证券交易违法行为有哪几种-法师兄

证券交易违法行为有哪几种

来源：互联网时间： 2024-05-13 20:19:04 242 人看过

证券交易违法行为有包括内幕交易，通过买卖证券内幕消息买卖股票；操纵市场，投资者或是公司通过各种方式连续买卖某只股票、联合起来影响股价、自买自卖或者是强买强卖等；全权委托，客户将一切实体权利都委托给其他人；透支，账户中没有足够的金额来支付委托买入的股票等。

《中华人民共和国刑法》第一百八十条

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多法律综合知识相关文章

证券交易
禁止证券交易的行为包括哪些

法律禁止的证券交易行为主要分为三类:1.法律禁止的人员主要是公司的高级工作人员以及与证券信息相关的人员。2.在法定禁止交易的期限交易。3.法定禁止的行为.主要是内幕交易、操纵市场行为.及其有关的交易行为。《证券法》第七十七条禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（四）以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

2023-06-18

175人看过
酒驾
哪几种交通违法行为处罚会加重

三种违法行为处罚加重今天上午8：30至10：00，市直属大队机动中队开单75张，其中违法上仙岳高架路的货车，因违反禁令标志标线，被记分由2分升至3分。记分调整最突出的是，酒后驾驶和酒醉驾驶同为12分。之前，酒后驾驶扣6分，但今天起，和醉酒驾驶都是扣12分。此外，在高速公路上倒车、逆行、掉头，以及使用伪造、变造机动车牌证，也由6分升级为12分。这些“升级”，是针对道路交通安全影响大、容易导致恶性道路交通事故以及严重扰乱道路交通秩序的严重交通违法行为。违反禁令标志、禁止标线指示的行为也“升值”了，由扣2分提高至扣3分;新增的扣分项目，很受驾驶者肯定。如“插队”，即遇前方机动车停车排队或者缓慢行驶时，借道超车或者占用对面车道、穿插等候车辆。这个行为，大多数司机痛恨。其次，在高速公路或城市快速路上遇交通拥堵，占用应急车道行驶。第三，以隐瞒、欺骗手段补领驾驶证。这三类违法行为本来是不记分的。总的来说

2023-04-21

418人看过
证券交易
证券交易的有哪几个重要规定？

1.信息公开在证券市场中，信息必须依法公开，这是一条基本规则，对此，《公司法》与《证券法》的规定是一致的，而在《证券法》中又有新的发展。“信息公开”，首先明确这是发行人的法定义务，必须把有关投资决策的信息告诉投资者，投资者有权依法获得有关影响投资决策的信息，这是维护投资者利益的基础。因此，在法律上对于信息公开的规定，体现了四方面的要求：一是要求充分披露，在法律上规定了必须披露的事项，就是体现这种要求的;二是披露的信息必须是真实的、准确的、完整的，在法律上对此有严格的规定，目的就是要保证所公开信息的质量;三是信息披露应当是持续的，这是为了保证投资者源源不断地获得信息，只要所发行的证券在上市交易，发行人就要持续地披露信息;四是信息公开要及时，法律上规定了公开信息的时限，就是为了保证信息的有效、实用。2.禁止内幕交易在《证券法》中对禁止内幕交易作出了严格的规定，目的就是为了建立正常的交易秩序，保

2023-06-03

491人看过
证券交易
哪些行为在证券交易中是禁止的

1、内幕交易行为内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。内部交易的主体是内幕信息知情人员，行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券。内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、髙级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。下列信息均属于内幕信

2023-06-12

349人看过

法律综合知识
哪几种违法行为保险不赔

一、哪几种违法行为保险不赔首先，驾驶员在饮酒后驾车，该行为严重违反了国家《道路交通管理条例》的相关规定，同时也成为引发交通事故的主要因素之一。因此，针对由酒后驾车导致的保险车辆损失，保险公司将不予承担相应的赔偿责任。其次，如果在机动车运行过程中，遇到供油系统出现故障的情况，驾驶人员擅自采用人工直接供油的方式，此举同样违反了国家《道路交通管理条例》的规定，并且由此带来的车辆损失，保险公司亦将不予赔偿。再者，无证驾驶，即驾驶员未持有有效驾驶证或者超越准驾车型车种进行驾车。这一情况不仅违反了《道路交通管理条例》，而且由此产生的保险车辆的任何损失，保险公司都不会予以赔偿。此外，故意行为，即被保险人或其驾驶人员有意破坏或唆使他人破坏保险车辆的行为（例如蓄意焚烧车辆、将车辆推下悬崖等）。对于所有因故意行为导致保险车辆受损的情况，保险公司都会坚决拒绝赔偿。另外，违法行为，即利用保险车辆从事非法活动，如走

2024-07-08

221人看过
格式合同
有哪些网络交易属于违法行为？

违反网络商品交易规定包括销售侵犯注册商标专用权商品、违反企业登记管理相关规定、使用与知名商品近似的名称、包装、装潢造成误导消费、利用网页发布虚假宣传、恶意诋毁、损害竞争对手商业信誉和商品声誉、销售假冒伪劣商品、未经许可从事经营活动、违反规定泄露或出卖消费者个人信息、利用格式合同做出不公平规定侵害消费者权益。违反网络商品交易规定：1、销售侵犯注册商标专用权商品。2、违反企业登记管理相关规定，伪造或冒用公司名称。3、使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成与他人的知名商品相混淆，误导消费。4、利用网页发布与真实情况不符的企业或商品信息，进行虚假宣传。5、恶意诋毁，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。6、销售假冒伪劣商品，损害其他经营者或消费者利益。7、未经许可，从事法律法规规定须取得营业执照方可从事的经营活动。8、违反相关规定，擅自泄露或出卖消费者个人信息。9、利用格式合同做出对消费者不公平、

2023-10-15

95人看过
证券交易所
证券交易所对回购交易禁止行为规定

有关部门及交易所对回购交易的禁止行为进行了具体规定。这些规定主要有：(1)禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途。(2)禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易(按规定用以回购交易的债券应是属于自己的债券)。(3)禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。这是由回购期限、回购资金属性所决定的。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年;从回购资金属性来看，主要是为解决短期流动需要。短期资金的长期使用必然会带来信用混乱。

2023-05-01

116人看过
证券交易
在证券交易中，哪些行为构成对证券客户的欺诈

对证券客户的欺诈是指证券公司及其从业人员在证券交易及其相关活动中违背委托人的真实意思从事代理行为以及诱导客户委托其代理进行证券交易的行为。欺诈证券客户的行为形态多样，《证券法规定的主要有：(1)违背客户的委托为其买卖证券；(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；(4)私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(6)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。更多相关服务:

2023-05-30

85人看过

法律综合知识
简易程序的交通违法行为有哪些

一、简易程序的交通违法行为有哪些以下为符合简易程序申请条件的情况：1．案件情节相对简单，事故仅涉及到车物等物质损失或者造成人员受轻微伤害的一般性事故；2．当相关当事人对于事故事实以及责任判定均无异议时，可以考虑采用简易程序进行处理；3．在实际操作中，执勤民警采用“快速处理交通事故现场记录表”来处理特定交通事故，此类情形也可以考虑适用简易程序。同时，符合以下各项情形者，亦可以考虑采用简易程序进行处理：首先，相关当事人按照快速处理事故现场有关规则自行处理现场之后，经过事故科（组）确认无误的情况下，可以选用简易程序进行处理。其次，一旦交警抵达事故现场，若各方当事人对交通事故事实及其成因无任何异议，可以立即撤离现场并恢复道路交通秩序，同时由当事人自行协商解决并填写相应的交通事故协议书。最后，如若当事人对损害赔偿存在争议，可以选择共同请求公安机关交通管理部门进行调解，同时也可以选择向人民法院提起民事

2024-07-20

129人看过
证券交易所
证券交易所的两种制度

导语：证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所)，也可以是私人出资经营的(称为民营制证券交易所)，还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所)。一、公司制证券交易所公司制证券交易所是以营利为目的，提供交易场所和服务人员，以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出，这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金，其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且，经营这种交易所的人员不能参与证券买卖，从而在一定程度上可以保证交易的公平。在公司制证券交易所中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务。董事的职责是：核定重要章程及业务、财务方针;拟定预算决算及盈余分配计划;核定投资;核定参加股票交易的证券商名单;核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额;核议上市股票的登记、变更、撤消、

2023-06-06

414人看过
管制
交通违法行为行政处罚的几种情形

交通违章适用行政拘留的的情形：1、未取得机动车驾驶证、机动车驾驶证被吊销或者机动车驾驶证被暂扣期间驾驶机动车的；2、造成交通事故后逃逸，尚不构成犯罪的；3、强迫机动车驾驶人违反道路交通安全法律、法规和机动车安全驾驶要求驾驶机动车，造成交通事故，尚不构成犯罪的；4、违反交通管制的规定强行通行，不听劝阻的；5、故意损毁、移动、涂改交通设施、造成危害后果，尚不构成犯罪的；6、非法拦截、扣留机动车，不听劝阻，造成交通严重阻塞或者较大财产损失的。7、醉酒后驾驶机动车的，由公安机关交通管理部门约束至酒醉，处15日以下拘留。行政拘留暂缓执行的情形有哪些1、适用行政拘留暂缓执行应当符合以下条件：（1）被拘留人依法申请了行政复议或者提起了行政诉讼。这是适用行政拘留暂缓执行的前提条件。（2）被拘留人提出了暂缓执行行政拘留的申请。行政拘留暂缓执行的申请，既可以在申请行政复议或者提起行政诉讼的同时提出，也可以在行

2023-07-19

423人看过
证券交易所
深圳证券交易所债券现贷交易清算暂行办法

深圳市政府第一章总则第一条为发展债券市场，活跃债券交易，完善资本市场结构，根据国家有关法律、法规，特制定本办法。第二条本办法所称债券包括国家债券、地方政府债券、金融债券及企业债券（不含可转换债券）等。第三条本办法所称债券特别席位是指该席位只能用于债券的现贷交易，不得用于股票及其衍生证券的交易。第四条本办法适用于在深圳证券交易所（以下简称“交易所”）上市的各类债券的交易、存管、登记、清算。第五条深圳证券登记有限公司（以下简称“深圳登记公司”）是交易所上市债券的中央结算机构。深圳登记公司依照本办法向参与债券交易的交易所会员或债券特别席位使用者（以下统称债券交易商）提供债券的存管、登记及清算服务。第二章债券交易商第六条凡交易所会员均可通过现有席位或向交易所申请债券特别席位办理债券现货交易业务。第七条资本金在500万元人民币以上的非会员金融机构，经向交易所申请批准后，可以成为交易所债券特别席位使用

2023-06-09

363人看过

驾驶证
驾驶证扣6分的几种违法行为

二、机动车驾驶人有下列违法行为之一，一次记6分：（一）机动车驾驶证被暂扣期间驾驶机动车的；（二）驾驶机动车违反道路交通信号灯通行的；（三）驾驶营运客车（不包括公共汽车）、校车载人超过核定人数未达20％的，或者驾驶其他载客汽车载人超过核定人数20％以上的；（四）驾驶中型以上载客载货汽车、校车、危险物品运输车辆在高速公路、城市快速路上行驶超过规定时速未达20％的；（五）驾驶中型以上载客载货汽车、校车、危险物品运输车辆在高速公路、城市快速路以外的道路上行驶或者驾驶其他机动车行驶超过规定时速20%以上未达到50%的；（六）驾驶货车载物超过核定载质量30%以上或者违反规定载客的；（七）驾驶营运客车以外的机动车在高速公路车道内停车的；（八）驾驶机动车在高速公路或者城市快速路上违法占用应急车道行驶的；（九）低能见度气象条件下，驾驶机动车在高速公路上不按规定行驶的；（十）驾驶机动车运载超限的不可解体的物品

2023-02-25

177人看过
经济社会制度
公司债券分为哪几种

按是否记名可分为①记名公司债券，即在券面上登记持有人姓名，支取本息要凭印鉴领取，转让时必须背书并到债券发行公司登记的公司债券。②不记名公司债券，即券面上不需载明持有人姓名，还本付息及流通转让仅以债券为凭，不需登记。分配利润依据①参加公司债券，指除了可按预先约定获得利息收入外，还可在一定程度上参加公司利润分配的公司债券。②非参加公司债券，指持有人只能按照事先约定的利率获得利息的公司债券。按是否可提前赎回分为①可提前赎回公司债券，即发行者司在债券到期前购回其发行的全部或部分债券。②不可提前赎问公司债券，即只能一次到期还本付息的公司债券。按发行目的分类①普通公司债券，即以固定利率、固定期限为特征的公司债券。这是公司债券的主要形式，目的在于为公司扩大生产规模提供资金来源。②改组公司债券、是为清理公司债务而发行的债券，也称为以新换旧债券。③利息公司债券，也称为调整公司债券，是指面临债务信用危机的公司

2023-06-13

104人看过