近日，中国证监会发布了《期货公司监督管理办法》(以下简称《办法》)，自发布之日起实施。根据市场意见，证监会对办法主要做了五方面的修改，删除股东条件中关于持续经营时间和盈利的要求，进一步降低持有期货公司5%以上股权股东的准入门槛。
《办法》自2014年8月29日起公开征求意见一个月，截至9月28日，证监会共收到12条书面反馈意见，总体来看，社会各界对《办法》普遍认可，认为《办法》落实了新国九条关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见，体现了功能监管及适度监管的理念，有利于提升期货公司服务能力和国际竞争力。同时，也提出了一些意见和建议，证监会根据市场意见，对《办法》主要作以下修改：
一是从有利于股权激励的角度考虑，删除股东条件中关于持续经营时间和盈利的要求，进一步降低持有期货公司5%以上股权股东的准入门槛。
二是与证券公司设立分支机构的审批主体保持统一，将期货公司设立分支机构的审批主体由拟设立分支机构所在地中国证监会派出机构调整为公司所在地中国证监会派出机构。
三是鉴于证券、基金、期货公司的资管业务统一适用《私募投资基金监督管理暂行办法》，证监会在《办法》中取消资产管理业务的核准，将其调整为依法登记备案的事项，以与该办法相关规定保持一致。
四是扩大期货公司可参与的交易场所范围，允许其依法进入证券交易所等合法交易场所开展衍生品及相关业务。
五是鉴于部分规范性文件的相关规定己不适应监管实际或是在《办法》中已有新的规定，证监会对其予以废止，并将其中需做保留的部分在《办法》做了规定。如《办法》己对外资参股期货公司作出统一规定，证监会废止了《关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知》。
《办法》未采纳意见涉及上市期货公司股权变更、取消部分期货公司行政许可项目等方面。未采纳原因如下：一是对于个别要求放松监管的建议，证监会基于监管需要，为避免实践中发生监管套利，因而未予吸收；二是部分建议由于在其他办法已有规定或是超出上位法的授权范围，证监会未予吸收。此次发布的《办法》落实了《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(以下简称国九条)关于提高证券期货服务业竞争力的有关意见，以及《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》和《关于修改办法》
正式发布的《办法》主要包括以下方面的内容：
一是落实简政放权要求，贯彻监管转型精神。《办法》对行政审批项目取消及下放的作出规定，明确期货公司需审批的股权变更事项以及部分己取消审批事项的备案要求。
二是降低准入门槛，优化期货公司股东条件。将期货公司股东范围由中国法人扩大到单位和自然人；明确自然人股东资格条件，优化非自然人股东的资格条件。
三是完善期货公司业务范围。将期货公司可从事的业务划分为公司成立即可从事的业务、需经核准业务、需登记备案业务以及经批准可以从事的其他业务等四个层次，并为未来牌照管理和混业经营预留空间。
四是明确期货公司多元化经营的相关要求。明确风险隔离和利益冲突防范方面要求，并对期货公司业务部门及岗位设置要求作出调整。
五是完善监管制度，着力维护投资者合法权益。《办法》加强了对于期货公司的事中事后监管，完善并丰富相关监管手段，强化投资者教育和保护制度以及交易风险控制要求。
六是强化期货公司信息披露义务。《办法》调整了期货公司股东的告知要求：完善期货公司对股东的报告要求，明确期货公司的信息披露范围。
七是完善期货公司监管措施与法律责任。《办法》加大对违祛违规行为的惩处力度，对监管措施及法律责任的相关条款进行了细化和完善。
八是配合境外交易者从事特定品种期货交易做出相应制度安排。如放宽对于客户开立期货账户的限制，为原油期货市场引入境外客户扫清制度障碍。
九是明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的相关规定。《办法》落实了我国对外开放的有关承诺，明确外资可以参股期货公司；明确期货公司设立、收购或者参股境外期货类经营机构的基本要求。
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《办法》要求证券公司持有单一债券规模不得超过该债券总规模的20%，并给予个别证券公司半年的过渡期，争取在2017年3月31日前达到监管要求。《办法》主要围绕六个方面的内容展开修订。一是改进净资本、风险资本准备计算公式，提升资本质量和风险计量的针对性。将净资本区分为核心净资本和附属净资本，将金融资产的风险调整统一纳入风险资本准备计算，不再重复扣减净资本。将按业务类型计算整体风险资本准备调整为按照市场风险、信用风险、操作风险等风险类型分别计算。二是完善杠杆率指标，提高风险覆盖的完备性。将原有净资产比负债、净资本比负债两个杠杆控制指标，优化为一个资本杠杆率指标(核心净资本/表内外资产总额)，并设定不低于8%的监管要求。三是优化流动性监控指标，强化资产负债的期限匹配。将流动性覆盖率和净稳定资金率两项流动性风险监管指标由行业自律规则上升到证监会部门规章层面。四是完善单一业务风控指标，提升指标的针对性2023-04-24258人看过 -
基金监督管理在今日证监会新闻发布会上，新闻发言人张某某22日表示，证监会今日正式发布实施《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下称《办法》)。《办法》明确了五项监管原则：一是明确了全口径备案制度；二是确立了合格投资者制度；三是明确了私募基金的募资规则；四是提出了规范投资运作行为的有关规则；五是确立了对不同类别私募基金进行差异化的监管安排。《办法》对创投基金设专章明确监管规则，采取区别于其他私募基金的监管方式和措施。《办法》要求同一私募投资基金管理人，设立子公司，由市场自行决定，对私募股权基金和创投基金的管理人和机构，不强制其加入基金业协会，其从业人员不强制其具有从业资格。《办法》发布实施后，各类私募基金管理人均需依照规定向基金业协会申请登记，各类产品均需申请备案，否则将依法予以处罚。张某某表示，私募投资基金监督管理暂行办法呈现三方面特点，第一，功能监管，将各类的私募基金均纳入调整范围，并明确其子公司试用2023-06-0666人看过 -
借款为落实相关部门的精神，支持缴存职工自住和改善性住房需求，进一步发挥住房公积金对合理住房消费的支持作用。北京市调整贷款政策。1、首套房认定标准放宽现行政策：（1）即使此前用过公积金贷款和提取，只要家庭名下没有北京住房，即可按照首付最低20％的规则最高贷款120万元。（2）如果在本市有一套房并已经还清相应公积金贷款，其首付降低到30％，贷款最高额度为80万元。此前政策：只有在名下无房、没有过贷款记录、没有过购房提取记录的人，在申请公积金贷款时才能被认为是首套，否则就至少要承担全款60％或70％的首付，利率还要上浮。2、二套房可首付三成现行政策：（1）购买第二套普通自住住房的借款申请人，执行第二套住房贷款政策，最低首付款比例为30％，贷款最高额度为80万元。（2）购买第二套普通自住住房贷款的发放对象，不再限于现有人均住房建筑面积低于北京市统计局最新公布的城镇居民人均住宅建筑面积的缴存职工家庭。（2023-08-17382人看过 -
监管清场是其中一个催化剂，更大的压力将来自于实体经济的进一步下行成P2P平台的坏账爆发，如P2P企业风控能力无法保证，风险集中爆发是大概率事件。近期，有关P2P监管细则的消息不断。3月11日，银监会普惠金融部召集P2P主要地区的省金融办、行业协会召开了有关P2P行业监管细则讨论的闭门会。在此之前，银监会主导的P2P监管细则也是久悬不落。据接近监管层的人士称，本次闭门会上监管层已经拿出了一份较为完整的P2P监管细则。业内预计，2015年上半年，P2P监管细则落地的可能性较大，2015年也成为P2P行业大变局的开始。据网贷之家的数据显示，截至2015年2月，全国共有1646家P2P平台，2014年全年P2P网贷行业的成交量接近2600亿，2015年前两个月P2P全行业成交接近700亿元。监管细则再次透风在3月11日的监管细则讨论的闭门会后，有关门槛3000万注册资本，可能参考担保10倍杠杆限制2023-04-24141人看过
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拍卖行改审批为核准，“砍”掉一半程序事项，上海大幅降低拍卖行业的准入门槛，使申办拍卖企业更加简便。记者日前从上海市商委了解到，从今年11月起，上海对拍卖业的市场准入采取“新办法”，即除了文物拍卖、罚没物资拍卖等国家有专门规定以外，一律实行核准制。政府审批不再采用批文形式，而采用申请审批表格形式。申请设立拍卖企业只要经过递交申请报告及相关材料－填写申请审批表格－审核－答复等4道程序即可。与原先相比，审批程序减少了50％。拍卖企业的经营范围将进一步放开。除国家另有规定的以外，上海对拍卖企业的经营范围原则上不作限制，均由市商委根据拍卖企业具有的资质、经营管理能力、专业技术人员等条件进行核定。此外，一直属于政府指定操作的罚没物资拍卖，也将改为通过招投标方式产生拍卖企业，杜绝行业垄断。据悉，上海对拍卖行业的管理重心将从“市场准入”转向“市场监管”，并逐步建立拍卖行业的市场退出机制。上海市商委有关负责人表示2023-06-08290人看过 -
法律综合知识（10日中国证券监督管理委员会第14次主席办公会议审议通过，根据5日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券期货市场诚信监督管理暂行办法〉的决定》修订）第一章总则规定为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。规定中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。规定记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。规定公民（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。规定中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场2022-11-28263人看过 -
保监会中国银保监会关于印发《监管评级办法》的通知指出,该评级办法将各监管评级要素的标准权重分配为资本充足、资产质量、公司治理与管理质量、盈利状况、流动性风险、市场风险、数据治理、信息科技风险和机构差异化要素,并根据监管重点、银行业务复杂程度和风险特征具体设定和调整各评级要素权重。同时,评级指标得分由监管人员按照评分标准评估后结合专业判断确定,评级要素得分为各评级指标得分加总。根据中国银保监会关于印发《监管评级办法》的通知，评级要素的权重设置如下：各监管评级要素的标准权重分配为资本充足（15％）、资产质量（15％）、公司治理与管理质量（20％）、盈利状况（5％）、流动性风险（15％）、市场风险（10％）、数据治理（5％）、信息科技风险（10％）、机构差异化要素（5％）。银保监会根据监管重点、银行业务复杂程度和风险特征具体设定和调整各评级要素权重；2、评级指标和评级要素得分。评级指标得分由监管人员按2023-09-05337人看过 -
有限责任公司有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。原公司法对有限责任公司的注册资本的最低限额有规定，例如以生产经营为主的公司人民币五十万元;以商品批发为主的公司人民币五十万元;以商业零售为主的公司人民币三十万元;科技开发、咨询、服务性公司人民币十万元。并规定股份有限公司的最低注册资本为1000万元。注册资本要求一次缴清。修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分注册资本的最低限额的规定。统一规定为有限责任公司的最低注册资本降低到3万元，股份有限公司的最低注册资本降低到500万元，大大降低了有限公司注册资本的门槛，有利于更多的公司诞生，有利于发展市场经济。当然法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。当然需要注意的是，公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。2023-06-09183人看过
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债权转让P2P行业监管办法呼之欲出。3月17日，据悉，银监会普惠金融部近期召集了各地监管部门和P2P机构代表召开闭门会，讨论P2P行业监管已形成的文件初稿。根据该文件内容，除了明确P2P平台中介职能、强化信息披露、注册资本金3000万元、10倍的杠杆限制外，还明确要求P2P平台上的融资项目标的要一一对应，不允许拆标，不能开展债权转让，并且，对单笔融资项目额度还将设置上限要求。一位接近银监会的知情人士说，如果禁止了拆标又相应设置项目额度上限，那么就是在强调P2P平台的小额融资功能。这意味着，P2P机构接手千万级融资项目大单的时代将终结，转而导向小额借贷平台之路。P2P平台不得将融资项目拆标，不能进行债权转让，监管文件最后的定稿还会对P2P平台上的单个项目融资额度设置一定的上限，单笔项目融资达到千万的肯定是不能做了。上述接近银监会的知情人士说。一位互联网金融业内人士介绍，通常P2P平台上的融资项目拆标2023-06-09457人看过 -
保障房共有产权保障房(经适房)的准入门槛明年会放得更宽吗?月入4000多元、小有积蓄的小白领能纳入吗?昨天，上海发布政务微博透露：一定会!昨天下午，副市长沈某等一行来到正在举行的2011第三十届上海房地产展示交易会，查看了专门设立的保障房设计评选展示厅，并观看了样板房实物展示及相关内容。在参观途中，沈某与一名64岁的陆姓市民进行了交谈。沈某向他询问对于保障房居住条件的要求，对方提出了三点，分别是：交通便利、附近有医院、最好有个厅。经交谈得知，陆先生现与老伴居住在长宁区虹桥路，他的月收入为2600元，老伴的月收入不到2000元。照理说，他们申请保障房的成功率应该较高，但是却绊在了现有住房面积的坎上。我现在居住的房子有31.22平方米。这位陆姓市民说，我已经申请了两次都没成功，距离申请保障房就差1平方米。对此，沈某允诺，上海市今后的保障房申请条件将逐步放宽。另据市房管局透露，明年共有产权保障房(经适2023-04-22354人看过 -
法律综合知识任何单位或者个人有权向市场监督管理部门和有关部门投诉、举报违反本法的行为。市场监督管理部门和有关部门应当向社会公开受理投诉、举报的电话、信箱或者电子邮件地址，接到投诉、举报的部门应当自收到投诉之日起七个工作日内，予以处理并告知投诉、举报人。相关知识点一、市场监督管理部门依照法律行使职权当事人该怎么做市场监督管理部门依照本法规定行使职权，当事人应当协助、配合，不得拒绝、阻挠。二、广告中哪些东西法律规定必须要明示广告中对商品的性能、功能、产地、用途、质量、成分、价格、生产者、有效期限、允诺等或者对服务的内容、提供者、形式、质量、价格、允诺等有表示的，应当准确、清楚、明白。广告中表明推销的商品或者服务附带赠送的，应当明示所附带赠送商品或者服务的品种、规格、数量、期限和方式。法律、行政法规规定广告中应当明示的内容，应当显著、清晰表示。2023-06-12477人看过 -
职务犯罪行政监督管理部门是不是监管部门依据行政监察法的规定，行政监察的部门是各给行政监察委员会和各级行政监察机关。《中华人民共和国行政监察法》第十条国家监察委员会领导地方各级监察委员会的工作，上级监察委员会领导下级监察委员会的工作。第十一条监察委员会依照本法和有关法律规定履行监督、调查、处置职责：(一)对公职人员开展廉政教育，对其依法履职、秉公用权、廉洁从政从业以及道德操守情况进行监督检查;(二)对涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊以及浪费国家资财等职务违法和职务犯罪进行调查;(三)对违法的公职人员依法作出政务处分决定;对履行职责不力、失职失责的领导人员进行问责;对涉嫌职务犯罪的，将调查结果移送人民检察院依法审查、提起公诉;向监察对象所在单位提出监察建议。第十二条各级监察委员会可以向本级中国共产党机关、国家机关、法律法规授权或者委托管理公共事务的组织和单位以及所管辖的行2023-06-12407人看过
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强制执行从4月1日起，新的《诉讼费用交纳办法》开始实施，新办法让诉讼费用总体上降了下来。昨天上午，晚报律师团部分资深律师来到本报，对这一法规进行详细分析。一、劳动争议案件只收取10元诉讼费。新办法规定，追索劳动报酬的案件可以不预交案件受理费。同时，困难群众可以申请缓交、减交或者免交诉讼费用的司法救助。二、其他诉讼费不再收取。新办法不再规定其他诉讼费用。旧办法中的其他诉讼费额度一般在200元左右。现在全都免了。三、申请强制执行，不再预交执行费。四、案件受理费新旧标准比一比。财产案件：新标准：根据诉讼请求的金额或者价额，按照下列比例分段累计交纳：1、不超过1万元的，每件交纳50元；2、超过1万元至10万元的部分，按照2、5%交纳；3、超过10万元至20万元的部分，按照2%交纳；4、超过20万元至50万元的部分，按照1、5%交纳；5、超过50万元至100万元的部分，按照1%交纳；6、超过100万元至202023-06-08416人看过 -
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