基金托管协议内容-法师兄

基金托管协议内容

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 14:53:57 125 人看过

基金托管协议是基金管理人与基金托管人(一般为商业银行)就基金资产托管一事达成的协议书。协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系。主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

基金托管协议包含两类重要信息：

第一，基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如，基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行问市场的信用风险控制等进行监督；基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查。

第二，协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。例如，当事人在净值计算和复核中重要环节的权责，包括管理人与托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人发现估值未能维护持有人权益时的处理、估值错误时的处理及责任认定等。

基金托管协议的主要内容：

(1)托管协议当事人；

(2)托管协议订立的依据、目的和原则；

(3)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查；

(4)基金资产保管；

(5)投资指令的发送、确认及执行；

(6)交易安排；

(7)资产净值计算和会计核算；

(8)基金收益分配；

(9)基金持有人名册的登记与保管；

(10)信息披露；

(11)基金有关文件档案的保存；

(12)基金托管人的报告；

(13)基金托管人和基金管理人的更换；

(14)基金管理人的报酬和基金托管人的托管费；

(15)禁止行为；

(16)违约责任；

(17)争议的处理；

(18)托管协议的效力；

(19)托管协议的修改和终止；

(20)其他。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金托管相关文章

合伙协议
并购基金合伙协议范本有哪些内容

一、并购基金的含义并购基金(Byotfnd)，是指专注于从事企业并购投资的基金，是20世纪中期从欧美国家发展起来的一种基金形式。其通常的运作模式是以控股或参股的方式获得目标企业股权后，对目标企业进行一系列的业务、管理整合和重组改造，待其盈利提升后再将所持目标企业股权出售，获得增值收益。并购基金目前多出现在成熟市场，属于私募股权投资(PE)中的髙端，也是目前欧美成熟市场PE的主流模式。与天使基金和成长型基金不同，并购基金选择的对象主要是成熟企业，而天使基金和成长型基金主要投资于创业型企业;传统的并购基金旨在获得目标企业的控制权、谋求对企业的管理权，而天使基金和成长型基金则以参股形式存在、较少参与企业的日常经营管理。二、并购基金的特点根据欧美市场目前并购基金的运行经验，可以总结出并购基金通常具有如下特点：1、具有髙收益、髙风险的特点。并购基金通过重组和改造目标企业，为市场提供优质企业。由于并购

2023-06-01

110人看过
法律综合知识
商铺托管自主经营协议书应包括哪些内容

商铺托管自行经营之协议所包含之主要事项列举如下，但并未涵盖所有可能之情形：1．协议各方之基本资料：详细列明甲方（即委托方）及乙方（即受托方）之全名、公司住址、联络方式等相关资讯。2．托管商铺之具体详情：明确该商铺所在位置、租赁面积、所有权归属等各类状况。3．托管期限之详述：确立托管起始及截止日期，确保各利益相关方均对此有所了解。4．托管相关费用之明细：详细阐释租金、物业管理费、水电费等各项费用之支付方式以及支付时间节点。5．协议各方之权利与义务：甲方需确保商铺之合法使用；乙方则需承担商铺的日常运营与维护职责。6．无法履约情形下的违约责任：清晰明确双方在无法履行协议条款时所需承担的相应法律责任。7．争议解决途径之说明：阐述若出现争议，将采取何种途径予以解决，例如通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式进行处理。8．其它需要约定之事项：诸如协议之修改、撤销或终止条件等相关事宜均需在此处加以明确。《中华

2024-05-02

245人看过
借款
银团贷款协议的基本内容

1)定义和释义。在国际银团贷款协议中，有些词语往往会被反复多次地使用，如贷款人、借款人等，为了使贷款协议在形式上更紧凑，在内容上更明确，一般采用事先定义的办法，将一些在协议中经常出现的词语的内涵和外延框定下来。在银团贷款协议中，经常被事先定义的词语有：贷款、银行营业日、抵押、详细项目计划、美元、提款、违约事件、担保、利息支付日、利息期、贷款人、贷款人营业场所、l1bo、多数贷款权人、利差、提款通知、监管帐户、项目、项目进度报告、参考行、转让证明书、受让人等。这些词语定义的确切与否，对于贷款当事人正确理解贷款协议内容及其执行贷款协议均是至关重要的。在上述定义词语中，有些词语的含义应当引起当事人的加倍重视，如libo，定义中不仅对libo的含义及产生有明确的说明，而且对在libo无法产生的条件下，替代libo的选择也作出了明确的规定，同时，对于具体计算的小数点的处理也有说明。这些对于借款人在随

2023-02-04

392人看过
遗赠
遗赠抚养协议的基本内容

一、遗赠抚养协议的基本内容(一)遗赠人与受赠人的姓名、住址等基本情况。(二)遗赠人愿将其所有的财产在其死亡后赠送给受赠人。要写明遗赠财产的基本情况，必要时注明财产权属证明。(三)受赠人的义务。如给予遗赠人的各种费用，对遗赠人养老送终等等。(四)遗赠人和受赠人有权终止协议的条款。(五)生效条款。如可以约定协议自签订之日起生效，也可以约定自公证之日起生效。二、遗赠抚养协议的见证人范围有限制性吗遗赠抚养协议的见证人范围在法律的规定中是有限制性的。根据《民法典》（于2021年1月1日实施）中第一千一百四十条下列人员不能作为遗嘱见证人：（一）无民事行为能力人、限制民事行为能力人以及其他不具有见证能力的人;（二）继承人、受遗赠人;（三）与继承人、受遗赠人有利害关系的人。三、遗赠抚养协议的具体认定情况（一）遗赠扶养协议是双方的法律行为，只有在遗赠方和扶养方双方自愿协商一致的基础上才能成立。凡不违反国家法

2023-04-23

282人看过

仲裁委员会
基金股权代持协议范本的内容有什么

协议编号HC201301上海XXXXX有限公司股份代持协议甲方(实际出资人)：证件号：乙方(名义出资人)：上海XXXXXX有限公司注册号：目标公司：上海XXXXXX有限公司鉴于：1、上海XXXXXX有限公司(以下简称“目标公司”)系一家注册于中国上海的从事【资产管理，投资管理，企业管理，实业投资，股权投资基金，投资咨询，财务咨询，商务信息咨询，会展会务服务，金属制品、建筑材料、木制品的销售】的企业，注册资本为人民币【XXXX】万元，注册地址为【XX区XX路XX弄XX号】，办公地址为【XXX区XXX路XXX弄XXX号】，注册号为【310XXXXXXXXXXXX】。2、甲方已完全了解目标公司的情况，认可目标公司的投资理念和管理模式，并完全知晓甲方的投资可能存在的不确定因素和风险，在此基础上，甲方愿意出资认购目标公司股份，并将其股份交由乙方代持。现为明确各方因股份代持而产生的权利和义务，甲、乙双

2023-06-02

144人看过
收房
资金监管委托协议范本

甲方(卖出方)：乙方(买入方)：丙方(监管方)：上海××房地产展销服务有限公司为保证二手房交易资金安全，丙方受浦东房地产交易中心委托提供二手房交易资金监管服务。甲、乙、丙三方共同友好协商，就办理二手房交易资金监管事项达成如下协议：第一条甲、乙双方买卖的房屋位于浦东新区?××路×弄×号×室，建筑面积：×××平方米，产权号：交易价款为人民币(大写)?第二条本协议所示资金监管期限从乙方第一笔监管房款存入丙方指定银行帐号之日起至浦东新区房地产交易中心完成该房地产转移登记，甲方收到全额监管房款、乙方收到房地产权证之日止。第三条甲、乙双方委托丙方监管购房款为：(1)一次性全额付清?????(2)全额分期付清(3)首付款加贷款??????(4)部分款：××元第四条根据甲、乙双方相关协议，乙方自本协议签订之日起??日内分?次，将监管房款存入丙方指定银行中国建设银行上海市崂山支行帐号××××，具体付款方式、

2023-05-05

62人看过
承诺
房屋买卖资金监管协议包括哪些内容

房屋买卖资金监管协议当中应该包括的内容有买房卖方资金监管机构的具体信息，监管事项，各方当事人的权利义务和责任，监管资金的支付，监管终止，违约责任等这些内容。一般来说，资金监管机构都是在中间起到承上启下的作用，资金监管机构需要对买方和卖方负责任。一、小产权房如何交易1、看房：买卖双方相约实地考察房屋，并且初步洽谈价格、付款方式、交房日期等事项2、查档：买卖双方拿着房产证原件或按揭合同原价前往档案大厦国土部门查房档案。3、签合同：交易双方可以就房屋价格、定金、首期款等内容进行进一步协商，确认无误后，买卖双方签订合同。4、公证卖方同担保公司一起到公证处进行公证，并委托担保公司办理相关事务。5、资金监管及贷款申请：买方支付首期款到银行资金监管账号，然后跟担保公司一起和银行签订资金监管协议及相关文件，并向银行提出贷款申请，银行同意贷款后出具贷款承诺书给买方，或者直接通知担保公司，时间大概在约7到8个

2023-04-12

54人看过
基金管理人
私募基金管理人需登记内容

各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：(一)工商登记和营业执照正副本复印件；(二)公司章程或者合伙协议；(三)主要股东或者合伙人名单；(四)高级管理人员的基本信息；(五)基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。一、私募基金管理人资格符合下列条件的基金管理人，应当向基金业协会申请登记：(一)实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；(二)自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；(三)有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；(四)有良好的社会信誉，最近三年没有违法违规行为记录，在金融监

2023-06-21

228人看过

共有
分家析产协议书的基本内容

在分家析产时，应注意这样几点：(一)分家析产时，要把家庭共有财产和家庭成员的个人财产区分清楚。分家析产只能是分割家庭共有财产，属于家庭成员的个人财产是不属于分割范畴的。(二)分家析产时，要根据公平合理的原则，分割家庭共有财产。对家庭共有财产的分割，特别是对某些生产、劳动工具、设备等财产的分割，要尽可能有利于生产，有利于发挥家庭成员各自的专长。对于某些特定的不便分割的财产，也可以特别协议的方式作变通处理，以充分发挥该项的效用。分家析产直接关系到家庭成员今后生活安排的问题，因此，应当通过订立分家析产协议书的形式进行，这样，就不至于有分家后因某项财产产权的归属不清发生纠纷。分家折产协议书基本内容应当包括以下几个方面：(一)立约人的姓名，在家庭中的辈份称呼；(二)分家的理由、原因和目的；(三)分割家庭共有财产的合意以及对原家庭债务清偿的安排；(四)分割后的财产细目及其所有人姓名；(五)证人姓名；(

2023-06-11

95人看过
婚房
离婚房款资金托管有哪些内容？

什么是房款资金托管？资金托管一般来说是P2P平台和第三方支付企业合作，真正的“资金托管模式”就是让人和借款人分别在第三方支付平台的系统中开设账户，而且在交易发生时，资金是从人的账户直接转入借款人的账户中的，中间不会通过平台这一层，做到用户的账户金额显示多少便能实时的提现多少。二手房资金托管，通俗讲就是二手房交易的时候，有第三方来协助资金的。为了就是二手房交易过程中的安全。二手房交易资金托管机构，选择银行作为协助机构，由托管机构在银行设立二手房交易资金托管帐户，该帐户作为二手房交易资金托管的专用帐户，不得提取现金。买卖双方应在签订的托管协议里，明确托管资金的交付条件。房物交易资金托管的形式和范围市区范围的二手房交易，当事人可自愿约定交易资金是否需要托管。离婚房款交易资金托管的时间托管时间以托管协议为准。无贷款的交易见新房产证后交割资金，有贷款的交易，见他项权证后交割资金。托管流程介绍（一）无

2023-04-29

217人看过
住宿费
招生托管协议

一、寄宿托管教育是在新形势下，根据社会需要，招收普通中学中一部分或是行为有偏差，或是学习基础太差，或是家长想管管不了，或是家长忙于工作无暇教育不适宜留在普通中学学习的学生，以委托管理形式进行的一种寄宿制学校教育。_________学校就是这样一所以招收本地区一、寄宿托管教育是在新形势下，根据社会需要，招收普通中学中一部分或是行为有偏差，或是学习基础太差，或是家长想管管不了，或是家长忙于工作无暇教育不适宜留在普通中学学习的学生，以委托管理形式进行的一种寄宿制学校教育。_________学校就是这样一所以招收本地区学校教育、家庭教育有困难的青少年为主要对象的全日制初中寄宿制学校，这是基础教育中帮助学生顺利完成九年义务教育的一种新颖的特殊教育形式。_________学校是_________唯一的一所向初中生开放的寄宿制托管学校。二、学生入学一般由原校推荐或家长提出申请，并承认本协议，与_____

2023-06-09

55人看过
合同期限
示范托管协议

甲方：-乙方：-本着友好、诚实信用的原则，经双方协商一致，同意下列条款：第一条合同期限及权利1双方合同自年月日起至年月日止。自本合同生效之日起，乙方可代表甲方在-、-、-、-、-、-、-设立柜台或批发零售业务。乙方在委托范围内销售的品牌如下：中英文4委托期内，如甲方推出其他品牌，乙方有代理营销的优先权5。在合作期间，如果有大量的批发或团购，需要甲方的业务合作，甲方应给予全力支持。在合作期内，因供货或付款未能正常合作而需提前终止合同的，应提前-天以书面形式通知；双方友好约定后，甲方将免费接收原授权托管营销范围内的区域7。乙方与托管区内商场、批发商的签约，由甲方直接签字并加盖公章生效；如果发现本合同是私下签订的，甲方有权随时终止委托协议，并没收乙方在委托保管期间应付的管理费，乙方应根据甲方设置的商圈和指定商场优先进入；并努力满足甲方预期的合作条件，设立专柜（或寄售专柜）。超过规定数量的机柜或区

2023-05-07

318人看过

法律综合知识
律师委托协议要注意哪些内容？

一、律师委托协议要注意哪些内容？与律师签订委托代理合同需要注意以下几点：1．代理费的数额，给付时间；2．案件代理期限，是一审终结还是包括二审的代理，是否包括执行阶段；3．代理的权限范围。4．合同双方是当事人和律师事务所，而非律师本人。5．其他费用的承担。二、律师委托协议终止的情形律师委托协议终止是委托人死亡、终止或者受托人死亡、丧失民事行为能力、终止。委托人死亡、终止或者受托人死亡、丧失民事行为能力、终止的，委托合同终止；但是，当事人另有约定或者根据委托事务的性质不宜终止的除外。《民法典》第九百三十四条【委托合同终止】委托人死亡、终止或者受托人死亡、丧失民事行为能力、终止的，委托合同终止；但是，当事人另有约定或者根据委托事务的性质不宜终止的除外。《民法典》第九百三十五条【受托人继续处理委托事务】因委托人死亡或者被宣告破产、解散，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、遗产管理

2023-12-05

406人看过
股权投资
并购基金的兜底协议书具体是什么内容？

”PE+上市公司”并购基金指的是有丰富的私募股权投资基金（PE）管理经验的机构充当GP（普通合伙人）与上市公司或上市公司大股东或其关联公司一同作为并购基金的发起人，成立有限合伙制并购基金。该并购基金作为上市公司产业整合的主体，围绕上市公司既定的战略发展方向开展投资、并购、整合等业务，提高和巩固上市公司行业地位，同时对于并购基金投资的项目，由上市公司并购作为退出的主要渠道，提高投资的安全性。该模式可实现PE和上市公司共赢。“PE+上市公司”并购基金设立和运营模式1、出资比例和募资模式一：PE机构出资1-10%，上市公司或其大股东出资10-30%，剩下的资金由PE机构负责募集模式二：PE机构出资1-2%，上市公司或其大股东作为单一LP出资其余部分模式三：上市公司或其大股东出资10%以下，PE机构出资30%以上并募集其余部分2、退出方式模式一：如项目运行正常，退出方式如下：（1）由上市公司并购退

2023-06-29

239人看过