持股5%以上大股东违规减持最高处罚是什么?
来源:法律编辑整理 时间: 2024-03-17 19:00:36 392 人看过

一、持股5%以上大股东违规减持最高处罚是什么?

1、依据我国相关法律法规,对于严重违反股权变更规则的股东,其行为会被依法认定为违法,从而受到包括罚款、口头警告在内的严厉惩罚。

根据《中华人民共和国证券法》第二百零四条明文规定:

“凡违反国家法律法规,在特定转让期内进行证券交易的,应予以整改,接受警示教育,同时处以所购买证券价值相当的罚金。

对于直接责任人及其他事项负责人则必将面临书面警告,并处以三万元至三十万元不等的金额罚款。

2、上市公司的股东作为信息披露承担者,如果在减少持股过程中未能按照规定公开信息或提交报告,或所公开的信息或提交的报告存在虚报、夸大事实、误导公众或者重大遗漏的情况,则将可能会接到政府部门的行政制裁,这其中所涉及的罚款额度最高可达六十万人民币。《证券法》第二百零四条规定:“违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。”

二、持股5%以上大股东减持规定是什么

1、持股5%以上的股东一般要求两年以上才能减持。

2、持股5%以上的股东通过证交所集中竞价交易减持股份,需提前15个交易日披露减持计划。

3、持股5%以上的股东3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。

4、持股5%以上的原非流通股股东通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量,每达到该公司股份总数1%时,应当在该发生之日起2个工作日内做出公告。《证券法》第六十三条

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告,在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告,在该事实发生之日起至公告后三日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一,应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告。

违反第一款、第二款规定买入上市公司有表决权的股份的,在买入后的三十六个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。

《中华人民共和国证券法》(2019修订):第十三章 法律责任  第二百零四条 证券公司违反本法第一百二十二条的规定,未经核准变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

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