股票市场风险控制有哪些规定
来源:法律编辑整理 时间: 2023-03-28 09:42:40 342 人看过

1、正确地认识市场的风险。在进入这个市场之前每个人都要做好赔钱的准备,这个市场风云变幻,许多风险是我们每个人都始料不及的,正确地认识这个市场的性质是如何控制股票市场风险必备的前提。

2、资金管理。投资股市的人,手里的资金就是在股市中作战的武器,如何合理的运用手中的资金,是股票操作的一个重要的环节。

3、周密的入市计划。股票操作如同领兵打仗,未作战之前必须做好一个完整的作战计划,未雨绸缪方可运筹帷幄。

4、股票的选择。这是如何控制股票市场风险的重点,股票市场里拥有成千上万个股票,但并非所有的股票都有投资价值或操作价值,在选择可操作的股票之前首先要做的是剔除那些风险大于回报的股票,缩小选择股票的范围,以利于更准确地寻找到可操作的股票。

一、风险控制的方法包括什么

风险控制的四种基本方法是:风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。

1、风险回避

风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为,完全避免特定的损失风险。简单的风险回避是一种最消极的风险处理办法,因为投资者在放弃风险行为的同时,往往也放弃了潜在的目标收益。所以一般只有在以下情况下才会采用这种方法:

(1)投资主体对风险极端厌恶。

(2)存在可实现同样目标的其他方案,其风险更低。

(3)投资主体无能力消除或转移风险。

(4)投资主体无能力承担该风险,或承担风险得不到足够的补偿。

2、损失控制

损失控制不是放弃风险,而是制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失。控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。事前控制的目的主要是为了降低损失的概率,事中和事后的控制主要是为了减少实际发生的损失。

3、风险转移

风险转移,是指通过契约,将让渡人的风险转移给受让人承担的行为。通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度。风险转移的主要形式是合同和保险。

(1)合同转移。通过签订合同,可以将部分或全部风险转移给一个或多个其他参与者。

(2)保险转移。保险是使用最为广泛的风险转移方式。

4、风险保留风险保留,即风险承担。也就是说,如果损失发生,经济主体将以当时可利用的任何资金进行支付。风险保留包括无计划自留、有计划自我保险。

(1)无计划自留。指风险损失发生后从收入中支付,即不是在损失前做出资金安排。当经济主体没有意识到风险并认为损失不会发生时,或将意识到的与风险有关的最大可能损失显著低估时,就会采用无计划保留方式承担风险。

一般来说,无资金保留应当谨慎使用,因为如果实际总损失远远大于预计损失,将引起资金周转困难。

(2)有计划自我保险。指可能的损失发生前,通过做出各种资金安排以确保损失出现后能及时获得资金以补偿损失。

二、风险代理合同注意事项有哪些

1、风险代理合同,应该就具体问题约定清楚,并就有关情况进行核实,在合同中对付款义务产生的条件和情形应该列明,以免日后发生纠纷,对合同当事人产生不利影响,依据法律规定有部分案件是禁止风险代理的,因此当事人签订风险代理合同时应该查明是否存在禁止风险代理的情形,避免因为法律禁止条款导致签订的风险代理合同无效。

2、风险代理是指委托代理人与当事人之间的一种特殊委托诉讼代理,委托人先不预支付代理费,案件执行后委托人按照执行到位债权的一定比例付给代理人作为报酬。如果败诉或者执行不能,代理人将得不到任何回报;如果债权一旦执行到位,被代理人将按照约定的高额比例支付给代理人,对双方来讲都存在一定风险,所以称之为风险代理。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月26日 17:20
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多股票相关文章
  • 羁押场所安全风险控制
    看守所风险管控是由看守所管理存在被羁押人的特殊性、管理者与被管理对象的对抗性,往往潜在各类不确定性危机。看守所是国家公安机关的强制措施执行机关,其关押的在押人员中大部分是未决犯,部分是已决的短刑犯。看守所的特殊环境决定了在押人员是心理危机高发群体,其心理危机不仅影响自身的健康和改造,更直接威胁监所的安全稳定。看守所里有监控吗看守所里有监控。监室里必须安装有监控摄像头,而且还必须安装带有双向语音对讲的监控摄像头,这样的目的就是预防监室内的打架斗殴事件发生,直接杜绝事件的源头。根据相关规定,看守所的装备,包括车辆、通讯器材、武器、报警装置、械具、照相器材、监控设施等,列入公安机关装备系列。《中华人民共和国看守所条例》第十一条看守所收押人犯,应当对其人身和携带的物品进行严格检查。非日常用品应当登记,代为保管,出所时核对发还或者转监狱、劳动改造机关。违禁物品予以没收。发现犯罪证据和可疑物品,要当场
    2023-07-05
    231人看过
  • 怎样转嫁控制发票风险
    [案例1]先开票还是先付款?合同约定好即可轻松解决!实务中,很多企业应收款方要求先行支付货款或工程款,然后再开具发票,可是款项支付以后却迟迟拿不到发票而无法税前扣除,付款方企业处于非常被动的地位,其实,先付款还是先开发票是甲、乙双方博弈的结果,在合同中作如下约定即可轻松解决财务人员的困扰。1.甲方每次付款之前,乙方应向甲方开具等额的合法有效的发票,否则甲方有权拒绝付款。目前尚未发现不接受此条款的供货方或提供劳务方。[案例2]发票不合规咋办?合同增加如下条款转嫁风险!实务中发现,很多房地产企业会签订一些厂家销售货物并提供安装的合同,例如:电梯厂家销售电梯并负责安装,空调厂家销售空调并负责安装,门窗厂家销售门窗并负责安装等,这种业务按税法规定应该分别开具增值税发票和建筑业发票,但很多厂家却只开具了一张增值税发票,没有就安装业务缴纳营业税和开具营业税发票,甲方拿到一张增值税发票税前扣除时很可能被
    2023-06-14
    322人看过
  • 股权转让过程中的风险控制措施有哪些
    规避财务和法律风险最直接的途径是完善转让协议中的披露和担保条款。双方通常以“尽我们所知”作为陈述和保证的前提。虽然股权受让人通常会进行尽职调查,并要求转让人作出必要的陈述和担保,但有些债务实际上是转让人所不知道的。分担这些风险是双方的主要关切。因此,陈书宇的担保条款通常在股权转让合同中表述为:“交易协议中不存在虚假或者误导性信息,或者删除必要的信息。转让方披露的所有信息以及向受让方提交的有关转让方及其经营、状况、资产、负债、财务状况、净收入或前景的其他信息,在本质上是准确和完整的,对本次交易不构成重大影响。因此,股权转让方应当保证公司有关文件、会计帐簿、报表和业务、资产资料的真实性。股权转让人在上述声明中有错误或者遗漏的,转让人应当赔偿受让人或者保留终止合同的权利p>由于股权转让协议的存在,股权从签订到实际交付日期还有一个过程,在这个过渡期也面临着很大的风险:政府审批、放弃其他股东优先权、
    2023-05-07
    211人看过
  • 保监会:保险公司投资股票市场控制在10%以内
    中国保监会今日上午举行2009年二季度例行新闻发布会,保监会主席助理、新闻发言人袁力在会上表示,保险公司以股票的形式投资比例是控制在10%以内。有记者问到保监会对于保险公司投资创业板上市企业的政策或者态度是什么?袁力表示,目前我们对保险公司投资资本市场,在具体的要求上,直接投到资本市场,以股票的形式投资比例是控制在10%以内,也可以通过证券投资基金向资本市场、股票市场投资,但是比例是在15%。我刚才已经讲了,这个比例对于目前保险公司对资本市场的投资是留有很大的余地,保险公司可以根据相关的规定,在比例的范围内调整自己对各种股票的配置。
    2023-04-23
    305人看过
  • 从市场上收购股票可以控制公司吗
    1.大多数公司没用那么多股权在市场流通,更多是股东持有。比如一家公司的大股东持股在百分之五十一,放到股票市场流通的股票是市场份额的百分之三十。那么你全部收购了这百分之三十的股票也无济于事,因为股东的股票还是远远大于你手中的份额的。没有绝对控股权,就控制不了一家公司。2.有些公司全流通,理论上可以控制一家公司。3.还和国情有关。事实上购买股权控制一家公司在国外很常见,按照规则来,你是第一大股东,或者够资格进入到董事会,那你就可以享受到自己应该有的权利。
    2023-06-12
    192人看过
  • 股票投资技巧之控制风险的六大途径
    股市的风险是时刻存在的,无论股市处于任何时期,都需要具有风险意识,并且有控制风险的准备。在投资操作过程中,投资者需要注意从以下几方面的控制风险:一、从心理上控制风险,在股市投资过程中,给投资者造成严重损失的不仅仅是行情的不确定性,投资者的心理也是引发操作失误的主要原因之一。行情不稳定时,需要要保持稳定的心态,不能过于急噪;行情低迷的时期,需要克服悲观心理;而在行情极度火热的时候,更要保持冷静的心理。二、从操作上控制风险,在某只股票获利抛出后或者止损以后,需要学会适当等待。很多股民今天刚一抛出,明天就买入,永远持有股票。这样的操作在行情向好时固然可以盈利,但在不稳定的行情中将面临较大风险。此外,有的投资者盲目跟风,追涨杀跌也是造成损失的一个重要原因。三、从仓位上控制风险,仓位越重的投资者,收益可能很大,但冒的风险也越大。一旦行情出现新的变化,大盘如果选择向下时,重仓者将面临严重损失。因此,投
    2023-06-09
    338人看过
  • 股票市场和期货市场有哪些相同的
    一、股票市场和期货市场有哪些相同的两者的共同点为:竞价交易方式基本相同,都是采用规定时间段内集中双向竞价方式,因而仅从行情表上看,所用的术语也差不多,比如,都有开盘价、收盘价、最新价、涨跌幅、买量、卖量、交易量等,画出来的K线图也差不多一样的。二、期货与股票的区别与特点1、交易方式股票投资为T+1交易,即当天买进,第二天才可以卖出,有一定的流动性。但盘中即使发现操作失误也只能眼巴巴的看到收盘,而无能为力。期货投资为T+0交易,即买卖可以当天进出,当日可对冲,发现操作失误可以马上平仓离场,短到数分钟,长至数月,可频繁交易,流动性极强。2、操作方式股票市场的操作是“单程道”,只能是“先买后卖”,只有牛市可以挣钱.期货市场可以先买后卖,也可以先卖后买,即:牛市和熊市都可以挣钱;3、投资金额股票是全额保证金交易,有多少钱只能买多少钱的股票,100%金额投入。期货是保证金交易,可多可少,以小博大,只
    2023-04-30
    423人看过
  • 电子商业汇票风险及控制
    电子商业汇票是新型的无纸化的支付结算工具,它是流转于电子商业汇票系统内的数据电文,因此诸如票据的真伪、保管、传递、诈骗等原有票据市场常见的风险将不复存在。电子商业汇票面临的风险基本上就等同于电子商业汇票系统所面临的信息技术的安全风险问题了,比如说数据文件丢失、系统运行瘫痪、网络遭遇攻击,各种病毒入侵等。据中国票据网从有关渠道了解,针对电子商业汇票可能遇到的各种安全威胁和风险,人民银行和各商业银行、财务公司做了积极地、全面的预防措施。首先在软硬件物理环境上,电子商业汇票系统采用高可靠性的网络和计算机设备,数据信息全部采用加密加押,对系统用户进行权限控制,对节点采取签到控制,建立异地灾备系统和病毒防范等防范措施,确保系统运行的安全稳定。同时,商业银行和财务公司在各自的系统建设中也充分考虑了安全因素,制定了行内安全运行措施和应急方案。此外,为保障电子商业汇票系统安全稳定运行,在规章制度方面,中国
    2023-06-06
    60人看过
  • 私募基金合规风险流程控制手段有哪些
    一、合规私募基金外部风险流程的控制手段外部风险源自国家法律政策,因此无法彻底规避。在这种情况下,私募机构的决策层就更应该关注时事潮流,准确把握国家经济的发展方向,保持一定的政治敏感性,对现行政策有自己的见解。比如说,我国经济正处于转型期,大力提倡建设节约型社会,高科技与互联网是未来的发展方向,环保事业也日益受到重视,如在此阶段将资金过多地投向浪费能源、产出低效的行业与项目,对私募而言,投资收益率就会存在很大的疑问。在经济高速发展的年代,国家政策在不停地调整变化,法律法规也在逐步完善,这种进步对私募机构的影响是双向的:除了能够享受政策的红利,也有可能随着大批竞争者的进入而丧失原本竞争就很激烈的市场。因此,私募必须在冒进与保守这种方向之争中找到平衡点。为了将政策法规和市场风险降至可控范围,私募股权基金可以在组合投资、及时反馈和共同防御这三个手段中作出选择。1、组合投资。面临不确定的市场,私募基
    2023-04-03
    476人看过
  • 股票市场中的公司有哪些?
    公司发行股票的条件:1、公司的生产经营符合国家产业政策,具备健全且运行良好的组织机构;2、公司发行的普通股只限一种,同股同权;3、向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的百分之二十五,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的百分之十;公司拟发行的股本总额超过人民币四亿元的,证监会按照规定可酌情降低向社会公众发行的部分的比例,但是,最低不少于公司拟发行的股本总额的百分之十;4、具有持续盈利能力,财务状况良好;5、发行人在最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;6、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。公司债券与公司股票有什么区别?1、发行主体不同作为筹资手段,无论是国家、地方公共团体还是企业,都可以发行债券;而股票则只能是股份制企业才可以发行。2、收益稳定性不同从收益方面看,债券在购买之前,利率已定,到期就可以获得固定利息,而不用管发行
    2023-07-04
    165人看过
  • 股权质押的管控:国家和银行对市场有哪些规定?
    国家和银行对股权质押监控如下:1、加强对质押权的审查。在办理股权质押贷款时,应严格审查借款企业和质押股权所在公司的情况;2、加强对出质公司的监督;需要对股权质押单位的经营行为进行适当的监督和限制,对股权质押时的金融机构、质押人和质押企业签订相关合同,完善合同文本的适当监督,实现对中小企业经营管理的持续监督;3、完善非上市公司股权转让制度。虽然各地设立的产权交易场所可以进行股权转让交易,但仍难以满足股权转让的需要。建议国家有关部门尽快出台扶持企业股权转让二级市场的政策,构建和完善市场体系,增加企业股权的流动性和实现渠道;允许各地建立和完善产权市场和拍卖行,明确企业股权转让流程,在公司审批登记管理部门的统一监督下,促进企业股权的正常转让和流动。股权质押给银行后还能执行吗股权质押给银行后,如果债务人不偿还债务的,债权人可以行使质权,执行股权偿还债务。所以股权质押给银行的,可以执行股权。《中华人民
    2023-07-10
    191人看过
  • 风险控制之赊销风险
    一、赊销风险表现形式1、资金成本方面:赊销期间收不回货款,占用资金成本,企业资金压力大;2、管理成本增加:供应商为催款要支付不少费用,包括差旅费用、律师费用、诉讼费用及因此而支出的公关费用等,这就大大增加了供应商的管理成本;3、机会成本:资金被客户占用,企业就丧失了这笔资金投入其他盈利项目的机会;4、信用短缺成本:企业没有获得最大销售所产生的损失。计算方式是企业最大销售量与企业实际销售量所能获得的利润差;5、坏账成本:由于各种原因,赊销的货款往往无法回收,造成呆坏帐增加。二、信用管理——有效控制赊销风险信用管理就是对客户的信用状况进行调查、评估,以决定对该客户是否值得赊销以及赊销的额度与期限;在赊销之后,密切监控客户的各种信息,来确定对其采取何种收帐政策。1.选择客户。接触客户是企业销售工作的开始,同时贯穿整个销售工作的全过程。接触客户的一个直接信用管理目标便是评价客户的信用等级,选择信用
    2023-04-29
    61人看过
  • 股权质押的风险控制方法
    股权质押如同股权转让,质权人接受股权质押,意味着已从出质人手中接过股权的市场风险。然而,股票价格波动的频率和幅度远大于传统的实物资产。无论是股权质押企业的经营风险,还是其他外部因素,最终的结果都转移到股权价格上。根据《公司法》第二十条规定:公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益股权质押贷款的风险1、股权质押贷款的借款人应严格按照贷款合同使用资金,确保到期还本付息。2、质押贷款的股权价值有明显减少的可能,足以危害贷款人权利的,贷款人可以要求出质人提供相应的担保。出质人不提供的,贷款人可以将质押的股权拍卖或变卖,并与出质人协议将拍卖或变卖或变卖所得价款用于提前清偿所担保的贷款债务或者向股权出质登记机构提存。3、贷款合同履行期届满借款人归还贷款的,或者出质人提前清偿所担保的贷款债务的,贷款人应在借款人(出质人)归还贷款之日起10日内
    2023-07-01
    310人看过
  • 与股票相比权证有哪些风险
    与股票相比,权证有哪些需要投资者特别注意的风险权证是一种风险较高的金融产品,投资者需要注意以下几方面的风险:1)权证到期价值为零的时效性风险:权证是有一定期限的,持有者应及时在到期日或此之前对价内证行权,因为期满后权证就没有任何价值了;2)权证交易价格大幅波动的风险:由于权证是一种高杠杆性的产品,其价格只占标的证券价格的较小比例,可能出现权证价格剧烈波动的情况;举例:某日权证的收盘价是2元,标的股票的收盘价是10元。第二天,标的股票大跌至跌停价9元,如果权证也跌停,按规定,T日权证的跌停价格为2-(10-9)×125%=0.75元。可以看到一天内标的股票下跌10%,而权证下跌62.5%,跌幅比股票大的多。当然,另一方面,权证上涨时的幅度也可能比股票大。3)权证持有人到期无法行权的履约风险:权证实质是发行人和持有人之间的一种合同关系。虽然交易所对权证发行规定了一定的条件,但发行人在到期日还是
    2023-04-24
    342人看过
换一批
#公司上市
北京
律师推荐
    展开
    #股票
    词条

    股票是股份公司的所有权一部分也是发行的所有权凭证,是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 股票是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券,可以转让,买卖。... 更多>

    #股票
    相关咨询
    • 新兴股市的股票风险有哪些
      山西在线咨询 2022-05-04
      您的问题已经知悉。现在回复如下:股票风险包括以下四个:1、政策风险 经济政策和管理措施可能会造成股票收益的损失,这在新兴股市中表现得尤为突出。 2、利率风险 在股票市场上,股票的交易价格是按市场价格进行,而不是按其票面价值进行交易的。市场价格的变化也随时受市场利率水平的影响。 3、购买力风险 轻微通货膨胀会刺激投资需求的增长,从而带动股市的活跃;当通货膨胀超过一定比例时,未来的投资回报将大幅贬值。
    • 风险控制主要程序有哪些
      香港在线咨询 2022-03-16
      内部控制程序。保险公司应当根据风险规律,合理设计内嵌于业务活动的内部控制流程,努力实现对风险的过程控制。保险公司应当对经营管理和业务活动中可能面临的风险因素进行全面系统的识别分析,发现并确定风险点,同时对重要风险点的发生概率、诱发因素、扩散规律和可能损失进行定性和定量评估,确定风险应对策略和控制重点。保险公司应当根据风险识别评估的结果,科学设计内部控制政策、程序和措施并严格执行,同时根据控制效果不
    • 挂名股东的风险控制
      山东在线咨询 2022-07-09
      挂名股东是指没有实际出资但却享有一定股东权利的情况,在生活中这类的挂名股东也不少。有些挂名股东所在的公司存在着违法违规的情况,公司的法人代表也因此被拘留关押了起来,挂名股东也担心自己会不会承担责任以及承担何种责任。 如果有证据证明经登记注册的股东仅仅是被别人借名而挂名,并未参与公司的治理,未享有过真正的股东权利,也未履行过股东义务,那么法律不会保护其作为“股东”而应享有的权利。因为对公司履行出资义
    • 证券公司发行股票、控股方面有哪些制定的规定?
      江苏在线咨询 2022-03-16
      为了控制和化解证券公司风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保障证券业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下简称《企业破产法》),制定本条例。第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政
    • 研究股权投资风险成因及控制对策有哪些
      青海在线咨询 2022-11-13
      股权投资风险成因: 1、标的公司存在未知的或有债务,如标的公司对外偿债,将影响受让股权的价值。 2、“零对价”股权存在风险。 控制对策: 1、有目的、有针对性地进行标的公司的或有债务进行询问或调查。 2、受让协议中列明出售方的保证清单。 3、协议预留部分股权受让款。 4、通过司法救济请求损害赔偿。 【法律依据】