务报告(包括资产负债表、损益表、现金流量表及会计报表附注)和申请前一个月的财务月报表；以及纳税申报表及增殖税发票；⑤按《公司法》设立的客户(含保证人，下同)，应提供公司章程、连续的验资报告、股东名单、主要经营管理者的简历等；⑥有效的贷款证卡；⑦贷款用途证明资料(如购销合同等)；⑧股份制企业要提供股东会或董事会决议(当面签名)；⑨担保方式是保证担保的，应提供保证人的上述资料；⑩担保方式是抵(质)押担保的，应提供抵(质)押品清单、抵(质)品物权凭证原件和所有权人同意抵(质)押的书面证明。客户提供的申请资料复印件，应由资料提供人在

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股票里的融资融券为证券公司出借资金给客户，让其买入证券或者供客户卖出其证券的业务。融资融券交易分为融资和融券两类交易。融资融券交易方式就是投资者向证券公司借钱用于证券买入，同时质押自己的以资金或证券，在约定的期间内清偿债务。一、股票里融资融券是什么融资融券股票业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出证券的业务。由融资融券业务产生的证券交易称为融资融券交易。融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券叫融资交易，客户向证券公司卖出为融券交易。二、融资融券如何交易融资融券交易方式：1．通俗的说，融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向证券公司借入资金用于证券买入，并在约定的期限内偿还借款本金和利息；投资者向证券公司融资买进证券称为买多。2．融券交易是投资者以资金或证券作为质押，向证券公司借入证券卖出，在约定的期限内，买入相同数量和品种的证券归还券商并

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开立融资融券账户需要满足哪些条件？

融资融券开户条件：（1）从事证券交易半年以上；（2）最近20个交易日的日均证券资产不低于50万；证券资产包括普通账户的现金、股票、债券、基金和证券公司的资产管理计划；（3）风险评估结果必须积极进取，评估时间不足两年；（4）非公司股东及关联人；（5）不在公司信用业务黑名单数据库中的个人或机构；（6）法律法规禁止不参与融资融券业务的个人或机构；（7）没有其他不适合开展融资融券业务的情况；（8）公司融资融券业务准入条件以证监会要求为准。最新监管要求更新的，以监管公布条件为准。融资融券主要模式融资融券交易是海外证券市场普遍实施的一项成熟交易制度，是证券市场基本职能发挥作用的重要基础。各个开展融资融券的资本市场都根据自身金融体系和信用环境的完善程度，采用了适合自身实际情况的融资融券业务模式，概括地归结为三大类：以美国为代表的市场化模式、以日本为代表的集中授信模式和以中国台湾为代表的双轨制模式。美国：

2023-07-15

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